frsrdg · GX04RJ1 · 2009-01-01 00:00:00 — Boken presenterades bl.a. på i . RJ följer upp och utvärderar forskningsstödet på flera sätt. För forskningsprojekt och infrastrukturella projekt genomförs s.k. projektbesök. När projekten har kvar av sin finansiering gör de en projektredovisning med svar på ett antal frågor. Några projekt per beredningsgrupp väljs ut för särskilda projektbesök, då respektive beredningsgrupp träffar projektledaren och diskuterar projektet. Syftet är att stämma av att projektet fortskrider som tänkt, notera väsentliga avsteg från projektplanen samt ge klartecken för fortsättning. Återkoppling till projektledaren sker både vid själva besöket och efteråt i skriftlig form. Besöket innebär dessutom ett tillfälle till informationsinhämtning för beredningsgrupperna och kansliet, vilket förhoppningsvis bidrar till utvecklingen av stiftelsens arbete. I förekommande fall kan RJ, efter rekommendation från beredningsgruppen, gå vidare med en fördjupad utvärdering. Ytterligare underlag begärs då in och ett förnyat besök genomförs. En fördjupad utvärdering kan medföra att projektanslaget dras in eller minskas i omfattning. har 37 projekt och 8 infrastrukturella projekt följts upp genom redovisningar. Vid 14 av projekten och 3 av infrastrukturprojekten har projektbesök genomförts. I två fall har beredningsgrupperna rekommenderat fördjupad utvärdering. Såväl uppföljningar som fördjupade utvärderingar har resulterat i fortsatt projektstöd. De fyra program som fick anslag 2007 har på liknande sätt följts upp genom programbesök. Samtliga fick klartecken att fortsätta. Det av ledda programmet Avancerad andraspråksanvändning har genomgått en halvtidsutvärdering. Ett underlag innehållande självvärdering med lägesrapporter, resultatredovisningar, ekonomisk rapport samt en forskningsplan för åren 20102012 har granskats av två internationella experter. Slutsatsen är att forskningsprogrammet genomförts på ett i allt väsentligt framgångsrikt sätt. har beviljat medel till programmets avslutning. fattade RJ beslut om att ge medel till fyra forskarskolor (se ovan). Samtliga forskarskolor har avslutat sin verksamhet, även om enstaka doktorander fortfarande har finansiering från forskarskolan. Samtliga forskarskolor är nu också utvärderade. Utvärderingarna visar att målen för respektive forskarskola har uppnåtts. RJ:s satsning har resulterat i ett tillskott av forskarutbildade inom områden där behov tidigare hade identifierats. Modeller för framtida forskarskolor, liksom för samarbete mellan olika lärosäten och organisationer, har utvecklats. Ytterligare effekter av forskarskolor kommer att kunna avläsas . RJ finansierar, tillsammans med och inom VR, fyra forskningsprojekt inom området Lärande och minne hos barn och ungdomar. Projekten fick från början anslag . Projekten har granskats genom självvärdering och extern sakkunniggranskning. Samtliga projekt får fortsatt anslag . I samarbete med fem andra forskningsfinansiärer genomför RJ en internationell utvärdering av svensk humanistisk och samhällsvetenskaplig forskning rörande hållbar utveckling. Syftet är att få kunskap om kvaliteten på svensk forskning i internationell jämförelse. Utvärderingen bygger på flera underlag: en kartläggning av fältet, en inventering av forskningsprojekt, en internationell sakkunniggranskning av resultaten av ett urval projekt, en bibliometrisk analys och en användarstudie. Resultaten kommer att föreligga . RJ samarbetar även i detta sammanhang med såväl nationella som internationella aktörer. Nationellt sker detta exempelvis genom ett nätverk för personer som arbetar med utvärdering av forskning. Internationellt är RJ engagerat i EFC:s särskilda programgrupp för utvärderingsfrågor. RJ är också representerat i en bedömargrupp för utvärdering av VolkswagenStiftungs forskningsstödjande verksamhet. har de sista verksamheterna inom (av forskning och utbildning) avslutats, och föreningen har upplösts. Det är beklagligt att det visat sig omöjligt att driva och