sou · GVB327 · 2008-01-01 00:00:00 — SOU och Ds kan köpas från kundtjänst. För remissutsändningar av SOU och Ds svarar på uppdrag av . Beställningsadress: kundtjänst 106 47 Orderfax: Ordertel: E-post: Internet: Svara på remiss. Hur och varför. Statsrådsberedningen, 2003. – En liten broschyr som underlättar arbetet för den som skall svara på remiss. Broschyren är gratis och kan laddas ner eller beställas på Textbearbetning och layout har utförts av , FA/kommittéservice Till statsrådet och chefen för Genom beslut bemyndigade regeringen chefen för att tillkalla en särskild utredare med uppdrag att se över möjligheten till förstärkt skydd för tyst- nadsplikten för de yrkesgrupper som yrkesmässigt sysslar med pa- tenträttslig rådgivning. Med stöd av bemyndigandet förordnades f.d. generaldirektören för , som särskild utredare. förordnades som experter i utredningen: kanslirådet , vice ordföranden , chefsjuristen , europeiska patentombudet , departementssekreteraren , kansli- rådet , byråchefen , europeiska patent- ombudet , advokaten , ämnessakkunniga och jur. kand. Jur. förordnades som sekreterare i utredningen fr.o.m. . förordnades bolagsjuristen som sekreterare. Hon entledigades från uppdraget . har varit utredningens assistent. Utredningen, som har antagit namnet Tystnadsplikts- utredningen, får härmed överlämna betänkandet Auktorisation av patentombud (2007:27). Uppdraget är därmed slutfört. lag (----:--) om auktorisation av lag om ändring i ...................... lag om ändring i sekretesslagen (1980:100)........ Utredningens allmänna utgångspunkter ................................ Utredningens uppdrag och dess genomförande .................... Betänkandets fortsatta disposition ......................................... Patentsystemet i huvuddrag ........................................ Det internationella patentsamarbetet ..................................... Patent med giltighet i .................................................. Tystnadsplikt i yrkesutövning och frågeförbud i Allmänt om tystnadsplikt............................................. Tystnadsplikt för patentombud ................................... Allmänt om vittnesplikt ............................................... Frågeförbud för advokater ........................................... Patentombud som rättegångsombud........................... Auktorisation och tillsyn .............................................. Skydd för företagshemligheter ................................................ De nordiska länderna ............................................................... 6.2.2 Lagstiftningsarbetet i , och 6.2.3 Närmare om den finska utredningen........................... Några andra europeiska länder................................................ 6.5.1 .......................Allmänt om amerikanska förhållanden 6.5.3 ......................Attorneys och attorney-client privilege 6.5.4 ...........Patent attorneys och attorney-client privilege 6.5.5 .................Patent agents och attorney-client privilege 6.5.6 Utländska patentombud och attorney-client Europeiska ..................................patentombud (epi-ombud) Etiska ..........................................regler och disciplinåtgärder Ett förstärkt .....................................................sekretesskydd .....bedömning (SOU 2003:66) Begränsning i vittnesplikten för patentombud (jfr 36 kap. .....................................5 § ) .......om tystnadsplikt och auktorisation m.m Ny lag ..............................om auktorisation av patentombud Ny myndighet ..........................för auktorisation och tillsyn Begreppet ...............................patenträttsliga angelägenheter Patentombuds .............................kompetens och lämplighet 9.4.4 Verksamhet som rör patenträttsliga Krav på allmän lämplighet .......................................... Det disciplinära förfarandet................................................... Sekretess och konkurrensrätt m.m.............................. Offentlighetsprincipen i den nya myndighetens 10.1.1 Allmänna handlingar................................................... 10.1.3 Sekretess för kunskapsprov (4 kap. 3 § 10.1.4 Sekretess i myndigheters tillsynsverksamhet (8 kap. 6 § sekretesslagen).......................................... 10.1.5 Sekretess i ärenden hos och (9 kap. 12 § sekretesslagen) ......... 10.1.6 Förslag om sekretess för den nya myndighetens 10.1.7 Sekretess med hänsyn till skyddet för enskilds affärs- och driftsförhållanden (jfr 8 kap. 6 § 10.1.8 Sekretess med hänsyn till skydd för enskilds ekonomiska ställning eller personliga förhållanden (jfr 9 kap. 12 § sekretesslagen)............. 10.2.3 Begränsningar i uppgiftsskyldigheten........................ taxerings- och skatterevisionsverksamhet..... Ekonomiska och andra konsekvenser av utredningens Förslag till lag (----:--) om auktorisation av Förslag till lag om ändring i 36 kap. 5 § ... Förslag till lag om ändring i 9 kap. 12 § sekretesslagen (1980:100) .............................................................................. SOU 2003:66 s. 205 ff. tection of Intellectual Property Copyright, Designs and Patents Act 1988 Deutsches Patent- und Markenamt () Europeiska patentkonventionen/European Pa- Europeiska patentkonventionen som den har Reviderad version av Europeiska patent- konventionen som den har antagits vid diplo- Patent Office (EPO) Europeiska patentombud () Europeiska patentverket/European Patent Office Europeiska gemenskapen och Europeiska ge- Europeiska patentombudsexamen/European qualifying examination (EPO) Patentanwaltsordnung 1966/557 () Konventionen om patentsamarbete/Patent Co- Avtalet om handelsrelaterade aspekter på im- materialrätter/Trade-Related Aspects of Intel- lectual Property Rights including Trade in Patent and Trademark Office Organisationen för den immateriella ägande- /World Trade Or- Utredningens uppdrag har varit att se över möjligheten till för- stärkt skydd för tystnadsplikten för de personer som yrkesmässigt sysslar med patenträttslig rådgivning. Behovet av och formen för utbildning, auktorisation och tillsyn för sådana yrkesutövare skulle särskilt utredas. I uppdraget har ingått att lämna förslag till de lag- ändringar som utredningen bedömt vara lämpliga. I betänkandet föreslås ändring av 36 kap. 5 § . In- nebörden av ändringen är att de som i särskild ordning auktorise- rats som patentombud och deras biträden inte skall få höras i rätte- gång om förtrolig information (frågeförbud). Närmare bestämt får patentombud och deras biträden inte tillfrågas om sådant som de i sin yrkesutövning fått kännedom om i patenträttsliga angelägen- heter. Utredningen lämnar också förslag till en ny lag om auktorisation av patentombud. I lagen föreskrivs bl.a. att den som auktoriserats har tystnadsplikt beträffande information från uppdragsgivaren. Utredningen föreslår slutligen ändringar i sekretesslagen som innebär att sekretess skall gälla för vissa uppgifter i ärenden enligt lagen om auktorisation av patentombud. Begränsningar i vittnesplikten för auktoriserade patentombud I patentärenden anlitas patentombud ofta som rådgivare. I betän- kandet förstås med patentombud sådana rådgivare som yrkes- mässigt sysslar med patenträttsliga frågor. Det kan röra sig om fri- stående patentkonsulter och företagsinterna rådgivare, vilka kan vara civilingenjörer eller jurister. För ett patentombud, som inte är advokat, finns inga be- gränsningar i vittnesplikten för det som ombudet fått kännedom om i anslutning till ett patentärende. Dock får, enligt 36 kap. 5 § , ett patentombud inte höras som vittne om vad som anförtrotts ombudet i egenskap av rättegångsombud eller rät- tegångsbiträde. För utländska patentombud gäller i vissa andra länder begräns- ningar i eller undantag från vittnesplikten. Detta gäller bl.a. i , och . En förutsättning för att en amerikansk domstol skall tillerkänna ett utländskt patentombud sekretesskydd (s.k. attorney-client privilege) i en amerikansk rätts- tvist, är att lagstiftningen i ombudets hemland garanterar ett sek- retesskydd i rättegång som i allt väsentligt motsvarar det ameri- kanska. Vid revisionen av den europeiska patentkonventionen (European Patent Convention, EPC) har uppmärksammats de problem som uppkommit för europeiska patentombud, s.k. epi-ombud, i sam- band med rättegångar i . I artikel 134 a och regel 101 a (regel 153 enligt beslutad omnumrering) i den reviderade konventionen, EPC 2000, har tagits in bestämmelser som innebär att den som är medlem av ombud inför Europeiska patentverket (epi) inte skall vara skyldig att röja yrkesrelaterad förtrolig information i förfaranden hos det europeiska patentverket (European Patent Office, EPO). Sekretesskyddet vid EPO ger alltså ett mer långtgående skydd för förtrolig information om pa- tenträttsliga angelägenheter än motsvarande regler i svensk rätt. Det är mot denna bakgrund som utredningen föreslår dels en ny lag om auktorisation av patentombud, dels en ändring i 36 kap. 5 § . För att patenträttslig rådgivning och annat bi- träde skall kunna bedrivas på ett sätt som är betryggande för dem som söker rådgivning föreslås att auktoriserade patentombud och deras biträden inte för höras som vittnen i frågor som rör patent- rättsliga angelägenheter. Att frågeförbudet för auktoriserade pa- tentombud och deras biträden motsvaras av ett undantag från skyl- dighet att tillhandahålla handlingar efter beslut av domstol (edi- tionsplikt) framgår av 38 kap. 2 § . En ny lag om auktorisation av patentombud En offentligrättslig reglering