sou · GUB350d2 · 2007-01-01 00:00:00 — Behöriga myndigheter från skilda medlemsstater skall samarbeta med varandra då det är nödvändigt för att de under utövandet av sina befogenheter enligt detta direktiv eller natio- nell lagstiftning skall kunna utföra sina uppdrag enligt detta direktiv. De behöriga myndigheterna skall bistå behöriga myndigheter i de andra medlemsstaterna. De skall särskilt utbyta information och samarbeta i utrednings- eller tillsynsverksamhet. För att underlätta och påskynda samarbetet, särskilt informa- tionsutbytet, skall medlemsstaterna utse en enda behörig myn- dighet som kontaktpunkt vad gäller detta direktiv. Medlemssta- terna skall meddela kommissionen och de andra medlemssta- terna namnen på de myndigheter som har utsetts att motta förfrågningar om utbyte av information eller om samarbete enligt denna punkt. När en reglerad marknad som etablerat sig i en värdmed- lemsstat med beaktande av situationen på dess värdepappers- marknad har kommit att få väsentlig betydelse för värdepap- persmarknadernas funktion och skyddet av investerarna i den värdmedlemsstaten, skall hem- och värdmedlemsstatens behö- riga myndigheter upprätta samarbetsformer som står i propor- tion till detta förhållande. Europeiska unionens officiella tidning L 145/35 Medlemsstaterna skall vidta nödvändiga administrativa och organisatoriska åtgärder för att underlätta det bistånd som föreskrivs i punkt 1. De behöriga myndigheterna skall i samarbetet kunna använda sina befogenheter även i fall då det uppförande som utreds inte utgör en överträdelse av gällande bestämmelser i medlemssta- ten i fråga. 4.Om en behörig myndighet har goda skäl att misstänka att enheter som inte står under dess överinseende har utfört handlingar i en annan medlemsstat som strider mot detta direktiv skall den anmäla detta på ett så tydligt sätt som möjligt till den behöriga myndigheten i den andra medlems- staten. Den senare myndigheten skall vidta lämpliga åtgärder. Den skall underrätta den myndighet som lämnat anmälan om resultatet av åtgärden och, i den mån det är möjligt, om hur ärendet utvecklas i stort. Denna punkt skall inte innebära att de befogenheter som tilldelats den behöriga myndighet som har översänt informationen åsidosätts. 5.För att sörja för att punkt 2 tillämpas på ett enhetligt sätt får kommissionen i enlighet med förfarandet i artikel 64.2 anta tillämpningsföreskrifter som fastställer de kriterier enligt vilka en reglerad marknads verksamhet i en värdmedlemsstat kan anses vara av väsentlig betydelse för värdepappersmarknadernas funktion och för skyddet av investerarna i den värdmedlems- staten. Samarbete avseende tillsynsverksamhet, kontroll på plats eller vid utredningar Den behöriga myndigheten i en medlemsstat kan begära att den behöriga myndigheten i en annan medlemsstat samarbetar beträffande tillsynsverksamhet, eller i samband med en kontroll på plats eller en utredning. När det rör sig om värdepappers- företag som är fjärrmedlemmar på reglerad marknad får den behöriga myndigheten för den reglerade marknaden välja att vända sig direkt till dessa, varvid den vederbörligen skall informera den i hemmedlemsstaten behöriga myndigheten för denna fjärrmedlem. I det fall en behörig myndighet får en begäran om en kontroll på plats eller en utredning skall den, inom ramen för sina befogenheter a) själva utföra kontrollerna eller utredningarna, eller De behöriga myndigheter som i överensstämmelse med artikel 56.1 har utsetts till kontaktpunkter vad gäller detta direktiv skall förse varandra med de upplysningar som erfordras för att de, i egenskap av behöriga myndigheter som utsetts i enlighet med artikel 48.1, skall kunna utföra sina uppgifter i överensstämmelse med de bestämmelser som har antagits enligt detta direktiv. De behöriga myndigheter som utbyter information med andra behöriga myndigheter i enlighet med detta direktiv får samti- digt med meddelandet ange att sådan information inte får röjas utan deras uttryckliga samtycke, och då endast i det syfte till vilket den myndighet som tillhandahöll informationen har givit sitt samtycke. 