finansiera ett kvalificerat analysinstitut med inriktning på forskning och högre utbildning. Stiftelsen () är en fristående stiftelse. Stadgarna preciserar (§ 2) följande ändamål för RJ: Stiftelsen har till ändamål att främja och understödja vetenskaplig forskning med anknytning till . att verksamheten skall ges en betydande flexibilitet och att i princip inte något forskningsområde skall vara uteslutet från möjligheten att erhålla bidrag från stiftelsen, men att företräde skall ges åt forskningsområden, vilkas medelsbehov inte är så väl tillgodosedda på annat sätt, att stiftelsens medel speciellt skall användas för att stödja stora och långsiktiga forskningsprojekt, att nya forskningsuppgifter, som kräver snabba och kraftiga insatser, därvid särskilt uppmärksammas, att stiftelsen skall verka för att främja kontakter med internationell forskning, samt att stiftelsens medel inte skall tas i anspråk för inrättande av permanenta tjänster. Om så befinns lämpligt, skall dock till stiftelsens verksamhet kunna knytas forskare för så att stödet från stiftelsen får karaktären av livstidsstipendium. RJ grundades genom ett beslut i och genom en donation från riksbank. Avsikten var att uppmärksamma bankens 300-årsjubileum och främja ett angeläget nationellt ändamål. Stadgarna reviderades från . RJ blev då en självständig finansiell aktör i och med att medelsförvaltningen övergick från till . I samband med att de s.k. löntagarfonderna utskiftades, beslöt att tillföra RJ en ny donation, Kulturvetenskapliga donationen. Härutöver har RJ erhållit ytterligare donationer. fastställde de nu gällande stadgarna . Bakgrunden till förändringen var att finansmarknaderna i och internationellt genomgått stora förändringar. har RJ möjlighet att investera i samtliga finansiella instrument och strukturer som förekommer på marknaden. Styrelsen har sammanträtt fyra gånger . Den beslutar om budget, anslag till forskning, riktlinjer för den finansiella verksamheten och delegationsregler. Styrelsen konkretiserar de ovan angivna ändamålen i den fleråriga utformningen av forskningsstödet och i den årliga budgeten. RJ stöder i första hand forskning inom humaniora, samhällsvetenskap, juridik och teologi. Verksamheten följer två linjer. Dels finansieras högkvalitativa ansökningar från forskarna själva, dels görs riktade insatser som syftar till att utveckla svensk forskning och stärka dess internationella ställning. Till den första gruppen hör forskningsstödet i form av projekt, program, infrastrukturellt stöd och forskningsinitiering. Till de riktade insatserna räknas t.ex. det nationella spetsforskningsprogrammet , ABM-anställningarna (postdoktorala trainee-anställningar inom Arkiv-Bibliotek-Museer) och områdesgruppernas initiativ. RJ:s styrka är kvaliteten i granskningsprocessen och det flexibla beslutsfattandet. Goda förvaltningsresultat har gjort det möjligt att utveckla en rad nya stödformer och riktade insatser (se vidare i Årsberättelsens avdelning Den forskningsstödjande verksamheten). Insatserna vilar på grundlig och självständig analys. Särskilt intressanta och värdefulla har de åtgärder visat sig vara som är unika för RJ. De har i flera fall inspirerat andra finansiärer till efterföljd, senast när beslutade att anslå medel till forskning om den ideella sektorn. Tack vare RJ:s åtgärder har kvaliteten och mångfalden i svensk forskning kunnat stärkas. RJ eftersträvar att tillvarata sin handlingsfrihet genom att arbeta probleminriktat och flexibelt. Genom att samfinansiera angelägen forskning med andra aktörer kan bidragen från RJ få hävstångseffekt, som insatserna ges en bredare förankring i forskningssystemet. RJ utlyste forskningsmedel för projekt, program och in- frastrukturellt stöd. Varje ansökan bedöms i förhållande till vetenskapliga kvalitetskriterier och internationell standard. I alla sammanhang ges ansökningar med internationell anknytning särskild prioritet. Tillgången till kvalificerade ledamöter i beredningsgrupper och paneler är en förutsättning