sou · GUB350d2 · 2007-01-01 00:00:00 — 2.den som förväntas kunna lämna upplysningar i saken att inställa sig till förhör på tid och plats som inspektionen bestämmer. Första stycket gäller inte i den utsträckning en anmodan skulle strida mot den i lag reglerade tystnadsplikten för advokater. Vid tillämpningen av 1 § andra stycket, 16 kap. 1–10 §§, 17 kap. och 25 kap. 24–32 §§ gäller inte första stycket 2. 3 § får när inspektionen anser det nödvändigt genomföra en undersökning hos ett värdepappersinstitut, ett anknutet ombud, en börs, en clearingorganisation, ett sådant ut- ländskt företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad eller clearingverksamhet från filial här i landet samt en utgivare som enligt 16 kap 1–3 §§ omfattas av skyldigheten enligt samma kapitel att upprätta och offentliggöra regelbunden finansiell information. Samarbete mellan behöriga myndigheter 4 § skall i sin tillsynsverksamhet samarbeta och utbyta information med behöriga myndigheter i den ut- sträckning som följer av och rådets direktiv /39/EG och öppenhetsdirektivet. 5 § skall inom ramen för sin befogenhet, efter begäran från en behörig myndighet i ett annat land inom EES, lämna eller kontrollera information som behövs för att den ut- ländska myndigheten skall kunna utöva sin tillsyn enligt Europa- parlamentets och rådets direktiv /39/EG eller också tillåta att denna myndighet själv utför kontrollen. 6 § har rätt att förordna en eller flera revisorer att tillsammans med övriga revisorer delta i revisionen av ett svenskt värdepappersinstitut, en börs eller en clearingorganisation. Inspektionen får när som helst återkalla ett sådant förordnande och utse en ny revisor. Revisorn har rätt till skäligt arvode av företaget för sitt arbete. Storleken på arvodet bestäms av . 7 § En revisor skall omgående rapportera till om han eller hon vid fullgörandet av sitt uppdrag i ett värde- pappersbolag får kännedom om förhållanden som 1.kan utgöra en väsentlig överträdelse av de författningar som reglerar bolagets verksamhet, 2.kan påverka bolagets fortsatta drift negativt, eller 3.kan leda till att revisorn avstyrker att balansräkningen eller resultaträkningen fastställs eller till anmärkning enligt 9 kap. 33 eller 34 § aktiebolagslagen (2005:551). Revisorn har en motsvarande rapporteringsskyldighet om han eller hon får kännedom om förhållanden som avses i första stycket vid fullgörande av uppdrag som revisorn har i företagets moder- företag eller dotterföretag eller ett företag som har en likartad för- bindelse med värdepappersbolaget. 8 § Vad som sägs om revisor i 7 § skall också tillämpas i fråga om särskild granskare som utsetts enligt 10 kap. 21 § aktiebolagslagen (2005:551) i värdepappersbolag. Sammankallande av styrelse eller stämma 9 § får sammankalla styrelsen i ett svenskt värdepappersinstitut, en börs eller en clearingorganisation. Om styrelsen inte har rättat sig efter en begäran från inspektionen om att kalla till extra stämma, får inspektionen utfärda sådan kallelse. Företrädare för får närvara vid stämma och vid ett sådant styrelsesammanträde som inspektionen har samman- kallat samt delta i överläggningarna. 10 § , börser, clearingorganisationer samt sådana utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad eller clearingverksamhet från filial här i landet skall med årliga avgifter bekosta verksamhet. 11 § Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får meddela föreskrifter om 1.vilka upplysningar ett företag skall lämna till Finansinspek- tionen enligt 1 §, 2.hur uppgiftsskyldigheten i 2 § skall fullgöras, 3.löpande bokföring, årsbokslut och årsredovisning hos börser, clearingorganisationer samt sådana utländska företag som har till- stånd att driva en reglerad marknad eller clearingverksamhet från filial här i landet, samt 4.sådana avgifter för tillsyn som avses i 10 §. 