2.De behöriga myndigheter som har utsetts till kontakt- punkter får vidarebefordra sådan information som mottagits i enlighet med punkt 1 och artiklarna 55 och 63 till sådana myndigheter som avses i artikel 49. De får inte vidarebefordra informationen till andra organ eller fysiska eller juridiska personer utan uttryckligt samtycke från de behöriga myndig- heter som har överlämnat informationen och endast för de ändamål för vilka dessa myndigheter gav sitt samtycke, med undantag för vederbörligen motiverade fall. I sådana fall skall kontaktpunkten underrätta den kontaktpunkt som överlämnat informationen. 3.De myndigheter som avses i artikel 49 och andra organ eller fysiska eller juridiska personer som mottar konfidentiell information i enlighet med punkt 1 i denna artikel, eller i enlighet med artiklarna 55 och 63, får endast använda dem för att genomföra sina uppgifter, bland annat i följande fall: a)För att kontrollera att villkoren för att värdepappersföretag skall få starta verksamhet är uppfyllda och för att underlätta gruppbaserad eller icke gruppbaserad övervakning av sådan verksamhet, särskilt med avseende på kapitalkrav enligt direktiv /6/EEG, förfaranden för administration och redo- visning samt mekanismer för internkontroll. b)För att övervaka att handelsplatserna fungerar väl. c)För att besluta om påföljder. d)Vid administrativa överklaganden av beslut som fattats av de behöriga myndigheterna. e)Vid domstolsförfaranden som har inletts i enlighet med artikel 52. b)ge de myndigheter som har begärt kontrollerna eller utred- ningarna tillstånd att utföra dem, eller c)ge revisorer eller sakkunniga tillstånd att utföra kontrollerna eller utredningarna. f)Inom ramen för det system för investerares klagomål utan- för domstol som föreskrivs i artikel 53. 4.Kommissionen får i enlighet med förfarandet i artikel 64.2 anta tillämpningsföreskrifter om förfaranden för informations- utbyte mellan behöriga myndigheter. L 145/36 Europeiska unionens officiella tidning Den här artikeln samt artiklarna 54 och 63 skall inte hindra en behörig myndighet att till centralbankerna, Euro- peiska centralbankssystemet och i deras egenskap av monetära myndigheter och, där så är lämpligt, till andra offentliga myndigheter med ansvar för att övervaka betalnings- och avvecklingssystem överlämna konfi- dentiell information som skall användas för att de skall kunna fullgöra sina uppgifter; dessa myndigheter eller organ skall inte heller hindras från att meddela de behöriga myndigheterna de uppgifter dessa eventuellt behöver för att utföra sina uppgifter enligt detta direktiv. En behörig myndighet får vägra att tillmötesgå en begäran om samarbete vid genomförandet av en utredning, kontroll på plats eller tillsynsverksamhet enligt artikel 57 eller att utbyta information enligt artikel 58 endast om a)en sådan utredning eller kontroll på plats, tillsynsverksam- het eller ett sådant informationsutbyte negativt kan påverka den aktuella statens suveränitet, säkerhet eller allmänna ordning, b)rättsliga förfaranden i fråga om samma gärningar och personer redan har inletts inför myndigheterna i den aktu- ella medlemsstaten, c)ett slutligt avgörande redan har meddelats mot samma person för samma gärningar i den berörda medlemsstaten. När den behöriga myndigheten har för avsikt att inte till- mötesgå en sådan begäran skall denna underrätta den behöriga myndighet som lämnat begäran om detta och lämna så full- ständig information som möjligt. Samråd mellan myndigheter före beviljande av auktorisa- tion 1.Samråd skall ske med de behöriga myndigheterna i den andra berörda medlemsstaten före beviljande av auktorisation till ett värdepappersföretag som är a)dotterföretag till ett värdepappersföretag eller kreditinstitut som auktoriserats i en annan medlemsstat, eller b)dotterföretag till moderföretaget till ett värdepappersföretag eller kreditinstitut som auktoriserats i en annan medlems- stat, eller c)kontrollerat av samma fysiska eller juridiska personer som kontrollerar ett värdepappersföretag eller kreditinstitut som auktoriserats i en annan medlemsstat. 