för beslutens kvalitet och legitimitet. Jävsfrågorna behandlas omsorgsfullt: styrelsens regler för hanteringen av jäv vid bedömning av forskningsansökningar är publicerade på RJ:s hemsida (). För att reducera jävsproblemen anlitas allt fler icke-svenska ledamöter i beredningsorganisationen. De ansökningar som i den första granskningen förs vidare genomgår en extern sakkunnigbedömning, i många fall av utländska experter. För att skaffa ett fullgott beslutsunderlag arrangeras vid behov s.k. hearingar. Antalet ansökningar om nya projektanslag uppgick till 783 (2008: 708). Beredningsgrupperna valde ut 105 av dessa, vilka därefter inbjöds att lämna in en fullständig ansökan. 54 (2008: 47) ansökningar kunde beviljas anslag, vanligtvis . Antalet ansökningar om programanslag var 22(2008: 17), varav 8 valdes ut för vidare behandling och 1 (2008: 3) slutligen finansierades. Av 49 (2008: 53) ansökningar om infrastrukturellt stöd fördes 16 vidare till fördjupad bedömning. Av dessa har 9 (2008: 11) beviljats medel. Allmänt sett är det ett bekymmer att en så stor del av här nämnda ansökningar, trots hög kvalitet, inte kan finansieras. Konkurrensen om anslag är hårdare hos RJ än hos andra jämförbara finansiärer. Styrelsen tillvaratar till buds stående medel för att behandla olika typer av ansökningar så rättvist som möjligt. När resultaten av kvalitetsbedömningarna föreligger, kan styrelsen vid behov göra betydande omfördelningar mellan budgetposterna. utnyttjades härigenom en stor del av budgetposten program i stället till att finansiera högt rangordnade projekt. En av RJ:s uppgifter är att förnya forskningen. RJ inrättar s.k. områdesgrupper inom forskningsfält som bedöms vara angelägna men svagt utvecklade eller otillräckligt uppmärksammade. Syftet är att initiera och stimulera till ny forskning. Tre äldre grupper har varit verksamma och en ny har inrättats med inriktning på mål och resultat i offentlig verksamhet. RJ har genomfört ett flertal symposier och seminarier, ibland tillsammans med andra forskningsstödjande organ inom eller utom landet. I har en seminarieserie arrangerats med målet att sprida och diskutera resultat från forskning om den svenska och andra parlament. har därefter avsatt medel för forskning om , dess arbetsformer och ledamöter. Bland de riktade forskningssatsningarna kan nämnas att Pro Futura-programmet efter vidareutveckling med karriärutveckling och mentorer har införts som ett regelbundet återkommande inslag. satsningar på forskning om och Stillahavsasien inom ramen för SSAAPS () har lett vidare till nya program, däribland och and Programme. I syfte att förstärka forskningsbasen i moderna språk har anslagit medel till postdokanställningar. Tre forskartjänster har knutits till de för att vidga forskningen där. Det postdoktorala programmet inom ABM-sektorn (Arkiv-Bibliotek-Museer) har kompletterats med en anställning vid . Kunskapsöverföringen står i centrum för Flexit-programmet, vars huvudsyfte är att förstärka förbindelserna mellan å ena sidan humanistisk och samhällsvetenskaplig forskning, å andra sidan näringslivet. Med nätverksbidragen vill styrelsen möta efterfrågan på flexibla och forskningsinitierande stödformer. Bidragen kommer förhoppningsvis att resultera i nya samarbeten med deltagare i och utomlands. Med utgångspunkt i de positiva erfarenheterna från Märkesåret, har styrelsen avsatt medel för att möjliggöra ett utökat forskningssamarbete mellan forskare i och . ges bidrag som förnyar och förstärker den svenska forskningens internationella förbindelser. Genom Pro Lingua-programmet fortsätter RJ att tillsammans med Stint dela ut översättningspriser till högklassig svensk forskning. kan dessutom RJ-forskare genom ansökan få översättningsbidrag. Insatserna ska förhoppningsvis öka svensk forsknings internationella genomslag. RJ har en stark position också i det internationella vetenskapssamfundet. Som exempel kan nämnas forskningssamarbetet med andra europeiska stiftelser inom det utrikes- och