av auktoriserade patentombud är en- ligt utredningens mening en förutsättning för en begränsning i den allmänna vittnesplikten och utredningen lämnar därför förslag till en ny lag om auktorisation av patentombud. Auktorisation enligt lagen skall vara frivillig och alltså inte ett villkor för rätten att företräda sökande bl.a. i ärenden hos () eller vid allmän domstol. Det är dock bara auktoriserade patentombud som skall omfattas av det föreslagna frågeförbudet enligt 36 kap. 5 § . Utredningen föreslår att i fråga om auktorisation och vittnesplikt skall patentombud som är anställda hos sin uppdragsgivare, t.ex. civilingenjörer och jurister, behandlas på samma sätt som patent- ombud som är anställda vid en fristående patentbyrå eller advokat- byrå. Det bör alltså inte finnas en begränsning om att auktoriserade ombud bara får vara anställda hos andra auktoriserade ombud eller patent- och advokatbyråer. Utredningen föreslår att som förutsättning för att kunna auktorise- ras skall sökanden dels ha en lämplig teoretisk högskoleexamen (magisterexamen) och yrkeserfarenhet, dels ha ge- nomgått ett särskilt kunskapsprov med godkänt resultat. Dessutom skall sökanden i sin yrkesutövning bedriva verksamhet som rör bi- träde i patenträttsliga angelägenheter. Genom kravet på teoretisk utbildning och praktisk erfarenhet säkerställs att den som auktoriseras har en hög nivå när det gäller teoretiska och praktiska kunskaper. Syftet med kunskapsprovet är att kontrollera att sökanden har en hög nivå när det gäller förmågan att praktiskt tillämpa de kunskaper som behövs för att utöva pa- tentombudsyrket. Enligt utredningens förslag skall, om särskilda skäl föreligger, dispens kunna lämnas från bl.a. utbildningskravet för den som har lång yrkeserfarenhet men som saknar akademisk utbildning. Patentombud har typiskt sett sådana arbetsuppgifter att de är bero- ende av att allmänheten kan lita på att uppgifter som lämnas till ombudet i förtroende inte förs vidare. Utredningen föreslår att det skall finnas en lagfäst och straffsanktionerad tystnadsplikt. Denna tystnadsplikt är vidsträckt och gäller allt sådant som ett patent- ombud har anförtrotts i sin yrkesutövning eller som ombudet i samband därmed fått veta. Det auktoriserade patentombudet har också en skyldighet, vanligen genom avtal, att se till att hans eller hennes biträden är bundna av en tystnadsplikt. Enligt utredningens förslag kommer en ny statlig myndighet () att auktorisera patentombud och utöva till- syn över dessa. Myndighetens uppgifter består av att pröva auktori- sations- och dispensansökningar, att besluta i disciplinärenden och att svara för utbildningsfrågor, registerhållning och informations- service. Utredningen anser att vissa begränsningar bör gälla i rätten att få del av allmänna handlingar hos . Det före- slås ett tillägg i 9 kap. 12 § sekretesslagen (1980:100) med innebörd att sekretess skall kunna gälla hos gift om den ekonomiska ställningen hos den som söker auktorisa- tion eller är auktoriserat patentombud eller om annans ekonomiska eller personliga förhållanden. Utredningen föreslår att i den utsträckning regeringen före- skriver det, sekretess skall gälla hos om dels en enskilds affärs- eller driftförhållanden, dels andra ekonomiska eller personliga förhållanden (jfr 8 kap. 6 § sek- retesslagen). Utredningen har övervägt om konkurrenslagens (1993:20) regler om uppgiftsskyldighet och undersökning är förenliga med de be- gränsningar i vittnes- och editionsplikten som föreslås för auk- toriserade patentombud. Det föreslagna frågeförbudet för auktori- serade patentombud som rör patenträttsliga angelägenheter skall enbart gälla i en domstolsprocess. Något förslag om att, vid sidan av rättegångssituationen, begränsa skyldigheten att bistå Konkur- rensverket med handlingar lämnas däremot inte. Enligt utredning- ens uppfattning skulle en sådan reglering innebära ett alltför stort ingrepp i den verksamhet som bedrivs av . Ut- redningen har uppmärksammat att patentombud kan ge rådgivning som avser affärsmässiga förhållanden beträffande patent och den kommersiella användningen av patent, vilken kan komma i konflikt med konkurrensrättsliga bestämmelser. Utredningens förslag till definitionen av begreppet patenträttsliga angelägenheter i den nya lagen om auktorisation av patentombud omfattar emellertid inte åtgärder som kan komma i konflikt med konkurrenslagens be- stämmelser eller artiklarna 81 och 82 i EG-fördraget. Utredningen har gjort bedömningen att frågeförbudet och un- dantaget från editionsplikten för auktoriserade patentombud inte kommer att inverka på revisionsverksamhet eftersom de handlingar som enligt utredningens förslag är skyddade i dom- stolsprocess är sådana som rör patenträttsliga angelägenheter. Så- dana handlingar granskas