2.Samråd skall ske med de behöriga myndigheterna i den medlemsstat som är ansvariga för tillsynen av kreditinstitut eller försäkringsföretag före beviljande av auktorisation till ett värdepappersföretag som är a) dotterföretag till ett kreditinstitut eller försäkringsföretag som auktoriserats i gemenskapen, eller b)dotterföretag till moderföretaget till ett kreditinstitut eller försäkringsföretag som auktoriserats i gemenskapen, eller c)ett företag som är kontrollerat av samma fysiska eller juridiska personer som kontrollerar ett kreditinstitut eller försäkringsföretag som auktoriserats i gemenskapen. 3.De behöriga myndigheter som avses i punkterna 1 och 2 skall särskilt samråda med varandra vid bedömningen av aktie- ägarnas eller medlemmarnas lämplighet, samt anseende och erfarenhet vad gäller personer som leder förvaltningen av ett annat företag inom samma koncern. De skall utbyta all den information om aktieägarnas eller medlemmarnas lämplighet, samt anseende och erfarenhet vad gäller personer som leder verksamheten, som är relevant för andra berörda behöriga myndigheter vid beviljande av auktorisation eller vid den fortlöpande bedömningen av hur villkoren för verksamheten uppfylls. Värdmedlemsstaten får för statistiska ändamål kräva att värdepappersföretag med filialer inom landets territorium läm- nar periodiska rapporter om filialernas verksamhet. Vid fullgörandet av sina skyldigheter enligt detta direktiv får värdmedlemsstaterna kräva att filialer till värde- pappersföretag tillhandahåller den information som behövs för övervakningen av att de följer de normer i värdlandet som är tillämpliga på dem i de fall som avses i artikel 32.7. Dessa krav får dock inte vara strängare än dem som samma med- lemsstat ställer på etablerade företag för att kontrollera att dessa normer följs. Försiktighetsåtgärder som värdmedlemsstaten är skyldig att vidta Om den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten har tydliga och påvisbara grunder för att anta att ett värdepappers- företag som är verksamt inom dess territorium enligt friheten att tillhandahålla tjänster inte uppfyller sina förpliktelser enligt de bestämmelser som har antagits i enlighet med detta direktiv, eller att ett värdepappersföretag som har en filial inom dess territorium inte uppfyller sina förpliktelser enligt bestämmelser som har antagits i enlighet med detta direktiv och enligt vilka den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten inte tilldelas befogenheter, skall den meddela dessa undersökningsresultat till den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten. Europeiska unionens officiella tidning L 145/37 Om värdepappersföretaget fortsätter att handla på ett sätt som tydligt skadar värdmedlemsstatens investerares intressen eller leder till att marknaderna inte fungerar korrekt, trots de åtgärder som vidtagits av den behöriga myndigheten i hem- medlemsstaten, eller på grund av att åtgärderna visar sig vara otillräckliga, skall den behöriga myndigheten i värdmedlems- staten efter att ha informerat den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten vidta lämpliga åtgärder för att skydda inve- sterarna och se till att marknaderna fungerar väl. Detta skall inbegripa möjligheten att hindra värdepappersföretag som bry- ter mot bestämmelserna från att inleda fler transaktioner inom medlemsstatens territorium. Kommissionen skall omgående in- formeras om sådana åtgärder. Om en värdmedlemsstats behöriga myndigheter påvisar att ett värdepappersföretag som har en filial inom landets territorium bryter mot de lagar eller andra författningar som har antagits där i enlighet med de bestämmelser i detta direktiv genom vilka landets behöriga myndigheter tilldelas befogenheter, skall dessa myndigheter kräva att det