säkerhetspolitiska fältet genom Europe and . I detta fall är en av ambitionerna att befrämja samarbeten mellan europeiska och utomeuropeiska forskare. RJ fortsätter att i skilda former driva på forskningspolitiken, bl.a. genom bidrag som syftar till att stärka det europeiska forskningsrådets (ERC) position. Andra engagemang rör europeisk universitetsrankning och insatser som ska förbättra möjligheterna att jämföra den högre utbildningens kvalitet i olika länder. RJ är därutöver en aktiv medaktör i (), () och (). RJ:s internationella samarbete prövas fortlöpande, och alla insatser eller avtal är tidsbegränsade. RJ har tidigare beslutat att höja ambitionerna i fråga om utvärdering och uppföljning av den forskning som beviljats medel. Det är viktigt att kunna ge besked om vad som varit ett lyckat projekt och vad som eventuellt har varit mindre framgångsrikt. Efter avslutad projekttid ska forskarna till RJ sända in en ekonomisk redovisning samt en kort redogörelse för de vetenskapliga resultaten och de skrifter som projektet resulterat i. I kvalitetshöjande syfte gör respektive beredningsgrupp dessutom uppföljningar och projektbesök. har 49 sådana insatser gjorts, varav 21 besök. Ett av programmen har genomgått en formell halvtidsutvärdering, liksom nio ABM-forskare. har utvärderingarna av några äldre insatser slutförts, nämligen av och forskarskolan i moderna språk. En del uppföljning och utvärdering är löpande åtgärder. behöver inför sina beslut om budget ett allsidigt underlag som gör det möjligt att fortlöpande justera stödformer och arbetssätt. RJ har utökat sin information till den intresserade allmänheten. Hemsidan är ett viktigt instrument, liksom årsboken och nyhetsbrevet. RJ medverkar också under i , i samt vid åtskilliga konferenser. Lärosätenas arbete med att införa SUHF:s () modell för full kostnadsredovisning i externfinansierad forskning pågår, men det dröjer innan modellen kan tas i praktiskt bruk. RJ har begärt in kostnadskalkyler för alla ansökningar som kvalificerat sig till den andra omgången. RJ har för nya projekt erbjudit lärosätena ett krontalsbidrag till direkta lokalkostnader respektive indirekta kostnader. Fördelen i jämförelse med procentpåslag är att fasta bidrag sätter press på kostnaderna och ger klara incitament till effektivisering. För program och infrastrukturellt stöd har bidragens storlek beräknats från fall till fall. Det har varit möjligt att nå samförstånd med berörda lärosäten. Inför styrelsens beslut om budget görs ett finansiellt hållbarhetstest, ett s.k. stresstest. Alla utgifter prövas noga. har en del av det budgeterade utrymmet inte tagits i anspråk. Detta beror på beslutet att endast finansiera ett program, liksom på RJ:s återhållsamhet med att bevilja ospecificerade overheadanslag. Att RJ betalar ut anslagen årsvis, och inte som engångsanslag för hela projektperioden, begränsar också kostnaderna. Styrelsens arbetsutskott, som består av styrelsens ordförande och vice ordförande samt finanskommitténs ordförande, har sammanträtt sju gånger . Till arbetsutskottet har styrelsen bl.a. delegerat besluten om anslag till forskningsinitiering och tryckningsbidrag. , som på styrelsens delegation fattar beslut i finansiella frågor, har två ordinarie ledamöter. har sammanträtt vid sex tillfällen. För finansförvaltningen hänvisas till särskilda avsnitt nedan. Utvecklingsarbetet kring värdepapperssystemet Capman har fortsatt i syfte att möjliggöra en omläggning av värdepappersportföljens sammansättning. Säkerhetsfrågorna i IT-systemen har uppmärksammats genom analys och åtgärder. För de IT-system som används för ansökningar och ekonomiadministration , och har ett omfattande utvecklingsarbete genomförts. Avsikten har varit att få till stånd en effektivare diarieföring och därmed säkrare händelse- och ärendehantering. Inför en fullständig övergång till digital hantering återstår ett antal arkiveringsfrågor. Arbetet på att med hjälp av skattejurister dels återkräva felaktigt innehållen källskatt på RJ:s