sou · GVB392 · 2008-01-01 00:00:00 — – en straffrättslig anpassning SOU och Ds kan köpas från kundtjänst. För remissutsändningar av SOU och Ds svarar på uppdrag av . Beställningsadress: kundtjänst 106 47 Orderfax: Ordertel: E-post: Internet: Svara på remiss. Hur och varför. Statsrådsberedningen, 2003. – En liten broschyr som underlättar arbetet för den som skall svara på remiss. Broschyren är gratis och kan laddas ner eller beställas på Textbearbetning och layout har utförts av , FA/kommittéservice Till statsrådet och chefen för Regeringen beslutade att tillkalla en särskild utredare med uppdrag att göra en översyn av vissa bestämmelser i brottsbalk- en ur ett IT-perspektiv (dir. 2005:68). Till särskild utredare förord- nades lagmannen . Att som experter biträda utredningen förordnades fr.o.m. säkerhetschefen , advokaten , kriminalkommissarien , numera kanslirådet Per Lennerbrant, professorn , kammaråklagaren , professorn , ämnesrådet och utvecklingsstrategen samt fr.o.m. numera IT- strategen . entledigades fr.o.m. och förordnades rättssakkunnige . entledigades fr.o.m. och förordnades kriminalkommissarien . Som sekreterare anställdes fr.o.m. numera rådmannen . Hovrättsassessorn anställdes som sekreterare i utredningen fr.o.m. och fr.o.m. entledigades från sin funktion i utredningen. Utredningen, som har antagit namnet IT-förfalskningsutred- ningen, får härmed överlämna sitt betänkande Urkunden – en straffrättslig anpassning (SOU 2007:92). Betänkandet är skrivet i vi-form, eftersom experterna instämmer i de förslag som lämnas. Utredningens uppdrag är härmed slutfört. Förslag till lag om ändring i .............................. Förslag till lag om ändring i jordabalken ................................ Förslag till lag om ändring i årsredovisningslagen (1995:1554)............................................................................... 4Förslag till lag om ändring i lagen (2004:115) om självbetjäningstjänster via Internet inom Förslag till lag om ändring i aktiebolagslagen (2005:551) ................................................................................ Utredningens uppdrag och arbete ............................... Gällande rätt – en översikt........................................... 14 kap. 1 §...................................................................... 2.3.2 Förvanskning av urkund – 14 kap. 2 §...................................................................... 14 kap. 3 §...................................................................... 2.3.4 Undertryckande av urkund – 14 kap. 4 §...................................................................... 2.3.5 Brukande av något förfalskat – 14 kap. 9 §...................................................................... 2.4Osann försäkran, osant intygande och övriga 2.4.1 Osann respektive vårdslös försäkran – 15 kap. 10 §.................................................................... 15 kap. 11 § st. 1............................................................ 2.4.3 Brukande av osann urkund – 15 kap. 11 § st. 2............................................................ 2.4.4 Missbruk av urkund – 15 kap. 12 §.................................................................... 2.4.5 Förnekande av underskrift – 15 kap. 13 §.................................................................... Frivilligt tillbakaträdande m.m. ............................................... 4 kap. 9 c § ..................................................................... 9 kap. 1 § st. 2................................................................ 3.2Europarådets konvention om IT-relaterad brottslighet (ETS 185).................................................................................. Konventionens innehåll i korthet ................................ EU:s rambeslut om angrepp mot informationssystem Några andra länder................................................................... 4.3Straffrätt och informationsteknik – en grundläggande inventering av lagstiftningsbehovet ........................................ Brott och brottsutredning i IT-miljö, Ds 2005:06................. Anknytande utredningar m.m................................................. 4.6Formel – Formkrav och elektronisk kommunikation (Ds 2003:29)............................................................................. Skriftlighet och handling............................................ 4.6.4 Original samt kopia och avskrift ............................... IT-användningens utveckling och rättslig anpassning ... Elektroniska handlingar ersätter pappershandlingar ........... Elektroniska underskrifter och elektroniska stämplar ........ Original, originalkaraktär och elektroniska original............ 5.4Lagen (2000:832) om kvalificerade elektroniska Utvecklingen av 24-timmarsmyndigheter ............................ 