sou · GUB399 · 2007-01-01 00:00:00 — lämnar all den information om överträdelsen som företaget har tillgång till, samarbetar fullt ut med verket under utredningen av överträdelsen, och har upphört eller efter sin anmälan upphör att medverka i överträdelsen. Konkurrensskadeavgiften får dock inte efterges, om företaget har haft den ledande rollen i överträdelsen och det med hänsyn till omständigheterna därför är uppenbart oskäligt med eftergift. Bestämmelsen är tillämplig på alla överträdelser av förbudet mot konkurrensbegränsande samarbete mellan företag. Däremot omfattas inte överträdelser av förbudet mot missbruk av en domi- nerande ställning.TPF29FPT 25TP som beviljats eftergift kommer således inte att få veta hur stor avgift företaget befriats från, se a st. 26TP PT Besked om eftergift lämnas i samband med att stämningsansökan som avser den anmälda överträdelsen lämnas in till . har vidare att i stämningsansökan ange vilka företag som har samarbetat med verket under utredningen av överträdelsen och som därmed har fått yrkandet om konkurrensskadeavgift nedsatt. Av ansökan skall även skälen för sänkningen framgå, se punkterna 28 och 38 i Kon- kurrensverkets allmänna råd (KKVFS 2006:1). 27TP PT 28 b § konkurrenslagen 28TP PT De former av ingripanden som avses är åläggande att upphöra med en överträdelse, talan om konkurrensskadeavgift och ansökningar om undersökning hos företag eller andra. 29TP PT I denna del har regeringen anfört i huvudsak följande. Ett program om eftergift bör utformas med inriktning på allvarliga karteller. I första hand avses sådana särskilt skadliga horisontella karteller som rör priser, marknadsdelningar eller produktionsbegränsningar och dylikt. Förbudet mot konkurrensbegränsande samarbete mellan företag har emellertid ett vidsträckt tillämpningsområde och omfattar även andra förfaranden. Bestämmelser om konkurrensskadeavgiftens storlek Om ett företag har anmält en överträdelse till , kan inte ett annat företag som därefter anmäler samma överträdelse komma i åtnjutande av möjligheten till eftergift enligt denna bestämmelse, oavsett hur som förflutit mellan det första och det andra företagets kontakt med verket.TPF30FPT För att konkurrensskadeavgiften skall efterges krävs bl.a. att företaget samarbetar fullt ut med under utred- ningen av aktuellt förfarande. Företaget skall informera verket om samtliga omständigheter rörande överträdelsen. Vidare skall företa- get lämna över allt tillgängligt material av betydelse för utred- ningen.TPF31FPT Av allmänna råd framgår närmare på vilket sätt ett företag bör informera verket om överträdelsen.TPF32FPT Företaget skall så långt det är möjligt ange vad det konkurrensbegränsande samarbetet avser, vilka varor eller tjänster och vilket geografiskt område samarbe- tet omfattar, vilka företag som har deltagit i samarbetet, när samarbetet inletts och eventuellt avslutats, vilka kontakter som har ägt rum mellan de företag som deltagit i samarbetet och innehållet i dessa kontakter, kontakterna mellan företagen har ägt rum, ha så skiftande karaktär att de är svåra att fånga i en lagtext. Det torde inte heller vara lämpligt att söka begränsa programmet om eftergift till de allvarligaste horisontella kartel- lerna. Tvärtom bör det inte vara uteslutet att tillämpa bestämmelserna om eftergift i andra fall, t.ex. i fråga om vissa vertikala förfaranden, även om det är mer tveksamt om systemets mekanismer verkar på det sätt som avses när det är fråga om ett vertikalt samarbete, där parterna ofta har motstridiga intressen. Sett ur en annan synvinkel skulle det därtill te sig egendomligt om det skulle vara möjligt att slippa konkurrensskadeavgift helt eller delvis för allvarliga överträdelser men inte för mindre allvarliga sådana. Programmet om eftergift bör därför vara tillämpligt på allt som innebär en överträdelse av förbudet mot konkurrens- begränsande samarbete mellan företag. En annan fråga är om eftergift skall kunna ges även vid överträdelser av förbudet mot missbruk av