prop · GY0317 · 2010-10-20 00:00:00 — En begäran om assistans kan avslås av den anmodade myndigheten i)då begäran skulle innebära att den anmodade myndigheten blev tvungen att agera i strid med nationell rätt, ii)då ett straffrättsligt förfarande redan har inletts inom den anmodade myndighetens jurisdiktion på grundval av samma sakförhållanden och mot samma personer eller samma personer redan har ådömts slutliga straffpåföljder på samma anklagelser av behöriga myndigheter inom den anmodade myndighetens jurisdiktion, såvida den begärande myndigheten inte kan visa att de yrkade åtgärderna eller påföljderna i ett av den begärande myndigheten inlett förfarande inte skulle vara av samma art eller dubblera tillämpliga åtgärder eller påföljder inom den anmodade myndighetens jurisdiktion, iii)då begäran inte framställs i enlighet med bestämmelserna i detta samförståndsavtal, eller iv)med hänsyn till allmänintresset eller ett väsentligt nationellt intresse. Då en begäran om assistans avslås eller då assistans inte står till buds enligt nationell rätt, ska den anmodade myndigheten redogöra för skälen till att inte bevilja assistans och samråda i enlighet med punkt 12. a)Inom ramen för detta samförståndsavtal ska myndigheterna ge varandra största tillåtna assistans för att säkerställa efterlevnaden av sina respektive lagar och andra föreskrifter. b)Den assistans som står till buds enligt detta samförståndsavtal inbegriper, utan begränsning, i)att lämna information och handlingar som finns hos den anmodade myndigheten beträffande de förhållanden som skildras i begäran om assistans, ii)att inhämta information och handlingar beträffande de förhållanden som skildras i begäran om assistans, inbegripet aktuella uppgifter som möjliggör rekonstruktion av samtliga värdepappers- och derivattransaktioner, inbegripet uppgifter om alla medel och tillgångar som överförts till och från bank- och mäklarkonton och som avser dessa transaktioner, uppgifter om den verklige ägaren och den person som utövar den faktiska kontrollen samt, för varje transaktion, kontoinnehavaren; den mängd som köpts eller sålts, tidpunkten för transaktionen, transaktionens storlek samt den individ och den bank eller mäklare och mäklarfirma som hanterade information om vilka personer som verkligen äger eller faktiskt kontrollerar de juridiska personer som är etablerade inom den anmodade myndighetens jurisdiktion, iii)i enlighet med punkt 9 d, uppta eller framtvinga en persons redogörelse eller, då så är tillåtet, vittnesmål under ed beträffande de förhållanden som skildras i en begäran om assistans. c)Assistans får inte nekas på grundval av det faktum att den typ av beteende som utreds inte skulle utgöra en överträdelse av den anmodade myndighetens lagar och andra föreskrifter. a)En begäran om assistans ska framställas skriftligen, i sådan form som överenskoms med IOSCO från gång till gång, och ställas till den anmodade myndighetens kontaktkontor enligt förteckningen i bilaga A. b)En begäran om assistans ska inbegripa följande: i)En beskrivning av de sakförhållanden bakom utredningen som är föremålet för begäran samt i vilket syfte assistans söks. ii)en beskrivning av den assistans som söks av den begärande myndigheten och varför den begärda informationen skulle vara till hjälp. iii)Information som den begärande myndigheten har kännedom om eller är i besittning av och som skulle kunna hjälpa den anmodade myndigheten att identifiera antingen de personer som tros besitta den information eller de handlingar som begärs eller de platser där sådan information kan inhämtas. iv)Uppgift om eventuella särskilda försiktighetsmått som bör vidtas när informationen insamlas på grund av utredningsskäl, inbegripet informationens känslighet. v)de lagar och andra föreskrifter som kan ha överträtts och som står i samband med föremålet för begäran. c)Under brådskande omständigheter kan en begäran om assistans utföras via telefon eller fax, förutsatt att sådan kommunikation bekräftas genom en undertecknad originalhandling. 