24 kap. Särskilt om prövningen av ägares lämplighet 1 § Ett direkt eller indirekt förvärv av aktier eller andelar i ett värdepappersbolag, en börs eller en clearingorganisation, som medför att förvärvarens sammanlagda innehav utgör ett kvalificerat innehav, får ske bara efter tillstånd av . Det- samma gäller ett förvärv som innebär att ett kvalificerat innehav ökas 1.så att det uppgår till eller överstiger 20, av kapitalet eller röstetalet för samtliga aktier eller andelar, eller 2.så att företaget blir dotterföretag. Tillstånd enligt första stycket skall inhämtas före förvärvet. Om förvärvet har gjorts genom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller på annat liknande sätt, krävs i stället tillstånd för att för- värvaren skall få behålla aktierna eller andelarna. Förvärvaren skall då ansöka om tillstånd efter förvärvet. 2 § Frågan om tillstånd får avgöras först efter samråd med behörig myndighet i ett annat land inom EES om ett förvärv enligt 1 § första stycket skulle innebära att ett värdepappersbolag blev dotter- företag eller kom under kontroll av 1.ett i det landet auktoriserat värdepappersföretag, kredit- institut, företag för elektroniska pengar eller försäkringsföretag, 2.ett moderföretag till ett sådant företag som avses i 1, eller 3.en fysisk eller juridisk person som kontrollerar ett sådant företag som avses i 1. 3 § Tillstånd skall ges till förvärv som avses i 1 § om det finns skäl att anta att förvärvaren 1.inte kommer att motverka att rörelsen drivs på ett sätt som är förenligt med denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet, och 2.även i övrigt är lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett värdepappersbolag, en börs eller en clearingorga- nisation. Tillstånd får inte ges, om 1.förvärvaren i väsentlig mån har åsidosatt skyldigheter i näringsverksamhet eller i andra ekonomiska angelägenheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet, eller 2.såvitt avser ett värdepappersbolag, förvärvaren är ett holding- företag med finansiell verksamhet eller ett blandat finansiellt holdingföretag och dess ledning inte uppfyller de krav som ställs på ledningen i ett sådant företag enligt 6 kap. 11 § lagen (1994:2004) om kapitaltäckning och stora exponeringar för kreditinstitut och värdepappersbolag respektive 5 kap. 16 § lagen (2006:000) om sär- skild tillsyn över finansiella konglomerat. Om förvärvet av aktier i ett värdepappersbolag skulle leda till nära förbindelser mellan bolaget och någon annan, skall tillstånd ges endast om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av bolaget. får föreskriva inom vilken ett för- värv skall genomföras. skall meddela beslut i ett ärende enligt denna paragraf från det att ansökan om tillstånd gjordes. 4 § Den som avser att avyttra ett kvalificerat innehav eller en så stor del av ett sådant kvalificerat innehav att innehavet därigenom kommer att understiga någon av de i 1 § första stycket angivna gränserna skall underrätta om det. 5 § När ett värdepappersbolag, en börs eller en clearingorganisa- tion får kännedom om att aktier eller andelar i företaget förvärvats enligt 1 § eller avyttrats enligt 4 §, skall företaget anmäla förvärvet eller avyttringen till . När ett värdepappersbolag i annat fall får kännedom om att det har nära förbindelser med någon annan, skall bolaget an- mäla det till . Ett värdepappersbolag, en börs och en clearingorganisation skall till anmäla namnen på de aktie- eller andelsägare som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar i företaget samt storleken på innehaven. 6 § Om en juridisk person har ett kvalificerat innehav i ett värde- pappersbolag, en börs eller en clearingorganisation, skall den juri- diska personen anmäla ändringar av vilka som ingår i dess ledning till . 7 § får besluta att ägaren till ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar vid stämman inte får företräda fler aktier eller andelar än som motsvarar ett innehav som inte är kva- lificerat om 1.