en dominerande ställning i fall av kollektiv dominans. Sådana överträdelser avser ett missbruk av marknadsmakt och sker inte i det fördolda på samma sätt som torde vara typiskt för åtminstone allvarliga fall av kartell- samarbete. Att göra eftergift i det fallet möjligt på den grunden att företaget är först med att anmäla överträdelsen och i övrigt uppfyller övriga villkor kopplade till den grunden skulle vara direkt kontraproduktivt. Överträdelsen framträder ju oftast öppet, och en sådan möj- lighet skulle minska konkurrensskadeavgiftens preventiva verkan, se prop. 2001/02:167 s 37 f. 30TP PT A a s 102. För den som kommer för sent återstår möjligheten att få konkurrensskade- avgiften nedsatt enligt 28 a § första stycket konkurrenslagen eller få eftergift på den i andra stycket angivna grunden. 31TP PT A a s 103. I villkoret att företaget skall samarbeta fullt ut ligger givetvis också att företaget inte lämnar felaktiga eller missvisande uppgifter till . Företaget är dock inte förhindrat att hävda andra rättsliga ståndpunkter än verket. 32TP PT Punkt 7 i allmänna råd (KKVFS 2006:1) Bestämmelser om konkurrensskadeavgiftens storlek vad deltagande företag gjort för att möjliggöra och genomföra samarbetet, vilka personer inom företaget som kan lämna information om samarbetet, och vilka personer i konkurrerande företag som har deltagit i samarbetet. På vilket sätt och när ett anmälande företag skall upphöra med sitt deltagande i överträdelsen beror på förhållandena i det enskilda fallet. För att utredning skall kunna bedrivas ostört i ett inledningsskede kan det vara angeläget att de andra företagen inte får veta att samarbetet har avslöjats. Det kan då vara lämpligt att anmälande företag inte genast bryter öppet med övriga företag utan i stället deltar passivt i överträdelsen. Verket har att i samråd med företaget ta ställning till hur företagets medverkan i överträdelsen skall bringas att upphöra. Företaget bör dock inte delta i överträdelsen någon längre tid.TPF33FPT Av bestämmelsen följer vidare att ett företag som har haft en ledande roll i en överträdelse kan vara uteslutet från befrielse av konkurrensskadeavgiften. Det krävs dock att företaget ensamt har haft den ledande rollen i överträdelsen. Företaget skall alltså ha haft huvudrollen i överträdelsen och framstått som ledaren. Företrädare för företaget kan ha drivit fram samarbetet eller haft den pådri- vande rollen därefter. Därutöver krävs att det är uppenbart oskäligt att företaget befrias från konkurrensskadeavgiften. Av betydelse i denna del kan vara att företaget genom påtryckningar eller ekono- miska hot har tvingat andra företag att delta i överträdelsen.TPF34FPT Konkurrenslagen innehåller ytterligare en bestämmelse om eftergift.TPF35FPT Konkurrensskadeavgiften får även efterges, om ett företag i högst väsentlig mån har underlättat utredning av den egna eller andras medverkan i en överträdelse av konkurrensreglerna. Bestämmelsen avser inte enbart överträdelser av förbudet mot konkurrensbegränsande samarbete mellan företag utan omfattar samtliga överträdelser som kan föranleda konkurrensskadeavgift.TPF36FPT Av motiven framgår dock att den situation som framför allt avses är när ett företag träder fram och självmant kommer med den helt 33TP PT Prop. 2001/02:167 s 103 34TP PT A a s 103 f 35TP PT 28 a § andra stycket konkurrenslagen 36TP PT Jfr Lagrådets yttrande i prop. 2001/02:167 s 134 f Bestämmelser om konkurrensskadeavgiftens storlek avgörande bevisningen för sin egen och andras medverkan i en kartell. Läget kan då vara det att redan har fått en anmälan från en annan medlem i kartellen. Det kan också vara så att verket har genomfört en undersökning alternativt har tillräck- ligt underlag för att ansöka hos om att få göra en sådan undersökning. Syftet med bestämmelsen är att alla kartellmedlemmar skall ha ett incitament att medverka i Kon- kurrensverkets utredningar.TPF37FPT Av motiven framgår vidare att bestäm- melsen måste användas med återhållsamhet för att