9.Verkställande av en begäran om assistans a)Information och handlingar som finns hos den anmodade myndigheten ska på begäran lämnas till den begärande myndigheten. b)Den anmodade myndigheten ska på begäran kräva att de handlingar som fastställs i 7 b ii företes av i) varje person som utsetts av den begärande myndigheten eller ii) varje annan person som kan besitta den information eller de handlingar som begärs. Den anmodade myndigheten ska på begäran inhämta annan information av betydelse för begäran. c)På begäran ska den anmodade myndigheten begära svar på frågor och/eller en redogörelse (eller, då så är tillåtet, ett vittnesmål under ed) av varje person som, direkt eller indirekt, är inblandad i den verksamhet som är föremålet för begäran om assistans eller som är i besittning av information som kan vara till hjälp i verkställandet av begäran. d)Såvida myndigheterna inte ordnar det på annat sätt ska information och handlingar som begärs enligt detta samförståndsavtal insamlas i enlighet med tillämpliga förfaranden inom den anmodade myndighetens jurisdiktion och av personer som utsetts av den anmodade myndigheten. Då så är tillåtet enligt lagarna och övriga föreskrifter inom den anmodade myndighetens jurisdiktion kan en företrädare för den begärande myndigheten närvara vid upptagandet av redogörelser och vittnesmål samt, till en utsedd företrädare för den anmodade myndigheten, komma med specifika frågor att ställa till ett vittne. e)Under brådskande omständigheter kan svaret på en begäran om assistans lämnas via telefon eller fax, förutsatt att sådan kommunikation bekräftas genom en undertecknad originalhandling. 10.Tillåten användning av information a)Den begärande myndigheten får använda icke-offentlig information och icke-offentliga handlingar som tillhandahållits som svar på en begäran om assistans enligt detta samförståndsavtal enbart för i)de syften som anges i begäran om assistans, inbegripet att garantera efterlevnaden av de lagar och andra föreskrifter som står i samband med begäran, och ii)ett syfte inom den allmänna ramen för den användning som uppges i begäran om assistans, inbegripet att genomföra ett civil- eller förvaltningsrättsligt tillsynsförfarande, bistå i en självreglerande organisations övervaknings- eller tillsynsverksamhet (i den mån som det gäller tillsyn över handel eller ett beteende som är föremålet för begäran), bistå i straffrättslig lagföring eller genomföra en utredning för en allmän anklagelse som är tillämplig på överträdelsen av den bestämmelse som specificeras i begäran, då en sådan allmän anklagelse hänför sig till en överträdelse av lagar och andra föreskrifter som faller inom den begärande myndighetens behörighet. Denna användning kan inbegripa tillsynsförfaranden som är offentliga. b)Om en begärande myndighet avser att använda information som tillhandahållits enligt detta samförståndsavtal för något annat syfte än dem som anges i punkt 10 a, ska den anmodade myndighetens medgivande först inhämtas. a)Varje myndighet ska bevara sekretessen för varje begäran som framställs enligt detta samförståndsavtal, för innehållet i varje sådan begäran och för samtliga förhållanden som uppstår i följd av detta samförståndsavtal, inbegripet samråd mellan myndigheterna samt icke begärd assistans. Efter samråd med den begärande myndigheten kan den anmodade myndigheten röja det faktum att den begärande myndigheten har framställt en begäran, om detta krävs för att utföra begäran. b)Den begärande myndigheten får inte sprida icke-offentliga handlingar och icke-offentlig information som mottagits enligt detta samförståndsavtal, utom i enlighet med punkt 10 a eller som svar på en rättsligt bindande uppmaning. I händelse av en rättsligt bindande uppmaning ska den begärande myndigheten underrätta den anmodade myndigheten innan uppmaningen efterkoms och göra gällande sådana lämpliga rättsliga undantag eller privilegier med avseende på sådan information som kan stå till buds. Den begärande myndigheten ska vidta alla tänkbara åtgärder för att skydda sekretessen för icke-offentliga handlingar och icke-offentlig information som mottagits enligt detta samförståndsavtal. c)Innan information lämnas till en självreglerande organisation i enlighet med punkt 10 a ii ska den begärande myndigheten försäkra sig om att den självreglerande organisationen kan och fortlöpande kommer att efterleva sekretessbestämmelserna i punkterna 11 a och 11 b i detta samförståndsavtal och att informationen endast kommer att användas i enlighet med punkt 10 a i detta samförståndsavtal och inte kommer att användas för att uppnå konkurrensfördelar. 