normalt inte vid en revision. The remit of the Professional Secrecy Inquiry The Inquirys remit has been to review the possibility of enhanced protection for the professional secrecy of professionals providing advisory services on matters of patent law. Particular attention was to be paid to the need of and arrangements for education, authori- sation and supervision of such professionals. The remit has in- cluded making proposals for the legislative amendments that the Inquiry has deemed appropriate. The Inquirys legislative proposals In its report, the Inquiry proposes amendment of Chapter 36, Sec- tion 5 of the Swedish Code of Judicial Procedure. The effect of the amendment is that a person who has been specially authorised as a patent attorney and their assistants may not be heard concerning confidential information during legal proceedings (prohibition of questioning). To be more precise, this prohibition of questioning applies to information relating to matters of patent law that has come to the attorneys knowledge in the course of his or her pro- fessional activities. The Inquiry also proposes a new act on authorisation of patent attorneys. The act will include provisions stating that a person who has been authorised is subject to professional secrecy regarding information received from clients. Finally, the Inquiry proposes amendments to the Secrecy Act to the effect that secrecy is to apply to certain information in matters coming under the act on authorisation of patent attorneys. Limitation of the obligation of authorised patent attorneys to give evidence In patent applications, patent attorneys are often engaged as advis- ers. In the report, the term patent attorney means an adviser who deals with matters of patent law on a professional basis. These pat- ent attorneys may be independent patent consultants or advisers working at a company, as engineers or lawyers. At present, there is no limitation on the obligation of patent at- who are not lawyers (members of the Swedish Bar Asso- ciation) to give evidence about matters that have come to their knowledge in connection with a patent application. However, un- der Chapter 36, Section 5 of the Swedish Code of Judicial Proce- dure, a patent attorney may not be heard as a witness concerning information entrusted to the patent attorney in his or her capacity as legal counsel. In certain other countries, patent agents and patent attorneys who are not lawyers have a limited obligation to give evidence, or are exempt from this obligation. This is true, for example, of the UK, and the . One prerequisite for a US court to grant a foreign patent agent or patent attorney confidentiality (at- torney-client privilege) in litigation taking place in the is that the legislation in the agents or attorneys home country guarantees a degree of confidentiality in legal proceedings that in all essential respects is equivalent to that that exists in the . During revision of Patent Convention (EPC), at- tention was drawn to the problems that European patent attorneys (epi representatives) have encountered in connection with legal proceedings in the . Provisions have been adopted under Arti- cle 134a and Rule 101a (Rule 153 according to the approved re- numbering) of the revised Convention, EPC 2000, to the effect that a person who is a member of resentatives before Patent Office (epi) shall not be obliged to disclose confidential information of a professional na- ture in proceedings before Patent Office (EPO). Confidentiality at the EPO therefore confers more farreaching protection for confidential information than the corresponding rules in Swedish law. This is the context in which the Inquiry proposes, first, a new act on authorisation of patent attorneys, and second, an amendment of Chapter 36, Section 5 of the Swedish Code of Judicial Procedure. In order to enable advisory services on matters of patent law to be conducted in a that is satisfactory for those seeking advice, it is proposed that authorised patent attorney and their assistants should not be available for hearing as witnesses in questions con- cerning matters of patent law. As is evident from Chapter 38, Sec- tion 2 of the Swedish Code of Judicial Procedure, the prohibition of questioning applying to authorised patent attorneys will be ac- companied by an equivalent exemption from the obligation to pro- duce written documents by order of a court. A new act on authorisation of patent attorneys In the Inquirys opinion, regulation of authorised patent attorneys under public law is an essential condition for any limitation of the general obligation to give evidence and the Inquiry therefore pro- poses a new act on authorisation of patent attorneys. Authorisation is to be voluntary and will therefore