konkurrens- skadeavgiftens preventionsverkan inte skall motverkas. Konkurrensskadeavgiften får bestämmas till ett lägre belopp än vad som bort ske, om företaget i väsentlig mån har underlättat utredning av den egna eller andras medverkan i en överträdelse av konkurrensreglerna.TPF38FPT Även denna bestämmelse tar sikte på samtliga överträdelser som kan föranleda konkurrens- skadeavgift. Att företrädare för ett företag inställer sig på förhör hos Kon- kurrensverket och svarar på frågor eller på liknande sätt medverkar i verkets utredning anses inte utgöra sådana omständigheter som kan beaktas vid fastställande av avgiftens storlek. Det torde krävas att företaget självmant för fram viktig information och dylikt som inte redan förfogar över eller lätt kan få fram.TPF39FPT I allmänna råd finns även information om på vilket sätt konkurrensskadeavgiften kan sättas ned. Det första företaget som uppfyller förutsättningarna för nedsättning av avgiften kan få den sänkt med 30–i förhållande till vad verket skulle ha yrkat om företaget inte i väsentlig mån underlättat utredningen. Det andra företaget kan få yrkandet sänkt med 20–, och övriga företag som uppfyller förutsättningarna för nedsättning av konkurrensskadeavgiften kan få yrkandet sänkt med upp till 20 procent.TPF40FPT beaktar företaget lämnat över bevisning till verket och i vilken omfattning bevisningen till- fört ett mervärde. Vidare tas hänsyn till i vilken grad och med vil- 37TP PT A a s 100 38TP PT 28 a § första stycket konkurrenslagen 39TP PT Prop. 2001/02:167 s 99 40TP PT Punkt 34 i allmänna råd (KKVFS 2006:1) Bestämmelser om konkurrensskadeavgiftens storlek ken kontinuitet företaget har samarbetat med efter det att bevisningen lämnats.TPF41FPT Enligt den ursprungliga lydelsen av konkurrenslag skulle vid fastställande av konkurrensskadeavgiftens storlek särskild hän- syn tas till hur allvarlig överträdelsen var och hur länge den hade pågått. I ringa fall skulle ingen avgift påföras. föreslog i en rapport att konkurrens- lagen skulle förtydligas så att det klart framgick att ett företag som lämnat verket information om en överträdelse eller i övrigt med- verkat i utredning kunde befrias från skyldig- heten att betala konkurrensskadeavgift eller få avgiften sänkt.TPF42FPT Enligt rapporten skulle möjligheter att avslöja ett pågående kartellsamarbete avsevärt underlättas, om verket kunde beakta en kartellmedlems samarbete med myndigheten. Lydelsen av bestämmelsen i konkurrenslagen om vilka omstän- digheter som särskilt skulle beaktas vid fastställande av konkurrensskadeavgiftens storlek ändrades med verkan . Bestämmelsen kompletterades med att hänsyn skulle tas även till om företaget i väsentlig mån underlättat utredningen av den egna överträdelsen. Av motiven till lagänd- ringen framgår att den var avsedd som ett förtydligande. Regeringen ville slå fast att det faktum att ett företag lämnat viktig information till kunde få betydelse för frågan om sänkning av avgiften endast i den mån uppgifterna gällde den egna överträdelsen.TPF43FPT Vidare konstaterades att frågan om borde inrätta ett program om eftergift och nedsättning av konkurrensskadeavgiften var av principiell karaktär och krävde en mer omfattande utredning. Som anförts tidigare infördes i konkurrenslagen bestäm- melser om eftergift och nedsättning av konkurrensskadeavgiften. Bl.a. har den omständigheten att företaget i väsentlig mån under- lättat utredningen om den egna överträdelsen kompletterats på så sätt att även uppgifter om andras medverkan i överträdelsen får beaktas. Dessa bestämmelser medförde även vissa ändringar i lagens 41TP PT Punkt 35 i allmänna råd (KKVFS 2006:1) 42TP PT rapportserie 2000:1 43TP PT Prop. 1999/2000:140 s 204 ff Bestämmelser om konkurrensskadeavgiftens storlek bestämmelser om vilka omständigheter hänförliga till överträdelsen respektive företaget som skall beaktas när avgiften fastställs. Konkurrenslagens bestämmelser om konkurrensskadeavgift har tillämpats i förhållandevis få mål. Sedan