ägaren motverkar eller kan antas komma att motverka att företagets rörelse drivs på ett sätt som är förenligt med denna lag eller andra författningar som reglerar företagets verksamhet, 2.ägaren i väsentlig utsträckning har åsidosatt sina skyldigheter i näringsverksamhet eller i andra ekonomiska angelägenheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet, eller 3.såvitt avser värdepappersbolag, ägaren är ett holdingföretag med finansiell verksamhet eller ett blandat finansiellt holding- företag och dess ledning inte uppfyller de krav som ställs på led- ningen i ett sådant företag enligt 6 kap. 11 § lagen (1994:2004) om kapitaltäckning och stora exponeringar för kreditinstitut och värdepappersbolag respektive 5 kap. 16 § lagen (2006:000) om sär- skild tillsyn över finansiella konglomerat. Om den som har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar inte har ansökt om tillstånd till ett förvärv som avses i 1 §, får besluta att innehavaren vid stämman inte får företräda aktierna eller andelarna till den del de omfattas av ett krav på tillstånd. Om någon i strid med ett beslut av har ett kvalificerat innehav av aktier eller andelar, får innehavaren inte företräda aktierna eller andelarna vid stämman till den del innehavet står i strid med beslutet. 8 § får förelägga en ägare som avses i 7 § första stycket att avyttra så stor del av aktierna eller andelarna att innehavet därefter inte är kvalificerat. En ägare som avses i 7 § andra eller tredje stycket får föreläggas att avyttra så stor del av aktierna eller andelarna att innehavet inte står i strid med inspek- tionens beslut. 9 § Aktier eller andelar som omfattas av ett förbud enligt 7 § eller föreläggande enligt 8 § skall inte räknas med när det fordras sam- tycke av ägare till en viss del av aktierna eller andelarna i företaget för att ett beslut skall bli giltigt eller en befogenhet skall få utövas. Detta gäller dock inte om en förvaltare har förordnats enligt 10 §. 10 § Om det finns särskilda skäl, får begära att tingsrätten förordnar en lämplig person att som förvaltare företräda sådana aktier eller andelar som enligt 7 § inte får företrädas av ägaren. En sådan ansökan prövas av tingsrätten i den ort där ägaren har sitt hemvist, eller om ägaren inte har hemvist i , av . En förvaltare har rätt till skälig ersättning för arbete och utlägg. Ersättningen skall betalas av ägaren till aktierna eller andelarna och skall på begäran förskotteras av företaget. Om den betalnings- skyldige inte godtar förvaltarens anspråk, fastställs ersättningen av tingsrätten. 11 § Om ett värdepappersbolag har nära förbindelser med någon annan och det hindrar en effektiv tillsyn av värdepappersbolaget, får förelägga innehavare av aktier som medför att förbindelserna är nära att avyttra så stor del av aktierna att så är fallet. får även besluta att den eller de som om- fattas av ett beslut enligt första stycket inte får företräda aktierna vid stämman. I så fall skall bestämmelserna i 10 § tillämpas. Ingripande mot , börser och clearingorganisationer 1 § Om ett svenskt värdepappersinstitut, en börs eller en clearing- organisation har åsidosatt sina skyldigheter enligt denna lag eller andra författningar som reglerar företagets verksamhet, skall Finans- inspektionen ingripa. Ingripande sker genom utfärdande av föreläggande att vidta åtgärd , förbud att verkställa beslut eller genom an- märkning. Om överträdelsen är allvarlig, skall företagets tillstånd återkallas eller, om det är tillräckligt, varning meddelas. 2 § får avstå från ingripande om en över- trädelse är ringa eller ursäktlig, om företaget gör rättelse eller om något annat organ har vidtagit åtgärder mot företaget och dessa åtgärder bedöms tillräckliga. 