prop · GX03217 · 2010-05-06 00:00:00 — 4 och 5 §§ I 4 och 5 §§ regleras tillsyn över kreditvärderings- institut. Bestämmelserna kompletterar artikel 23.3 i förordning (EG) nr 1060/2009. Av första stycket i artikel 23.3 framgår att behöriga myndigheter ska i enlighet med nationell rätt ha befogenhet att vid utövandet av sina tillsynsbefogenheter få tillgång till dokument, begära upplysningar, genomföra kontroller på plats och begära uppgifter över tele- och datatrafik. I 4 § regleras rätten att få tillgång till dokument, begära upplysningar och begära uppgifter över tele- och datatrafik. Denna rätt gäller i likhet med andra stycket i artikel 23.3 i förhållande till kreditvärderingsinstitut, personer som medverkar i kreditvärderingsverksamhet, kreditvärderade enheter och anknutna tredje parter, de tredje parter till vilka kreditvärderingsinstituten ger i uppdrag att utföra vissa uppgifter eller viss verksamhet och andra personer som på annat sätt har samband med eller är knutna till kreditvärderingsinstitut eller kreditvärderings- Den i 5 § föreskrivna befogenheten att genomföra en undersökning är avsedd att motsvara befogenheten enligt artikel 23.3 c i förordningen att genomföra kontroller på plats. I motsats till de i 4 § angivna befogenheterna får undersökning enligt 5 § genomföras endast hos ett kreditvärderingsinstitut och hos ett företag som har fått i uppdrag av ett kreditvärderingsinstitut att utföra visst arbete eller vissa funktioner. I den allmänna motiveringen i lagrådsremissen anförs, att det inte framkommit att man i den aktuella förordningen velat utöka de behöriga myndigheternas möjligheter att utföra platsundersökningar jämfört med vad som följer av andra EU-rättsakter inom finanssektorn. Lagrådet, som har förståelse för att befogenheten att genomföra undersökningar begränsas, konstaterar att andra stycket i artikel 23.3 inte gör någon skillnad mellan de olika befogenheter som regleras i artikeln. Visserligen anges befogenheten att få tillgång till dokument omfatta varje slag av dokument och upplysningar kan begäras från varje person men motsvarande bestämning saknas i fråga om befogenheten att begära uppgifter över tele- och datatrafik liksom beträffande befogenheten att genomföra kontroller på plats. Trots likheten i detta avseende mellan de två sist nämnda befogenheterna har i 5 § endast den som avser kontroller på plats begränsats till vissa av de i artikel 23.3 andra stycket angivna objekten. Enligt Lagrådets mening är den i remissen gjorda tolkningen av artikel 23.3 c svår att förena med lydelsen av artikel 23.3 andra stycket. Lagrådet finner därför att befogenheten att genomföra undersökningar bör behandlas på samma sätt som övriga befogenheter enligt artikel 23.3 Enligt förslaget ska lagen träda i kraft samt anmärk- ning och straffavgift få beslutas endast för överträdelser som har skett Den bakomliggande EU-förordningen trädde i kraft Av artikel 40 framgår att de kreditvärderingsinstitut som bedrev verksamhet inom gemenskapen före (befintliga kreditvärderingsinstitut) som avser att ansöka om registrering enligt förordningen ska anta alla nödvändiga åtgärder för att följa dess Enligt Lagrådets mening kan det därmed inte bli aktuellt att i fråga om sådana kreditvärderingsinstitut besluta om sanktioner enligt EU-förordningen eller den nya lagen för överträdelser som skett före sistnämnda datum. Lagrådet anser vidare att tidpunkten för möjligheten att besluta om sanktionerna anmärkning och straffavgift enligt den nya lagen bör vara densamma för såväl kreditvärderingsinstitut som bedrev verksamhet före som kreditvärderingsinstitut som påbörjat sin verksamhet först . I sammanhanget kan nämnas att vid föredragningen inför Lagrådet har uppgetts att lagstiftningsärendet är något försenat och ikraft- trädandetidpunkten därför något osäker. Lagrådet föreslår mot den angivna bakgrunden att ikraftträdandet bestäms till och att anmärkning och straffavgift ska kunna beslutas endast för överträdelser som har skett efter nämnda tidpunkt. Ikraftträdande- och övergångsbestämmelserna skulle då få följande lydelse: 1.Denna lag träder i kraft . 2.Anmärkning och straffavgift får beslutas endast för överträdelser som har skett efter ikraftträdandet. Lagrådet lämnar förslaget utan erinran. Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde Närvarande: Statsministern , ordförande, och statsråden , , , , , , , , , , , , , , , Adelsohn , , , , inför, ändrar, upp-