12.Samråd kring ömsesidig assistans och informationsutbyte a)Beträffande detta samförståndsavtal ska myndigheterna regelbundet samråda med varandra om frågor av gemensamt intresse i syfte att förbättra dess funktion och lösa eventuella problem som kan uppkomma. Myndigheterna ska i synnerhet samråda i händelse av i)en betydande förändring i marknads- eller affärsvillkor eller lagstiftning, då en sådan förändring är av betydelse för detta samförståndsavtals funktion, ii)en påvisbar förändring i en myndighets beredvillighet eller förmåga att uppfylla bestämmelserna i detta samförståndsavtal, och iii)någon annan omständighet som gör det nödvändigt eller lämpligt att samråda, ändra eller utvidga detta samförståndsavtal för att uppnå dess syften. b)Den begärande och den anmodade myndigheten ska samråda med varandra i frågor som avser en specifik begäran som framställts i enlighet med detta samförståndsavtal (t.ex. då en begäran kan avslås eller om det förefaller vara förenat med en avsevärd kostnad att svara på en begäran). Dessa myndigheter ska definiera villkoren för samrådet i enlighet med gällande lagar inom den begärande myndighetens jurisdiktion, såvida det inte skulle innebära att den anmodade myndigheten överskred sina rättsliga befogenheter eller på annat sätt hindras av tillämpliga lagar inom den anmodade myndighetens jurisdiktion. I sådant fall ska de begärande och anmodade myndigheterna samråda. Varje myndighet ska vidta alla rimliga åtgärder för att, utan föregående begäran, förse övriga myndigheter med eventuell information som den anser sannolikt kommer att hjälpa dessa övriga myndigheter att säkerställa efterlevnaden av tillämpliga lagar och andra föreskrifter inom deras jurisdiktion. Ytterligare IOSCO-medlemmar kan bli myndigheter enligt detta samförståndsavtal i enlighet med förfarandena i bilaga B. Nya myndigheter kan ansluta sig till detta samförståndsavtal genom att underteckna bilaga A. Samarbete i enlighet med detta samförståndsavtal inleds som avtalet undertecknas av myndigheterna. För ytterligare myndigheter är samförståndsavtalet gällande från och med den dag som respektive myndighet undertecknar bilaga A. a)En myndighet kan när som helst säga upp sin medverkan i detta samförståndsavtal genom att minst i förväg skriftligen underrätta varje annan myndighet om detta. b)Om ordförandena i tekniska kommittén, kommittén för framväxande marknader och verkställande kommittén (ordförandekommittén) avgör, i enlighet med förfarandena i bilaga B och efter det att en myndighet underrättats och beretts tillfälle att yttra sig, att det har skett en påvisbar förändring i myndighetens beredvillighet och förmåga att uppfylla bestämmelserna i detta samförståndsavtal, enligt punkt 12 a ii, kan ordförandekommittén, efter samråd med ordföranden i berörd regionalkommitté, säga upp den myndighetens medverkan i detta samförståndsavtal, med förbehåll för en eventuell omprövning av den verkställande kommittén. c)I händelse av att en myndighet beslutar sig för att säga upp sin medverkan i detta samförståndsavtal, ska samarbetet och assistansen i enlighet med detta samförståndsavtal fortsätta till dess att har förflutit från det att myndigheten skriftligen underrättade övriga myndigheter om sin avsikt att avbryta samarbetet och assistansen enligt avtalet. Om en myndighet lämnar en underrättelse om uppsägning, ska samarbetet och assistansen i enlighet med detta samförståndsavtal fortsätta med avseende på varje begäran om assistans som framställdes, eller information som lämnades, före den faktiska underrättelsedagen (enligt underrättelsen, dock tidigast den dag som underrättelsen skickas) till dess att den begärande myndigheten avslutar det ärende i vilket assistans begärdes. d)I händelse av att en myndighets medverkan i samförståndsavtalet sägs upp, oavsett om det sker enligt bestämmelserna i 16 a eller 16 b, ska information som inhämtats enligt detta samförståndsavtal fortsätta att behandlas med sekretess, på det sätt som föreskrivs i artikel 11, och samarbetet enligt detta samförståndsavtal fortsätta mellan övriga medlemsstater. Sammanfattning av innehållet i promemorian Bättre förutsättningar för internationellt tillsynssamarbete Promemorian innehåller förslag till lagändringar som främst syftar till att , genom , ska kunna ingå en multilateral överenskommelse (Multilateral Memorandum of Understanding, MMoU) om samråd, samarbete och informationsutbyte som har tagits fram av internationella organisationen för värdepapperstillsyn (IOSCO). IOSCO har bedömt att den omständigheten att saknar befogenhet att, efter begäran från en tillsynsmyndighet i tredjeland, inhämta information från företag eller någon annan som inte står under inspektionens tillsyn innebär att inte uppfyller kraven som ställs i MMoU:n. Det föreslås därför att , efter begäran från en tillsynsmyndighet i ett annat land med vilken inspektionen har ingått avtal om samarbete, i den utsträckning som följer av avtalet, ska få befogenhet att lämna eller kontrollera information som behövs för att den utländska myndigheten ska kunna utöva sin tillsyn. Detta bör inte gälla enbart beträffande IOSCO:s MMoU utan även andra avtal om tillsynssamarbete som har ingått eller ingår med stöd av regeringens bemyndigande. Förslaget innebär att Finans- inspektionen får begära att ett företag eller någon annan