3 § får förelägga ett svenskt värdepappersinsti- tut att upphöra med verksamhet som innefattar handel med finan- siella instrument på en marknad, om det med hänsyn till reglerna för eller tillsynen över marknaden framstår som uppenbart olämp- ligt att institutet bedriver handel där. 4 § Om någon som ingår i ett värdepappersbolags, en börs eller en clearingorganisations styrelse eller är verkställande direktör inte uppfyller de krav som anges i 3 kap. 1 § 5, 12 kap. 2 § 4 och 19 kap. 3 § 4 skall återkalla företagets tillstånd. Det får dock ske bara om inspektionen först beslutat att anmärka på att personen ingår i styrelsen eller är verkställande direktör och om han eller hon, sedan en av inspektionen bestämd tid har gått, fortfarande finns kvar i styrelsen eller som verk- ställande direktör. I stället för att återkalla tillståndet, får be- sluta att en styrelseledamot eller verkställande direktör inte längre får vara det. får då förordna en ersättare. Er- sättarens uppdrag gäller till dess institutet utsett en ny styrelseleda- mot eller verkställande direktör. Vad som sägs i första och andra styckena om verkställande direk- tör äger motsvarande tillämpning på dennes ställföreträdare. 5 § skall återkalla ett svenskt värdepappers- instituts, en börs eller en clearingorganisations tillstånd om 1.företaget fått tillståndet genom att lämna falska uppgifter eller på något annat otillbörligt sätt, 2.förutsättningarna för tillståndet inte längre uppfylls, 3.företaget inte från det att tillstånd beviljades har börjat driva sådan rörelse som tillståndet avser, 4.företaget har förklarat sig avstå från tillståndet, 5.företaget av inte har drivit sådan rörelse som tillståndet avser, eller 6.såvitt avser svenska aktiebolag som beviljats tillstånd att driva en reglerad marknad eller clearingverksamhet, bolagets kapital understiger två tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har täckts från det att den blev känd för bolaget. I fall som avses i första stycket 3, 5 och 6 får i stället varning meddelas om det är tillräckligt. 6 § får bestämma att ett tillstånd endast skall återkallas tillfälligt. Inspektionen skall i samband med ett sådant beslut bestämma den tid under vilket tillståndet skall vara åter- kallat. 7 § Om tillståndet återkallas får besluta om hur avvecklingen av rörelsen skall ske. Ett beslut om återkallelse får förenas med förbud att fortsätta rörelsen. 8 § Har av en behörig myndighet underrättats om att ett värdepappersbolag överträtt föreskrifter som gäller i det landet för bolaget, skall inspektionen vidta de åtgärder som anges i 1, 2 och 4–7 §§ mot bolaget, om det föreligger någon omständighet som avses där. Inspektionen skall underrätta den behöriga myndig- heten om vilka åtgärder som vidtas. 9 § När det gäller anknutna ombud skall det som sägs i 1, 2, 4, 5 och 7 §§ om återkallelse av tillstånd i stället avse återkallelse av registrering. I fall som avses i 5 § första stycket 4 får registreringen i stället återkallas av . Ingripande mot utländska värdepappersföretag 10 § får förelägga ett utländskt värdepappers- företag, som hör hemma inom EES, och som driver verksamhet från filial här i landet att göra rättelse om det överträder någon av följande bestämmelser eller föreskrifter som meddelats med stöd av dessa bestämmelser: –uppföranderegler i 8 kap. 1, 13–24 §§, –hantering av limitorder i 9 kap. 1 §, –systematiska internhandlare i 9 kap. 2–8 §§, –information efter handel i 9 kap. 9 §, –dokumentation i 10 kap. 1 §, eller –rapportering av transaktioner i 10 kap. 4 och 5 §§. Om företaget inte följer föreläggandet, skall inspektionen under- rätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. Om rättelse inte sker, får förbjuda värde- pappersföretaget att påbörja nya transaktioner här i landet. Innan förbud meddelas skall inspektionen underrätta den behöriga myn- digheten i företagets hemland. Europeiska kommissionen skall om- gående informeras om när ett förbud meddelas. 