konkurrenslagen trädde i kraft och har prövat 17 mål om konkurrensskadeavgift, varav åtta har överprövats av Marknadsdomstolen.TPF44FPT Domstolarna har prövat överträdelser av såväl förbudet mot konkurrensbegränsande samar- bete mellan företag som förbudet mot missbruk av en dominerande ställning. Endast i två mål har prövat frågan om företag som har överträtt förbudsbestämmelsen om kon- kurrensbegränsande samarbete mellan företag skall åläggas kon- kurrensskadeavgift.TPF45FPT Vid företags överträdelser av förbudet mot konkurrensbegrän- sande samarbete mellan företag har de av domstolarna fastställda konkurrensskadeavgifterna varierat mellan och 50 miljoner kronor.TPF46FPT Avgifternas storlek vid överträdelser av förbudet mot missbruk av en dominerande ställning har varierat mellan och . Kommissionen får ålägga företag som har överträtt förbuds- bestämmelserna i artiklarna 81 och 82 i EG-fördraget att betala böter. För att böter skall kunna åläggas krävs att överträdelsen har skett uppsåtligen eller av oaktsamhet. Bötesbeloppet får inte överstiga av företagets sammanlagda omsättning före- gående räkenskapsår. 44TP PT Se bl.a. vår genomgång av domstolarnas akter i mål om konkurrensskadeavgift, avsnitt 3.9. I SOU 2001:74 s 239 ff (bilaga 3) finns en genomgång av praxis avseende mål om kon- kurrensskadeavgift. Motsvarande genomgång per återfinns i tabellform i Wetter m.fl. s 810 ff. 45TP PT MD 2003:2 (plaströrmålet) och 2005:7 (bensinmålet) 46TP PT I det senare målet ålades fem bolag att betala sammanlagt i kon- kurrensskadeavgift, MD 2005:7. Bestämmelser om konkurrensskadeavgiftens storlek Till skillnad från konkurrenslagen anges i förordning nr 1/2003 endast två omständigheter som kommissionen har att beakta vid bestämmande av böternas storlek. Hänsyn skall tas till hur allvarlig överträdelsen är och hur länge den pågått.TPF47FPT I praktiken torde det emellertid inte föreligga någon nämnvärd skillnad mellan de svenska och EG-rättsliga sanktionssystemen.TPF48FPT Kommissionen har utfärdat riktlinjer för beräkning av böter vid överträdelser av förbudsbestämmelserna i . Riktlinjerna bygger delvis på praxis från EG-domstolarna. I riktlinjerna anges en rad försvå- rande och förmildrande omständigheter som kommissionen har att beakta när böterna bestäms. Dessa omständigheter stämmer i stort överens med de försvårande och förmildrande omständigheter som anges i konkurrenslagen alternativt räknas upp i motiven. Vidare har kommissionen utfärdat meddelande om immunitet mot böter och nedsättning av böter i kartellärenden.TPF49FPT De från tid till annan gällande meddelandena har delvis tjänat som förebild vid utform- ningen av dels konkurrenslagens bestämmelser om eftergift och nedsättning av konkurrensskadeavgiften, dels allmänna råd. 13.5.2Kommissionens riktlinjer för beräkning av böter presenterade kommissionen nya riktlinjer för beräkning av böter.TPF50FPT Kommissionen redogör i riktlinjerna för den metod som myndigheten använder för att bestämma storleken på de böter som företag som överträtt konkurrensreglerna skall betala. Vidare innehåller riktlinjerna en uppräkning av de omständigheter som kommissionen anser sig ha att beakta vid bestämmande av böternas storlek. Dessa omständigheter bygger i huvudsak på praxis från EG-domstolarna. När kommissionen fastställer böternas storlek tillämpas en två- stegsmetod. Inledningsvis fastställer kommissionen ett grund- belopp för vart och ett av de företag som överträtt konkurrens- 47TP PT Artikel 23 i förordning nr 1/2003 48TP PT Se bl.a. uppdragsforskningsserie 2006:3 s 34 49TP PT Kommissionens meddelande om immunitet mot böter och nedsättning av böter i kartellärenden, EGT nr C 45, , s 3 50TP PT Kommissionens riktlinjer för beräkning av böter som döms ut enligt artikel 23.2 a i förordning nr 1/2003, EUT nr C 210, , s 2. Dessa riktlinjer ersätter kommissionens riktlinjer för beräkning av böter som döms ut enligt artikel 15.2 i förordning nr 17 och artikel 65.5 i EKSG-fördraget, EGT nr C 9, , s 3. Dessa