5.5.2 Lagen (2004:115) om självbetjäningstjänster via Internet inom socialförsäkringens Överväganden och förslag .......................................... 6.2.2 Hur en anpassning bör ske ......................................... En sammanhållen urkundsdefinition ......................... En ny definition av urkund.................................................... 6.3.2 men förtydligas ..................................................122 6.3.3 och utvidgas till att även avse vissa respektive grov urkundsförfalskning.......................... Andra otillåtna åtgärder med urkunder ................................ 6.6.1 Hindrande av urkunds bevisfunktion ........................ 6.7Manipulationer och andra åtgärder med handlingar som inte är urkunder...................................................................... Brukande av falsk elektronisk handling..................... Manipulation av teknisk uppteckning ....................... 6.8Lämnande av osanna uppgifter i urkund eller annan 6.8.1 Osann eller vårdslös försäkran................................... Missbruk av urkund.................................................... Missbruk av handling.................................................. Förnekande av underskrift......................................... Kostnads- och konsekvensanalys................................ Förslaget till lag om ändring i ......................... Förslaget till lag om ändring i jordabalken........................... 9.3Förslaget till lag om ändring i årsredovisningslagen (1995:1554)............................................................................. 9.4Förslaget till lag om ändring i lagen (2004:115) om självbetjäningstjänster via Internet inom 9.5Förslaget till lag om ändring i aktiebolagslagen (2005:551) .............................................................................. Utredningens uppdrag har varit att göra en översyn av de brott i 14 och 15 kap. , som berör urkunder och vissa andra handlingar. Översynen har syftat till att klarlägga vilka förändringar som kan vara nödvändiga med anledning av utvecklingen av informationstekniken. Våra förslag bör enligt direktiven vara ut- formade med utgångspunkt i att de ska vara tillämpliga även i fråga om den utveckling av informationstekniken som kan förväntas äga rum inom överskådlig framtid. Förslagen bör även vara präglade av generella överväganden där känd och vedertagen begrepps- bildning används så långt det är möjligt och ändamålsenligt. För- slagen ska vidare innebära en effektiv, men väl avgränsad kriminalisering. De bör i den utsträckning det är möjligt bygga vidare på det gällande regelverket. Vi har också beaktat artikel 7 i konvention om IT-relaterad brottslighet (ETS 185). Vi har även haft uppdraget att göra en språklig översyn av de bestämmelser som omfattas av uppdraget i syfte att åstadkomma en allmän språklig modernisering. Nedan lämnas en redogörelse för huvuddragen av våra förslag. En anpassning av urkundsbegreppet Det kan ifrågasattas i vilken uträckning handlingar i elektronisk miljö har urkundsstatus i den mening som avser. Vi har funnit att lagstiftning behövs för att undanröja denna osäkerhet och även i övrigt för att anpassa urkundsbegreppet till IT-utveck- lingen. Det krävs dessutom lagstiftningsåtgärder för att uppfylla kraven enligt artikel 7 konvention om IT-relaterad brottslighet rörande kriminalisering av datorrelaterad förfalskning. Anpassningen bör bygga vidare på gällande regelverk där straff- skyddet mot förfalskning utgörs av en teknikneutral reglering som tar sin utgångspunkt i en urkundsdefinition som omfattar såväl pappersbaserade handlingar som elektroniska handlingar. Vi har funnit att begreppet urkund bör behållas som beteckning på de handlingar och märken som kan utgöra förfalskningsobjekt. Urkundsdefinitionen i 14 kap. 1 § andra stycket bör dels förtydligas, så att det direkt i lagtext anges vilka krav som ställs på handlingar och märken för att de ska få urkundsstatus, dels utvidgas i syfte att anpassas till användningen och utvecklingen av informationstekniken. Med urkund avses enligt vårt förslag 1.handling som upprättats till bevis eller annars är av betydelse som bevis, som anger utställaren och som har originalkaraktär, 2.elektronisk handling som upprättats till bevis eller annars är av betydelse som bevis och som har utställarangivelse som kan kontrolleras på ett tillförlitligt sätt, och 3.märke som har ställts ut till bevis om viss rättighet eller om viss prestation och som har originalkaraktär (bevismärke). För elektroniska handlingar krävs således för urkundsstatus, utöver att de är av betydelse som bevis, att de har utställarangivelse som kan kontrolleras på ett tillförlitligt sätt. Med detta rekvisit har