tillhandahåller uppgifter, handlingar eller annat. Det innebär vidare att den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken inställer sig till förhör också när det uppförande som utreds inte har något samband med Finans- inspektionens egen tillsynsverksamhet utan enbart grundar sig på en begäran från en tillsynsmyndighet i tredjeland med vilken inspektionen med stöd av regeringens bemyndigande har ingått avtal om samarbete. Lagändringarna föreslås träda i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument Härigenom föreskrivs att det i lagen (1991:980)1 om handel med finansiella instrument ska införas en ny paragraf, 6 kap. 6 §, av följande lydelse. ska inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn motsvarande den tillsyn som inspektionen utövar enligt denna lag och med vilken inspektionen med stöd av regeringens bemyndigande har ingått avtal om samarbete, i den utsträckning som följer av avtalet, lämna eller kontrollera informa- tion som behövs för att den utländska myndigheten ska kunna utöva sin tillsyn. Om en begäran avser rättslig hjälp i brottmål tillämpas i stället lagen (2000:562) om inter- nationell rättslig hjälp i brottmål. Denna lag träder i kraft . 1 Lagen omtryckt 1992:558. Förslag till lag om ändring i lagen (2004:46) om investeringsfonder Härigenom föreskrivs att det i lagen (2004:46) om investeringsfonder ska införas en ny paragraf, 10 kap. 6 a §, av följande lydelse. ska inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en behörig myndighet i ett annat land med vilken inspektionen med stöd av regeringens bemyndigande har ingått avtal om samarbete, i den utsträckning som följer av avtalet, lämna eller kontrollera infor- mation som behövs för att den utländska myndigheten ska kunna utöva sin tillsyn. Om en begäran avser rättslig hjälp i brottmål tillämpas i stället lagen (2000:562) om inter- nationell rättslig hjälp i brottmål. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument Härigenom föreskrivs att det i lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument ska införas en ny paragraf, 17 a §, av följande lydelse. ska inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en utländsk myndighet som har behörighet att utöva tillsyn motsvarande den tillsyn som inspektionen utövar enligt denna lag och med vilken inspektionen med stöd av regeringens bemyndigande har ingått avtal om samarbete, i den utsträckning som följer av avtalet, lämna eller kontrollera infor- mation som behövs för att den utländska myndigheten ska kunna utöva sin tillsyn. Om en begäran avser rättslig hjälp i brottmål tillämpas i stället lagen (2000:562) om inter- nationell rättslig hjälp i brottmål. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs att det i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden ska införas en ny paragraf, 23 kap. 6 a §, av följande lydelse. ska inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en behörig myndighet i ett annat land med vilken inspektionen med stöd av regeringens bemyndigande har ingått avtal om samarbete, i den utsträckning som följer av avtalet, lämna eller kontrollera infor- mation som behövs för att den utländska myndigheten ska kunna utöva sin tillsyn. Om en begäran avser rättslig hjälp i brottmål tillämpas i stället lagen (2000:562) om inter- nationell rättslig hjälp i brottmål. Denna lag träder i kraft . Förteckning över remissinstanser som har haft möjlighet att yttra sig över promemorian Bättre förutsättningar för internationellt tillsynssamarbete ombudsmän, riksbank, Kammarrätten i , Förvaltningsrätten i , , , , , , Datainspek- tionen, vid , , , , , , , , , och . Förslag till lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (1991:980)1 om handel med finansiella instrument dels att 6 kap. 1 a § ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas en ny paragraf, 6 kap. 6 §, av följande lydelse. För övervakningen av att bestämmelserna i denna lag, lagen (2000:1087) om anmälningsskyldighet för vissa innehav av finansiella instrument, lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument, prospektförordningen och lagen (2006:451) om offentliga uppköpserbjudanden på aktiemarknaden följs, får Finans- inspektionen begära att 1.ett företag eller någon annan tillhandahåller uppgifter, handlingar eller annat, 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken inställer sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. Vid tillämpningen av 2, 2 b och 4 kap. gäller inte första stycket 2. Om en begäran från en utländsk myndighet enligt 6 § avser en fråga som rör reglering som mot- svarar den i 2, 2 b eller 4 kap., gäller inte första stycket 2. ska inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en utländsk myndig- het som har behörighet att utöva tillsyn motsvarande den tillsyn som inspektionen utövar enligt denna lag, lämna eller kontrollera information som behövs för att den utländska myndigheten ska kunna utöva sin tillsyn. Detta gäller dock bara i den utsträckning det följer av ett avtal om samarbete som 1Lagen omtryckt 1992:558. 