aktieaffärer i en rad europeiska stater, dels se till att skattefrågorna hanteras korrekt framöver, har fortsatt. En översyn/upphandling av personalförsäkringarna har genomförts för att minska kostnaderna och erbjuda de anställda bättre förmåner. Arbetet med att beskriva arbetsrutiner inom kansliet går vidare. Inför controllerns pensionering har ett omfattande arbete lagts ned på att beskriva och dokumentera alla rutiner och funktioner kring redovisning och bokslut. En s.k. årskalender för forskningsavdelningen och administrationen har upprättas i syfte att öka säkerheten och effektiviteten i arbetsprocesserna. för kansliets personal har ajourförts. har en anställd vid gått i pension och två nyanställningar gjorts. redovisar RJ ett totalt resultat inklusive orealiserade vinster och förluster på (1809)1. Resultat exklusive orealiserade vinster och förluster var (681). beviljade RJ (339) till forskningsmedel. RJ:s direktavkastning i form av ränteintäkter, utdelningar och driftsöverskott på fastigheter uppgick till (410). Administrationskostnaderna var (33), vilket motsvarar av genomsnittligt eget kapital. Det finansiella resultatet uppgick för till (1777), se tabell 1. Totalavkastningen på stiftelsens tillgångar var (18,2). Avkastningen i totalportföljen översteg RJ:s jämförelseindex (0,6), vilket innebär att den aktiva förvaltningen överträffat index med ca . uppvisade samtliga aktie- och ränteportföljer en avkastning som översteg sina respektive jämförelseindex. Den taktiska allokeringen mellan tillgångsslag bidrog positivt till totalavkastningen med (0,7). Detta kan främst hänföras till beslutet att öka aktieandelen till övervikt efter att RJ haft en andel aktier som understigit andelen i referensportföljen. Den låga förväntade avkastningen på korta räntebärande placeringar motiverade omallokering av kapital till aktier då börsföretagens vinstprognoser hade justerats ned till rimliga nivåer och den absoluta värderingen bedömdes vara attraktiv. har totalportföljen överträffat jämförelseindex samtliga månader. RJ:s aktieportföljer avkastade . Räntebärande placeringar gav en avkastning på och hedgefonder . Fastigheter uppvisade ett blandat resultat med värdestegringar på bostadsfastigheter och lägre marknadsvärden på kommersiella fastigheter. Den svenska aktieportföljen gav en avkastning på , vilket överstiger jämförelseindex tack vare ett framgångsrikt aktieurval. Detta resultat har uppnåtts med en diversifierad portfölj med låg aktiv risk gentemot jämförelseindex, vilket innebär en hög riskjusterad avkastning. Den starka utvecklingen i den svenska aktieportföljen har bidragit stort till RJ:s totalavkastning. Den utländska aktieportföljen har omstrukturerats till en inriktning mot globala storbolag från att ha varit inriktad enbart på västeuropeiska aktier. Förberedelser inför denna strategiändring påbörjades och den nya strategin infördes . Jämförelseindex har ändrats till S&P Global 100 som är ett index som består av aktier i internationella storföretag. uppgick avkastningen i den internationella aktieportföljen till , vilket överstiger jämförelseindex med 2,4procentenheter. var den geografiska fördelningen i portföljen , samt vardera i och . Räntebärande placeringars avkastning på översteg jämförelseindex . Obligationsportföljen som främst innehar säkerställda svenska bostadsobligationer uppvisade en avkastning på 6,0procent, vilket överträffar jämförelseindex . En faktor som bidrog positivt till resultatet var beslutet att successivt investera en del av portföljen i företagsobligationer, vilka handlades till en mycket attraktiv värdering. Avkastningen på korta räntebärande placeringar uppgick till . Det överstiger index . sänkte styrräntan från till och tillförde betydande likviditet till räntemarknaden. Detta bidrog till lägre riskpremier och det påverkade värdet positivt på RJ:s innehav av bostadsobligationer och företagscertifikat. RJ:s helägda fastighetsportfölj har avkastat (3,7). Den positiva avkastningen är hänförlig