vii den anpassade regleringen tagit fasta på den centrala betydelse som utställarangivelsen har för de traditionella pappersurkunderna. har vi beaktat de särskilda förutsättningar som råder i den elektroniska miljön. Av en elektronisk handling kan nya identiska elektroniska handlingar framställas på ett mycket enkelt sätt. Sådant mångfaldigande utgör ett naturligt led i informations- behandling med datorer. Därför finns vissa skillnader mellan vad som kan beskrivs som original respektive kopia i pappersbaserad miljö å ena sidan och elektronisk miljö å den andra. För att undvika missförstånd och för att skapa en ordning som är bättre anpassad till den elektroniska miljön har vi tagit bort pappersurkundens krav på originalkaraktär och i stället uppställt ett krav på en utställar- angivelse, som kan kontrolleras på ett tillförlitligt sätt. Äkthetsprövningen av en pappersbaserad urkund ska alltjämt ta sin utgångspunkt i en unik fysisk sak. Härrör detta exemplar inte från angiven utställare är urkunden falsk. I elektronisk miljö bör äkthetsprövningen emellertid ta sin utgångspunkt i digitala data. Vi föreslår därför att en urkunds äkthet i elektronisk miljö ska bedömas utifrån det informationsinnehåll som representeras av digitala data. Härrör detta innehåll från den som framstår som utställare är urkunden äkta, om inte är urkunden falsk. Manipulationer med handlingar som inte är urkunder Vi har funnit att det finns behov av att, för vissa särskilt angelägna fall, straffbelägga brukande av en falsk elektronisk handling, även om handlingen inte uppnår urkundsstatus. Vi har därför föreslagit en särskild straffbestämmelse för dessa fall. Bestämmelsen avser att motverka att någon sanningslöst ger ut en elektronisk handling, t.ex. ett e-postmeddelande, för att härröra från angiven utställare i syfte att i en rättslig eller ekonomisk angelägenhet orättmätigt skaffa sig en förmån eller för att undgå en förpliktelse. Straffet för brottet föreslås bli böter eller fängelse . Manipulation av tekniska uppteckningar eller andra automatiska registreringar av faktiska förhållanden, t.ex. färdskrivare och trafik- övervakningskameror, bör inte längre bedömas som urkundsför- falskning. En teknisk uppteckning kan nämligen inte äkthetsprövas på sedvanligt sätt (jfr rättsfallet NJA 1991 s. 739). Vi har därför föreslagit en ny straffbestämmelse om manipulation av teknisk upp- teckning. Straffet för brottet är böter eller fängelse i högst . Lämnande av osanna uppgifter Det råder osäkerhet i fråga om kravet i 15 kap. 10 § på skriftlig utsaga utesluter straffansvar i de fall där uppgifterna lämnas i elektronisk form. Vi anser att denna osäkerhet bör undan- röjas genom lagstiftning. Vi har därför lämnat förslag till en delvis ny lydelse av bestämmelsen. Det finns ett behov av att straffbelägga upprättande av sken- handlingar, t.ex. fakturor eller kvitton, i en rättslig eller ekonomisk angelägenhet även om handlingarna inte har urkundsstatus. En sär- skild bestämmelse som straffbelägger upprättande av skenhandling och brukande av skenhandling ger också en tydligare reglering än i gällande rätt. Vi har därför lämnat förslag till en sådan ny straff- bestämmelse. Straffet är böter eller fängelse eller, om brottet är grovt, fängelse i högst . Brottet missbruk av urkund i 15 kap. 12 § omfattar vissa åt- gärder med handlingar som inte är urkunder. en tydlig och anpassad reglering som dessutom har en adekvat brottsrubricering har vi föreslaget en ny bestämmelse, missbruk av handling. Till följd av osäkerheten kring straffbudens tillämplighet i elektronisk miljö har ett antal specialstraffrättsliga bestämmelser införts, se t.ex. 5 § lagen (2004:115) om självbetjän- ingstjänster via Internet inom socialförsäkringens administration och 19 kap. 11 a § tredje stycket jordabalken. Den nya regleringen har haft förebild i bestämmelserna om osann eller vårdslös för- säkran (15 kap. 10 §) respektive osant intygande (15 kap. 11 §). Med våra förslag blir dessa bestämmelser överflödiga. De bör därför upphävas. Förslagen bedöms kunna finansieras inom befintliga ekonomiska ramar. Vi föreslår inte några övergångsbestämmelser. The Inquirys remit has been to review the offences in Chapters 14 and 15 of the Penal Code concerning original and certain other documents. The review was aimed at clarifying the changes that may be necessary in view of developments in information technology. According to the terms of reference our proposals should be formu- lated on the basis of also being applicable as regards developments in information technology that may be expected to take place in the foreseeable future. The proposals should also be characterised by general considerations in which known and conventional con- cepts are used as far as possible and appropriately. The