2Senaste lydelse 2007:535. ingått med den utländska myndig- heten. Om en begäran avser rättslig hjälp i brottmål, gäller i stället lagen (2000:562) om internatio- nell rättslig hjälp i brottmål. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2004:46) om investeringsfonder Härigenom föreskrivs att det i lagen (2004:46) om investeringsfonder ska införas en ny paragraf, 10 kap. 6 a §, av följande lydelse. ska inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en behörig myndig- het i ett annat land, lämna eller kontrollera information som be- hövs för att den utländska myndig- heten ska kunna utöva sin tillsyn. Detta gäller dock bara i den utsträckning det följer av ett avtal om samarbete som Finansinspek- tionen, med stöd av regeringens bemyndigande, har ingått med den utländska myndigheten. Om en begäran avser rättslig hjälp i brottmål, gäller i stället lagen (2000:562) om internatio- nell rättslig hjälp i brottmål. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument Härigenom föreskrivs att det i lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument ska införas en ny paragraf, 17 a §, av följande lydelse. ska inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en utländsk myndig- het som har behörighet att utöva tillsyn motsvarande den tillsyn som inspektionen utövar enligt denna lag, lämna eller kontrollera information som behövs för att den utländska myndigheten ska kunna utöva sin tillsyn. Detta gäller dock bara i den utsträckning det följer av ett avtal om samarbete som , med stöd av regeringens bemyndigande, har ingått med den utländska myndig- heten. Om en begäran avser rättslig hjälp i brottmål, gäller i stället lagen (2000:562) om internatio- nell rättslig hjälp i brottmål. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2007:528) om värdepappers- marknaden dels att 23 kap. 3 § ska ha följande lydelse, dels att det i lagen ska införas en ny paragraf, 23 kap. 6 a §, av följande lydelse. För övervakningen av att bestämmelserna i denna lag och genom- förandeförordningen samt föreskrifter meddelade med stöd av lagen följs, får begära att 1.ett företag eller någon annan tillhandahåller uppgifter, handlingar eller annat, och 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken inställer sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte i den utsträckning uppgiftslämnandet skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. Vid tillämpningen av 16 kap. 112 §§ och 17 kap. 14 §§ gäller inte första stycket 2. Om en begäran från en utländsk myndighet enligt 6 a § avser en fråga som rör reglering som mot- svarar den i 16 kap. 112 §§ eller 17 kap. 14 §§, gäller inte första stycket 2. får förelägga den som inte följer en begäran enligt första stycket att göra rättelse. ska inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en behörig myndig- het i ett annat land, lämna eller kontrollera information som be- hövs för att den utländska myndigheten ska kunna utöva sin tillsyn. Detta gäller dock bara i den utsträckning det följer av ett avtal om samarbete som Finans- inspektionen, med stöd av rege- ringens bemyndigande, har ingått med den utländska myndigheten. Om en begäran avser rättslig hjälp i brottmål, gäller i stället lagen (2000:562) om internatio- nell rättslig hjälp i brottmål. Denna lag träder i kraft . Utdrag ur protokoll vid sammanträde Närvarande: F.d. justitierådet , regeringsrådet och justitierådet . Bättre förutsättningar för internationellt tillsynssamarbete Enligt en lagrådsremiss () har regeringen beslutat att inhämta Lagrådets yttrande över förslag till 1.lag om ändring i lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 2.lag om ändring i lagen (2004:46) om investeringsfonder, 3.lag om ändring i lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument, 4.lag om ändring i lagen (2007:528) om värdepappersmarknaden. Förslagen har inför Lagrådet föredragits av rättssakkunniga och kanslirådet . Lagrådet lämnar förslagen utan erinran. Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde Närvarande: Statsministern , ordförande, och statsråden , , , , , , Sabuni, Adelsohn , , , , , , , , , Hatt Regeringen beslutar proposition 2010/11:17 Bättre förutsättningar för internationellt tillsynssamarbete på värdepappersmarknadsområdet Tryck: , 2010