riktlinjer har tillämpats i förhållande till böter som dömts ut med stöd av förordning nr 1/2003. Bestämmelser om konkurrensskadeavgiftens storlek reglerna (steg 1). Grundbeloppet kan därefter höjas respektive sänkas beroende på förekomsten av försvårande respektive förmild- rande omständigheter (steg 2). Grundbeloppet bestäms med utgångspunkt från företagets försäljning av varor och tjänster som har ett direkt eller ett indirekt samband med överträdelsen och som företaget sålt på den relevanta geografiska marknaden (försäljningsvärdet/omsättningen).TPF51FPT Enligt vår uppfattning torde företagets försäljningsvärde/omsättning på denna berörda marknad i stort vara densamma som företagets omsättning på den relevanta marknaden. Grundbeloppet räknas fram genom att en andel av omsättningen multipliceras med det antal år som överträdelsen pågått. Andelens storlek skall bestämmas med beaktande av överträdelsens allvar. Omständigheter av betydelse för överträdelsens allvar är överträ- delsens art, de berörda företagens sammanlagda marknadsandel, överträdelsens geografiska omfattning och huruvida överträdelsen har genomförts eller inte. Andelen får uppgå till högst av företagets omsättning. Vid vissa överträdelser – hori- sontella avtal om fastställande av priser, uppdelning av marknader och produktionsbegränsningar – skall procentsatsen ligga i den övre delen av skalan.TPF52FPT För att ytterligare avskräcka företag kan kommissionen i vissa fall höja grundbeloppet. Detta belopp skall utgöra 15–av omsättningen. 51TP PT Enligt uppgift är anledningen till att kommissionen valde begreppet försäljningsvärde i stället för begreppet omsättning att det senare begreppet inte definieras på samma sätt i samtliga medlemsstater. För svensk del torde emellertid begreppen ha samma innebörd, se t.ex. 3 kap. 12 § årsredovisningslagen (1995:1554). 52TP PT Enligt de äldre riktlinjerna skulle grundbeloppet bestämmas med utgångspunkt i överträ- delsens allvar och varaktighet. Överträdelserna delades in i tre kategorier; mindre allvarliga, allvarliga och mycket allvarliga överträdelser. Vid bedömningen av överträdelsens allvar skulle man beakta överträdelsens art, dess konkreta påverkan på marknaden, om den var mätbar, och omfattningen av den relevanta geografiska marknaden. Vid mindre allvarliga överträdelser skulle ett grundbelopp om lägst och högst fastställas. Var överträdelsen att beteckna som allvarlig skulle grundbeloppet uppgå till mellan och . Vid mycket allvarliga överträdelser översteg grundbeloppet . Förutom ett grundbelopp kunde, beroende på hur överträdelsen varat, ett tilläggsbelopp bestämmas. För överträdelser som pågått än skulle inget tilläggsbelopp utgå. När det gäller överträdelser som varat mellan ett och kunde tilläggsbeloppet uppgå till av det belopp som fastställts för överträdelsens allvar. För överträdelser som pågått , normalt än , kunde tilläggsbeloppet överträdelsen pågått uppgå till av det belopp som fastställts för överträdelsens allvar. Kommissionens bestämmande av grundbeloppet enligt dessa riktlinjer har utsatts för en hel del kritik, se bl.a. och , The EC fining policy for violations of competition law: An empirical review of the Com- mission decisional practice and the Community courts´ judgements, The Global Com- petition Working Papers Series, GCLC Working Paper 03/05. Bestämmelser om konkurrensskadeavgiftens storlek Det av kommissionen fastställda grundbeloppet kan justeras med hänsyn till en rad försvårande och förmildrande omständigheter. I riktlinjerna anges följande exempel på försvårande omständig- heter. Företaget fortsätter med eller upprepar en identisk eller lik- nande överträdelse efter det att kommissionen eller en nationell konkurrensmyndighet har konstaterat att företaget har över- trätt någon av förbudsbestämmelserna i . Grund- beloppet höjs för varje överträdelse som fastställs. Företaget vägrar samarbeta med kommissionen eller hindrar kommissionens undersökning. Företaget har haft en ledande roll i