proposals shall also imply effective, but at the same time well-defined crimi- nalisation. As far as possible they should build further on the cur- rent regulatory framework. We have also taken into consideration Article 7 of on Cybercrime (ETS 185). Our remit also included making a linguistic review of the pro- visions covered by the remit for the purpose of achieving a general modernisation of the language. The main features of our proposals are described below. Adaptation of the original document concept It may be questioned to what extent documents in an electronic environment have the status of original documents as defined in the Penal Code. We have found that legislation is needed to remove this uncertainty and also to otherwise adapt the original document concept to IT developments. Legislation measures are also needed to fulfil the requirements under Article 7 of on Cybercrime concerning criminalisation of computer- The adaptation should build on the current regula- tory framework in which protection under criminal law against forgery consists of technology-neutral regulation based on a defini- tion of original document covering both paper-based and electronic documents. We have found that the term original document should be retained as the designation of the documents and marks that may be subject to forgery. The definition of original document in Chapter 14 Section 1, second paragraph of the Penal Code should be both clarified, specifying directly in the law text what the requirements are for documents and marks to have the status of originals, and extended for the purpose of adaptation to the use and development of information technology. In our proposal the term original document shall refer to: 1.a document issued as proof or otherwise of significance as proof, which specifies the issuer and has the character of an original, 2.an electronic document issued as proof or otherwise of signi- ficance as proof, specifying the issuer and being possible to verify reliably, and 3.a mark that has been issued as proof of a certain right or of a certain performance and which has the character of an original (mark of proof). , for an electronic document to be afforded the status of original document, apart from it being of significance as proof, it must also specify the issuer and be possible to verify reliably. By means of this necessary condition in the adapted regulation we have taken account of the central significance that specifying the issuer has for the traditional original documents on paper. While we have taken into consideration the special conditions prevailing in the elec- tronic environment. New identical electronic documents can be very simply produced from an electronic document. Such duplication is a natural part of information processing with computers. There are therefore some differences between what can be described as an original and a copy in a paper-based environment on the one hand, and in an electronic environment on the other. In order to avoid misunderstandings and to create a system that is better adapted to the electronic environment, we have removed the character of an original requirement of paper-based original documents and instead set up a specification of issuer requirement, which can be reliably verified. Authentication of a paper-based original document must still proceed on the basis of a unique physical item. If this specimen does not originate from the issuer specified, the original document is false. In electronic environments authentication should, however, be based on digital data. We therefore propose that the authenticity of an original document in an electronic environment be determined on the basis of the information content represented by digital data. If this content originates from the specified issuer the original document is authentic, if not it is false. Manipulations with documents that are not original documents We have found that it is necessary, for certain specially urgent cases, to impose a penalty for the use of a false electronic document, even if the document does not qualify for the status of original document. We have therefore proposed a special penal provision for these cases. The provision is intended to prevent a person from falsely publishing an electronic document, for example an email message, as origina- ting from a specified issuer for the purpose of wrongfully deriving a benefit or escaping an obligation in a legal or financial matter. The proposed penalty for the crime is a fine or a maximum of six months imprisonment. Manipulation of technical records or other automatic registration of actual circumstances, such as tachographs and speed cameras, should no longer be considered as falsification of documents. A technical record cannot in