berörda värdepappersföretaget upphör att bryta mot bestämmelserna. Om det berörda värdepappersföretaget inte vidtar erforderliga åtgärder skall de behöriga myndigheterna i värdmedlemsstaten vidta alla lämpliga åtgärder för att sörja för att det berörda värdepappersföretaget upphör att bryta mot bestämmelserna. Hemmedlemsstatens behöriga myndigheter skall underrättas om de åtgärder som vidtas. Om värdepappersföretaget trots att värdmedlemsstaten vidtagit åtgärder fortsätter att bryta mot de bestämmelser i lagar och andra författningar enligt första stycket som gäller i värdmed- lemsstaten, får denna, efter att ha underrättat hemmedlemssta- tens behöriga myndigheter, vidta lämpliga åtgärder för att hindra eller bestraffa ytterligare överträdelser och om så är nödvändigt förhindra att värdepappersföretaget inleder fler transaktioner inom dess territorium. Kommissionen skall om- gående informeras om sådana åtgärder. Om den behöriga myndigheten i värdmedlemsstaten för en reglerad marknad eller MTF-plattform har tydliga och påvisbara grunder för att anta att denna reglerade marknad eller MTF-plattform inte uppfyller sina förpliktelser enligt de bestämmelser som har antagits i enlighet detta direktiv, skall den meddela detta till den behöriga myndigheten i den regle- rade marknadens eller MTF-plattformens hemmedlemsstat. Om den reglerade marknaden eller MTF-plattformen fortsätter att handla på ett sätt som tydligt skadar värdmedlemsstatens investerares intressen eller leder till att marknaderna inte kan fungera korrekt, trots de åtgärder som vidtagits av den behö- riga myndigheten i hemmedlemsstaten, eller på grund av att åtgärderna visar sig vara otillräckliga, skall den behöriga myn- digheten i värdmedlemsstaten, efter att ha informerat den behöriga myndigheten i hemmedlemsstaten, vidta lämpliga åtgärder för att skydda investerarna och se till att marknaderna Detta skall inbegripa möjligheten att hindra den reglerade marknaden eller MTF-plattformen från att ge i värd- medlemsstaten etablerade medlemmar på distans eller aktörer på distans tillgång till dess funktioner. Kommissionen skall omgående informeras om sådana åtgärder. Varje åtgärd enligt punkterna 1, 2 eller 3 som omfattar sanktioner för eller begränsningar av ett värdepappersföretags eller en reglerad marknads verksamhet skall vederbörligen motiveras och meddelas det berörda värdepappersföretaget eller den reglerade marknaden. SAMARBETE MED TREDJE LAND Informationsutbyte med tredje land Medlemsstaterna får sluta samarbetsavtal om informa- tionsutbyte med de behöriga myndigheterna i tredje land en- dast om den utlämnade informationen omfattas av garantier om tystnadsplikt som minst motsvarar dem som krävs i artikel 54. Detta informationsutbyte måste vara avsett för fullgörande av dessa behöriga myndigheters uppgifter. Medlemsstaterna får överföra personuppgifter till tredje land i enlighet med bestämmelserna i kapitel IV i direktiv /46/EG. Medlemsstaterna får också sluta samarbetsavtal om informa- tionsutbyte med tredje lands behöriga myndigheter, organ och fysiska eller juridiska personer som ansvarar för i)tillsynen över kreditinstitut, andra finansiella institut, försäk- ringsföretag och finansiella marknader, ii)värdepappersföretags likvidation och konkurs eller liknande förfaranden, iii)obligatorisk revision av värdepappersföretags och andra finansiella instituts, kreditinstituts och försäkringsföretags räkenskaper vid fullgörandet av sina tillsynsuppgifter, eller som förvaltar ersättningssystem vid fullgörandet av sina uppgifter, iv)tillsyn över organ som är inblandade i värdepappersföretags likvidation och konkurs eller liknande förfaranden, v)tillsyn över personer med uppdrag att utföra obligatorisk revision av räkenskaperna hos försäkringsföretag, kreditin- stitut, värdepappersföretag och andra finansiella institut. endast om den utlämnade informationen omfattas av garantier om tystnadsplikt som minst motsvarar dem som krävs i artikel 54. Detta informationsutbyte måste vara avsett för fullgörande av dessa myndigheters och organs eller fysiska eller juridiska personers uppgifter. L 145/38 Europeiska unionens officiella tidning Om informationen härrör från en annan medlemsstat får de inte röjas utan uttryckligt samtycke från de behöriga myn- digheter som har lämnat ut den och endast i de syften till vilka dessa myndigheter lämnat sitt samtycke. Samma bestämmelse gäller för information som lämnas av behöriga myndigheter i tredje länder. 