till bostadsfastigheter, vilka stigit i marknadsvärde tack vare låga bolåneräntor och brist på bostäder i . Marknadsvärdet på RJ:s två kontorsfastigheter i har påverkats negativt av stigande avkastningskrav och förväntningar om svagare framtida hyresutveckling då marknadens vakansgrad ökat. RJ:s portfölj har dock en vakansgrad på och det är betydligt lägre än snittet på Stockholmsmarknaden. har inga fastighetstransaktioner genomförts. Fastighetsportföljen är till en viss del lånefinansierad med en rörlig räntekostnad som uppgick till . Fastighetsfonder uppvisade en negativ avkastning på eller . Detta beror främst på att en av investeringarna, den onoterade fastighetsfonden, sjunkit i värde på grund av lägre marknadsvärde på kommersiella fastigheter och högre lånekostnader. Investeringen i vinstandelslån redovisade en positiv avkastning på . RJ:s innehav i hedgefonder gav en avkastning på . Tillgångsslaget har uppvisat en positiv avkastning alla helår sedan RJ började investera i tillgångsslaget med en genomsnittlig årlig avkastning på . har RJ fortsatt att endast investera i svenskbaserade hedgefonder. RJ använder sig av valutaterminer för att minska känsligheten för framtida växelkursförändringar. gjordes en översyn av valutasäkringspolicyn i syfte att anpassa policyn efter den nya inriktningen på utländska aktier. bedömdes den svenska kronan vara undervärderad, varför det fastställdes en policy med bredare mandat för valutasäkring. uppgick nettoresultatet på valutaterminer till (85). Den svenska kronan har stärkts mot omvärldens valutor mätt som TCW-index, varav mot euron och mot USA-dollarn. Vi har fortsatt samarbetet med inom området etisk företagsanalys. De granskningar som GES genomförde redovisar inga placeringar som bryter mot de konventioner som undertecknat inom områdena mänskliga rättigheter, arbetsrätt och miljöhänsyn. har styrelsen fastställt en placeringspolicy med mål att på lång sikt uppnå en genomsnittlig realavkastning på . Detta bedöms ge en realvärdesäkring av stiftelsens förmögenhet samt säkra en aktiv utdelningspolitik för att främja och understödja vetenskaplig forskning. uppgår den reala avkastningen till , vilket överstiger det långsiktiga målet . Den genomsnittliga årliga reala avkastningen uppgår till . RJ:s kapitalförvaltning utvärderas också utifrån en referensportfölj. Referensportföljen ska ses som en lämplig portföljsammansättning med vilken realavkastningsmålet kan uppnås. har referensportföljen gett en avkastning som överträffar det långsiktiga realavkastningsmålet med god marginal. Därutöver har den aktiva förvaltningen som bedrivs inom RJ:s finansavdelning gett en avkastning som överträffat jämförelseindex med sammanlagt . Detta är hänförligt till överavkastning mot index både i den taktiska tillgångsallokeringen och i delportföljerna svenska aktier, internationella aktier och räntebärande placeringar. För att ge ytterligare information om stiftelsens finansiella ställning kompletteras redovisningen liksom tidigare med en balansräkning där tillgångar och skulder är upptagna till marknadsvärden. Vid utgången av året översteg marknadsvärdet på RJ:s tillgångar det bokförda värdet med (702). RJ:s redovisade egna kapital ökade från till . Stiftelsens förmögenhet (eget kapital värderat till marknadsvärde) ökade från till . utgjorde balanserat resultat 14,1 gånger årets beviljade forskningsmedel jämfört med styrelsebeslutet om ett belopp som lägst motsvarar utdelning i normal omfattning. Av totala placeringar värderade till marknadsvärde vid utgången av 2009 utgjorde aktier (49), räntebärande placeringar (36), direktägda fastigheter (8), fastighetsfonder (1) och hedgefonder (6). Av tillgångarna var denominerade i utländska valutor. Utestående valutaterminskontrakt, vars nominella belopp per uppgick till , medför dock att nettoexponeringen i utländsk valuta var . Den finansiella verksamheten i sammandrag fick Stiftelsen nya stadgar som innebar att stiftelsen blev en självständig finansiell aktör.