fact be authenticated in the customary way (cf legal case NJA 1991 page 739). We have therefore proposed a new penal provision for manipulation of technical records. The penalty for the crime is a fine or a maximum of two years imprison- ment. Submission of false information There is uncertainty concerning whether the requirement in Chapter 15, Section 10 of the Penal Code for a written deposition precludes criminal liability in cases where the information is sub- mitted in electronic form. We consider that this uncertainty should be removed through legislation. We have therefore submitted a proposal for a partly amended wording of the provision. There is a need to impose a penalty for drawing up false docu- ments, for example invoices or receipts, in a legal or financial matter, even if the documents do not qualify for the status of original docu- ments. A separate provision which imposes a penalty for drawing up a false document and use of a false document also provides a clearer regulation than current law. We have therefore submitted a proposal for such a new penal provision. The penalty is a fine or a maximum of six months imprisonment or, if the crime is serious, imprisonment for a maximum of two years. The crime of misuse of original document in Chapter 15, Section 12 covers certain acts with documents that are not original documents. In order to achieve a clear and adapted regulation which also classifies the crime adequately we have proposed a new pro- vision, misuse of a document. As a consequence of the uncertainty concerning applicability of the penalty in an electronic environment, in recent years a number of special penal provisions have been introduced, for example in Section 5 of the Act on Self-service via the Internet (2004:115) in social insurance administration and Chapter 19, Section 11 a, third paragraph of the Swedish Land Code. The new regulation is modelled on the provisions on untrue or negligent affirmation (Chapter 15, Section 10) and false certification (Chapter 15, Section 11). Our proposals will render these provisions redundant. They should therefore be abolished. The proposals are expected to be possible to finance within the existing financial framework. We do not propose any transitional provisions. Den som, genom att obehöri- gen skriva annans namn eller på annat sätt, framställer falsk ur- kund eller obehörigen ändrar eller fyller ut äkta urkund, döms, om åtgärden innebär fara i bevishän- seende, för UurkundsförfalskningU till fängelse i högst två år.Med urkund avses1. handling som upprättats till bevis eller annars är av betydelse som bevis, som anger utställaren och som har originalkaraktär,2. elektronisk handling som upprättats till bevis eller annars19 lag om ändring i Härigenom föreskrivs i fråga om dels att 14 kap. 1–5 och 7–12 §§ samt 15 kap. 10–15 §§ ska ha följande lydelse, dels att det i balken ska införas tre nya paragrafer, 14 kap. 9 a § och 15 kap. 11 a och 11 b §§, av följande lydelse. Den som, genom att skriva annan, verklig eller diktad, per- sons namn eller genom att falske- ligen förskaffa sig annans under- skrift eller annorledes, framställer falsk urkund eller ock falskeligen ändrar eller utfyller äkta urkund, dömes, om åtgärden innebär fara i bevishänseende, för urkundsU - förfalskningU till fängelse i högst . Såsom urkund anses protokoll, kontrakt, skuldebrev, intyg och annan handling, som upprättats till bevis eller eljest är av betydel- se såsom bevis, så ock legitima- tionskort, biljett och dylikt bevis- märke. är av betydelse som bevis och som kontrolleras på ett tillförlitligt sätt, 3. märke som har ställts ut till bevis om viss rättighet eller om viss prestation och som har origi- nalkaraktär (bevismärke). Är brott som i 1 § sägs att Om brott som avses i 1 § är anse som ringa, skall för förU - att anse som ringa, ska för ringaU vanskning av urkundU dömas till brottet är ringa skall särskilt be- brottet är ringa ska särskilt be- aktas, om urkunden är av mindre aktas om urkunden är av mindre vikt, såsom kassakvitto, kontra- betydelse eller om gärningen an- märke eller dylikt mottagnings- nars är av mindre allvarligt slag. bevis, eller om gärningen skett för att förhjälpa någon till hans Om brott som i 1 § sägs är att Om brott som avses i 1 § är anse som grovt, skall för grovU att anse som grovt, ska för grovU fängelse, lägst och fängelse, lägst och brottet är grovt skall särskilt be- brottet är grovt ska särskilt be- aktas, om förfalskningen avsett myndighets arkivhandling av vikt myndighets arkivhandling av be- eller urkund som är särskilt bety- tydelse eller urkund som är sär- delsefull i den allmänna omsätt- skilt betydelsefull i den allmänna ningen, såsom obligation, aktie- omsättningen eller om gärningen annars är av särskilt allvarligt slag.