11 § Om ett utländskt värdepappersföretag, som hör hemma inom EES, och som driver verksamhet från filial här i landet överträder någon annan bestämmelse i denna lag eller föreskrift som med- delats med stöd av denna lag än dem som anges i 10 §, skall meddela detta till den behöriga myndigheten i företagets hemland. Detsamma gäller om ett företag som genom direkt tillhandahållande av tjänster eller genom att driva en MTF överträder någon bestämmelse i denna lag eller föreskrift som med- delats med stöd av lagen. Om värdepappersföretaget fortsätter att handla på ett sätt som tydligt skadar investerarnas intresse här i landet eller leder till att marknaden inte fungerar korrekt, får förelägga företaget att göra rättelse eller förbjuda företaget att påbörja nya transaktioner här i landet. Innan föreläggande eller förbud med- delas skall inspektionen underrätta den behöriga myndigheten i företagets hemland. Europeiska kommissionen skall omgående informeras om när ett föreläggande eller förbud meddelas. 12 § Om ett utländskt värdepappersföretag, som är hemma- hörande inom EES, och driver verksamhet här i landet från filial eller genom direkt tillhandahållande av tjänster, har fått sitt verk- samhetstillstånd återkallat i hemlandet, skall genast förbjuda företaget att göra nya åtaganden i . 13 § Om ett utländskt företag, som hör hemma utanför EES, driver värdepappersrörelse från filial här i landet och därvid åsido- satt sina skyldigheter enligt denna lag eller andra föreskrifter som reglerar företagets verksamhet, gäller 1 och 2 §§. Om insättningar hos filialen omfattas av garanti till följd av ett beslut enligt 3 § andra stycket lagen (1995:1571) om insättnings- garanti eller investerarskydd till följd av ett beslut enligt 5 § lagen (1999:158) om investerarskydd och tillstånd till filialetablering inte skulle ha meddelats utan ett sådant beslut, får , om värdepappersföretaget inte fullgör sina skyldigheter enligt de lagarna, förelägga värdepappersföretaget att vidta rättelse med för- att filialtillståndet annars skall återkallas. Har värdepappers- företaget inte vidtagit rättelse från föreläggandet, får inspektionen återkalla tillståndet. Om filialtillståndet återkallas tillämpas 7 §. skall underrätta den behöriga myndigheten i företagets hemland om de åtgärder som har vidtagits med stöd av denna paragraf. Ingripanden mot utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad eller clearingorganisation från filial här i landet 14 § Om ett utländskt företag, som hör hemma inom EES, och som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial här i landet har överträtt en bestämmelse enligt denna lag eller föreskrift som meddelats med stöd av lagen skall vad som sägs i 11 § om utländska värdepappersföretag gälla även i fråga om företaget. För övriga företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial här i landet och för företag som har tillstånd att driva clearing- verksamhet från filial här i landet skall 1 och 2 §§ tillämpas på verksamheten här i landet. 15 § Om ett svenskt värdepappersinstitut, en börs eller en clearingorganisation har meddelats beslut om anmärkning eller varning enligt 1 §, får besluta att företaget skall betala en straffavgift. Avgiften tillfaller staten. 16 § Straffavgiften skall fastställas till lägst och högst . Avgiften får inte överstiga av företagets omsättning närmast föregående räkenskapsår. Om överträdelsen har skett under företagets första verksamhetsår eller om uppgifterna om om- sättningen annars saknas eller är bristfälliga, får den uppskattas. 17 § När straffavgiftens storlek fastställs, skall särskild hänsyn tas till hur allvarlig den överträdelse är som föranlett anmärkningen eller varningen och hur länge överträdelsen har pågått. 18 § Om ett svenskt värdepappersinstitut, en börs eller en clearingorganisation underlåter att lämna de upplysningar som föreskrivits med stöd av 23 kap. 11 § 1, får besluta att företaget skall betala en förseningsavgift med högst . Avgiften tillfaller staten. Verkställighet av beslut om straffavgift och förseningsavgift 19 § Straffavgiften eller förseningsavgiften skall betalas till Finans- inspektionen efter det att beslutet om den vun- nit laga kraft eller den som anges i beslutet. 