1.Kommissionen skall biträdas av Europeiska värdepappers- kommittén, som inrättades genom kommissionens beslut /528/EG (1) (nedan kallad kommittén). När det hänvisas till denna punkt skall artiklarna 5 och 7 i beslut /468/EG tillämpas, med beaktande av bestämmel- serna i artikel 8 i det beslutet, förutsatt att de genomföran- deåtgärder som har antagits i enlighet med det förfarandet inte leder till att väsentliga bestämmelser i detta direktiv ändras. Den tid som avses i artikel 5.6 i beslut /468/EG skall vara . Utan att det påverkar redan antagna genomförandeåtgär- der skall detta direktivs bestämmelser om antagande av teknis- ka bestämmelser och beslut enligt punkt 2 upphöra att gälla efter det att direktivet trätt i kraft. På förslag från kommissionen får och rådet förnya ifråga- varande bestämmelser i enlighet med förfarandet i artikel 251 i fördraget och de skall i detta syfte göra en översyn av bestämmelserna innan perioden löpt ut. Senast den... (***) skall kommissionen, på grundval av offentliga samråd och diskussioner med behöriga myndigheter, rapportera till parlamentet och rådet om följande: a)Lämpligheten av att behålla undantaget i artikel 2.1k för företag vars huvudsakliga verksamhet består i att handla med råvaruderivat för egen räkning. b)Innehåll i och utformning av rimliga krav för auktorisation och tillsyn av t.ex. värdepappersföretag i detta direktivs mening. c)Lämpligheten av regler för att utse anknutna ombud för tillhandahållande av investeringstjänster och/eller utförande av investeringsverksamhet, särskilt avseende tillsyn över dem. d)Lämpligheten av att behålla undantaget i artikel 2.1i. 4.Senast den... (****) skall kommissionen för Europaparla- mentet och rådet lägga fram en lägesrapport om avlägsnandet av de hinder som kan förhindra en sammanställning och offentliggörande på europeisk nivå av den information som handelsplatserna är skyldiga att offentliggöra. 5.Kommission får på grundval av de rapporter som anges i punkterna 1–4 lägga fram förslag till ändringar av detta direkt- iv. 6.Senast den... (*****) skall kommissionen, mot bakgrund av diskussionerna med behöriga myndigheter, för Europaparla- mentet och rådet lägga fram en rapport om lämpligheten av att behålla kraven på ansvarsförsäkring som gäller för mellan- händer enligt gemenskapslagstiftningen. 1.Senast den... (*) skall kommissionen, på grundval av of- fentliga samråd och diskussioner med behöriga myndigheter, rapportera till och rådet om en eventuell utvidgning av direktivets krav vad avser att före och efter handel lämna information om transaktioner som avser andra former av finansiella instrument än aktier. 2.Senast den (**) skall kommissionen lägga fram en rap- port för och rådet om tillämpningen av artikel 27. (1) EGT L 191, , s. 45. (*) efter det att detta direktiv trätt i kraft. (**) Senast efter det att detta direktiv trätt i kraft. Ändring av direktiv /611/EEG Artikel 5.4 i direktiv /611/EEG skall ersättas med följande: Artikel 2.2 och artiklarna 12, 13 och 19 i Europa- parlamentets och rådets direktiv /39/EG av den... (1) om marknader för finansiella instrument (*) skall tillämpas på förvaltningsbolags tillhandahållande av de tjänster som avses i punkt 3 i denna artikel. (1) Publikationsbyrån fyller i hänvisningen till detta direktiv. (*)EUT L. (***)Senast 30 månader efter det att detta direktiv trätt i kraft. (****) 30 månader efter det att detta direktiv trätt i kraft. (*****) efter det att detta direktiv trätt i kraft. Europeiska