överträdelsen. Företaget har tvingat andra företag att delta i överträdelsen. Företaget har vidtagit bestraffningsåtgärder mot andra företag för att få dem att hålla sig till överträdelsen. Riktlinjerna innehåller följande exempel på förmildrande omstän- digheter. Företaget har upphört med överträdelsen efter kommissionens första åtgärder. Överträdelsen har begåtts av oaktsamhet. Företagets deltagande i överträdelsen har varit begränsat.TPF53FPT Företaget har samarbetat med kommissionen i en omfattning som går utöver tillämpningsområdet för kommissionens med- delande om immunitet mot böter och nedsättning av böter i kartellärenden. Företagets konkurrensbegränsande beteende har godkänts eller uppmuntrats av de offentliga myndigheterna eller lagstiftaren. Av riktlinjerna framgår vidare att det i vissa fall är särskilt viktigt att böterna har en tillräckligt avskräckande effekt. Därför kan kommissionen höja böterna för företag som är särskilt stora på andra marknader än den relevanta. Det kan dessutom vara nödvän- digt att höja böterna så att de överstiger den vinst företaget erhållit 53TP PT Att ett företag har deltagit i en överträdelse än de andra företagen betraktas inte som någon förmildrande omständighet, eftersom kommissionen redan tagit hänsyn till detta vid fastställande av grundbeloppet. Bestämmelser om konkurrensskadeavgiftens storlek tack vare överträdelsen. Självfallet krävs att det är möjligt att upp- skatta vinsten. I undantagsfall kan kommissionen beakta ett företags faktiska betalningskapacitet. För att kommissionen skall sänka böterna med hänsyn till företagets ekonomiska situation krävs att tänkta böter skulle allvarligt skada företagets ekonomiska bärkraft. 13.5.3Kommissionens meddelande om immunitet mot böter och nedsättning av böter i kartellärenden Som nämnts har kommissionen utfärdat meddelande om immuni- tet mot böter och nedsättning av böter i kartellärenden. Endast vissa typer av överträdelser av förbudet mot konkurrensbegrän- sande samarbete mellan företag omfattas alltså av meddelandet. Företag som deltar i en kartell och som samarbetar med kom- missionen kan i vissa fall få en förmånligare behandling än övriga företag i kartellen. Kommissionen kan efterge böter i två fall. Det första fallet avser den situationen att ett företag dels är först med att anmäla en kartell till kommissionen, dels förebringar bevis som ger kommissionen underlag för en undersökning. Det krävs dock att kommissionen inte redan har tillräckligt med material för att kunna inleda en undersökning. I det andra fallet är ett företag först med att förebringa bevis som gör att kommissionen kan fastslå en överträdelse. Det krävs dock för eftergift av böterna att ingen annan kartellmedlem kvalificerat sig för befrielse enligt det första fallet. I båda fallen krävs för eftergift av böterna att företaget samarbetar fullt ut med kommissionen, lämnar över allt bevis- material det har tillgång till samt upphör med överträ- delsen. Företaget får inte heller ha vidtagit åtgärder för att tvinga andra företag att delta i kartellen. Av meddelandet framgår vidare att böterna i vissa fall kan sättas ned. För att böterna skall sänkas krävs att företaget förser kommis- sionen med sådana bevis om den misstänkta överträdelsen som har ett betydande mervärde för kommissionen. Det krävs dessutom att företaget upphör med att delta i kartellen. Nedsättning beviljas i en fallande skala från . har inom ramen för samarbetet i nätverket tagit fram ett modellprogram avseende leniency.TPF54FPT Det föreligger vissa skillnader mellan detta program och konkur- 54TP PT Se kommissionens webbplats Bestämmelser om konkurrensskadeavgiftens storlek renslagens bestämmelser om eftergift av konkurrensskadeavgiften. Bl.a. är modellprogrammet inte tillämpligt på överträdelser av för- budet mot missbruk av en dominerande ställning. De nationella konkurrensmyndigheterna har kommit överens om att verka för att de nationella regelverken harmoniseras med framtaget modell- program.