not be a con- dition for the right to represent applicants in cases before the Swedish Patent and Registration Office or in a general court or elsewhere. However, only authorised patent attorneys will be cov- ered by the proposed prohibition of questioning under Chapter 36, Section 5 of the Swedish Code of Judicial Procedure. The Inquiry proposes that with regard to authorisation and the ob- ligation to give evidence, a patent attorney who is employed by his or her client should be treated in the same way as a patent attorney who is employed at a patent agency. The right to authorisation will therefore not be reserved for employees of other authorised attor- neys or patent agencies. Qualifications required for authorisation The Inquiry proposes that eligibility for authorisation should be conditional on the applicant, first, having an appropriate academic higher education qualification (a degree of magister) and at least four years of professional experience, and second, having passed a special knowledge test. In addition, applicants must be professionally engaged in activities relating to assistance in matters of patent law. Requiring both academic education and practical experience en- sures that the person authorised has a high level of both theoretical and practical knowledge. However, the Inquiry proposes that if there are special grounds for doing so, it should be possible to grant an exemption from certain requirements, notably education, in the case of a person who has many years of professional experience but lacks an academic education. The purpose of the special professional examination is to check that the applicant also meets a high standard as regards the ability to practically apply the knowledge that is needed to practice the profession of patent at- . Professional secrecy established by law Typically, a patent attorney has duties that by their nature depend on the general public being able to rely on the patent attorney not to pass on information entrusted to him or her in confidence. Furthermore, a condition of professional secrecy that is legally ex- plicit and subject to penalty if violated is often a prerequisite for obtaining commissions. The Inquiry proposes that professional secrecy should be estab- by law. This professional secrecy will have broad coverage and apply to all information that has been entrusted to a patent attorney in the course of his or her profession or that he or she has learned as a patent attorney in this connection. The authorised pat- ent attorney will also have an obligation, generally by contract, to ensure that his or her assistants are bound by professional secrecy. The Inquirys proposals envisage a new government agency () to authorise patent attorneys and exer- cise supervision of them. The Boards responsibilities will consist of examining applications for authorisation and exemption, making decisions in disciplinary cases and dealing with educational issues, register maintenance and information services. Public access to official documents and secrecy The Inquiry considers that certain restrictions should apply to the right to access public documents at . An addition is proposed in Chapter 9, Section 12 of the Secrecy Act (1980:100) to the effect that secrecy can apply at to information concerning the financial status of a person applying for authorisation or a person who is an author- ised patent attorney or someone elses financial or personal circum- stances. The Inquiry also proposes that, to the extent directed by the Government, secrecy will apply to information about an indi- viduals commercial or operating circumstances and to other finan- cial or personal circumstances held by (cf. Chapter 8, Section 6 of the Secrecy Act). Supervisory activities of the Authority and the The Inquiry has considered whether the regulations of the Com- petition Act (1993:20) concerning the obligation to supply infor- mation and investigations are consistent with the limitations in the obligation to give evidence and obligation to provide written documents that are now proposed for authorised patent attorneys. The proposed prohibition of questioning for authorised patent at- with regard to matters of patent law will only apply in court proceedings. In contrast, no proposal is made, alongside situations involving legal proceedings, to limit the obligation to provide documents to the Authority. In the Inquirys view, any such regulation would entail far too substantial an interference in the activities conducted by the Swedish Compe- tition Authority. The Inquiry has observed that a patent attorney may give advice concerning business conditions relating to patents and the commercial use of patents that may come into conflict with competition provisions.