20 § beslut att påföra straffavgift eller för- seningsavgift får verkställas enligt utsökningsbalkens bestämmelser om avgiften inte har betalts inom den tid som anges i 19 §. 21 § Om straffavgiften eller förseningsavgiften inte betalas inom den tid som anges i 19 §, skall lämna den obe- talda avgiften för indrivning. Bestämmelser om indrivning av statliga fordringar finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m. 22 § En straffavgift eller förseningsavgift som påförts faller bort i den utsträckning verkställighet inte har skett från det att beslutet vann laga kraft. Ingripanden mot den som saknar tillstånd m.m. 23 § Om någon driver sådan verksamhet som omfattas av denna lag utan att vara berättigad till det, skall före- lägga denne att upphöra med verksamheten. någon i handel med finansiella instrument använder beteckningen börs utan att ha tillstånd att driva en reglerad marknad. Om det är osäkert om lagen är tillämplig på en viss verksamhet, får inspektionen förelägga den som driver verksamheten att lämna de upplysningar om verksamheten som inspektionen behöver för att bedöma om så är fallet. Ett föreläggande enligt denna paragraf som avser ett utländskt företag får riktas mot såväl företaget som den som här i landet är verksam för företagets räkning. Särskilda bestämmelser om ingripande mot utgivare m.m. 24 § får förelägga en utgivare att göra rättelse om 1.utgivaren inte offentliggjort regelbunden finansiell informa- tion enligt 16 kap. 4–7 §§, 2.information som har offentliggjorts är ofullständig eller inne- håller väsentliga fel, eller 3.information inte har getts in till enligt 17 kap. 3 §. 25 § skall besluta att en särskild avgift skall tas ut av en utgivare som inte offentliggör regelbunden finansiell infor- mation enligt 16 kap. 4–7 §§. Den särskilda avgiften skall uppgå till lägst och högst . Avgiften tillfaller staten. 26 § får meddela ett beslut om en särskild avgift bara om den som inspektionen avser att ta ut avgiften av, från det att överträdelsen ägde rum, har delgetts upplysning om att frågan om särskild avgift har tagits upp av in- spektionen. 27 § Om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl, får en särskild avgift efterges helt eller delvis. Särskild avgift behöver inte heller åläggas, om något annat organ har vidtagit åtgärder mot företaget och dessa åtgärder bedöms tillräckliga. 28 § Särskild avgift skall betalas till efter det att beslutet vunnit laga kraft eller den som anges i beslutet. beslut om särskild avgift får verkställas utan föregående dom eller utslag, om avgiften inte har betalats . Om särskild avgift inte betalas , skall lämna den obetalda avgiften för indrivning. Bestämmelser om in- drivning av statliga fordringar finns i lagen (1993:891) om indriv- ning av statliga fordringar m.m. 29 § Särskild avgift som påförts faller bort i den utsträckning verkställighet inte har skett från det att beslutet vann laga kraft. 30 § Om den regelbundna finansiella informationen som anges i 16 kap. 4–7 §§ inte har upprättats i enlighet med tillämpliga be- stämmelser för sådan information, skall med- dela utgivaren av de överlåtbara värdepapperen en anmärkning. En anmärkning skall inte meddelas om en överträdelse är ringa eller ursäktlig eller om en börs eller en annan reglerad marknad vid- tar tillräckliga åtgärder mot utgivaren. 31 § övervakning av regelbunden finansiell information hos en utgivare som skall tillämpa bestämmelserna i 16 kap. och vars överlåtbara värdepapper inte är upptagna till handel på en reglerad marknad i skall bekostas av utgivaren genom årliga avgifter till inspektionen. Om för bedömning av viss fråga vid tillsyn enligt detta kapitel eller 23 kap. 1 § andra stycket behöver anlita någon med särskild fackkunskap, skall kostnaden för detta betalas av den utgivare som tillsynen avser. Ingripande mot vissa utländska utgivare av överlåtbara värdepapper