unionens officiella tidning L 145/39 Ändring av direktiv /6/EEG Direktiv /6/EEG skall ändras enligt följande: 1) Artikel 2.2 ersätts med följande: 2. värdepappersföretag: institut som motsvarar definitionen i artikel 4.1 i och rådets direktiv /39/EG av den... (1) om marknaden för finansiella instrument (*) vilka är underkastade de krav som de åläggs genom samma direktiv, utom a)kreditinstitut, b)lokala företag enligt definitionen i punkt 20, och c)företag som endast är auktoriserade att tillhandahålla investeringsrådgivning och/eller ta emot eller vidare- befordra order från investerare utan att i något av dessa fall inneha medel eller värdepapper som tillhör företagets kunder och som därför aldrig står i skuld gentemot kunderna. (1) Publikationsbyrån fyller i hänvisningen till detta direktiv. (*)EUT L. 2)Artikel 3.4 skall ersättas med följande: De företag som avses i artikel 2.2 b skall ha ett startkapital på om de åtnjuter rätt till etabler- ing eller frihet att tillhandahålla tjänster i enlighet med artiklarna 31 eller 32 i direktiv /39/EG. 3)I artikel 3 skall följande punkter föras in: I avvaktan på översyn av direktiv /6/EG skall de företag som avses i artikel 2.2 c ha a)ett startkapital på , eller b)en ansvarsförsäkring som gäller gemenskapens hela terri- torium, eller någon annan form av jämförbar garanti mot skadeståndsansvar på grund av fel eller försumlighet i verksamheten, som uppgår till för varje skadeståndskrav och till för samtliga skadeståndskrav, eller kombination av startkapital och ansvarsförsäkring form som ger ett skydd motsvarande punkterna Beloppen i punkt 2 i denna punkt skall regelbundet ses över av kommissionen i enlighet, och , med den översyn som skall göras enligt artikel 4.7 i Europaparlamen- tets och rådets direktiv /92/EG av om försäkringsförmedling (*), så att hänsyn kan tas till förändringar i det europeiska konsu- mentprisindex som offentliggörs av . När ett värdepappersföretag som avses i artikel 2.2 c också är registrerat enligt direktiv /92/EG skall det uppfylla det krav som fastställs i artikel 4.3 i det direktivet och dessutom skall det ha a)ett startkapital på , eller b)en ansvarsförsäkring som gäller gemenskapens hela terri- torium, eller någon annan form av jämförbar garanti mot skadeståndsansvar på grund av fel eller försumlighet i verksamheten, som uppgår till för varje skadeståndskrav och till för samtliga skadeståndskrav, eller en kombination av startkapital och en form som ger ett skydd motsvarande punkterna a (*) EGT L 9, , s. 3. Ändring av direktiv /12/EG I till direktiv /12/EG skall I slutet av bilaga I skall följande mening läggas till: För de tjänster och sådan verksamhet som anges i avsnitt A och B i bilaga I till och rådets direktiv /39/EG av den... (1) om marknader för finansiella instrument (*) när hänvisning till de finansiella instrument som avses i avsnitt C i bilaga I till det direktivet gäller ömsesidigt erkännande i enlighet med detta direktiv. (1) Publikationsbyrån fyller i hänvisningen till detta direktiv. (*) EUT L. Upphävande av direktiv /22/EEG Rådets direktiv /22/EEG skall upphöra att gälla från och med den... (*). Hänvisningar till direktiv /22/EEG skall förstås som hänvisningar till det här direktivet. Hänvisningar till termer som definieras i eller till artiklar i direktiv /22/EEG skall förstås som hänvisningar till en likvärdig term som definieras i eller till en artikel i detta direktiv. (*) 24 månader efter det att detta direktiv trätt i kraft. L 145/40 Europeiska unionens officiella tidning Införlivande i nationell lagstiftning Medlemsstaterna skall anta de lagar och andra författningar som är nödvändiga för att följa detta direktiv senast... (*). De skall genast informera kommissionen om detta. När medlemsstaterna antar dessa åtgärder skall de innehålla en hänvisning till detta direktiv eller åtföljas av en sådan hänvis- ning när de offentliggörs. Närmare föreskrifter om hur hänvis- ningen skall göras skall varje medlemsstat själv utfärda.