sou · GUB399 · 2007-01-01 00:00:00 — Vidare bör kommissionen kunna ålägga lämpliga ekonomiska sanktioner om villkor eller skyldig- heter inte uppfylls. Europeiska unionens officiella tidning L 24/5 (32)Koncentrationer som på grund av de berörda företagens begränsade marknadsandel inte riskerar att hämma en effektiv konkurrens kan antas vara förenliga med den gemensamma marknaden. Utan att det påverkar tillämp- ningen av artiklarna 81 och 82 i fördraget, torde detta särskilt vara fallet när de berörda företagens marknads- andel varken inom den gemensamma marknaden eller en väsentlig del av den överstiger . (33)Kommissionen bör ges uppgiften att fatta alla nödvändiga beslut för att fastställa om koncentrationer med en gemenskapsdimension är förenliga med den gemensamma marknaden samt beslut som kan bidra till att återupprätta den situation som rådde innan den koncentration som har förklarats oförenlig med den gemensamma marknaden genomfördes. (34)För att säkerställa en effektiv kontroll bör företag åläggas att förhandsanmäla koncentrationer med en gemen- skapsdimension efter ingåendet av ett avtal, tillkännagi- vandet av ett offentligt bud eller förvärvet av en kontrol- lerande andel. En anmälan bör också kunna göras när de berörda företagen förvissar kommissionen om att de har för avsikt att ingå ett avtal om en föreslagen koncentra- tion och visar kommissionen att deras plan för den föreslagna koncentrationen är tillräckligt konkret, till exempel genom ett principavtal, ett samförståndsavtal eller en avsiktsförklaring som undertecknats av alla berörda företag eller, när det gäller offentliga bud, när de offentligt har tillkännagivit en avsikt att lägga ett sådant bud, under förutsättning att det avtal de avser ingå eller det bud de avser lägga skulle leda till en koncentration med en gemenskapsdimension. Genomförandet av koncentrationer bör uppskjutas till dess att kommis- sionen har fattat ett slutligt beslut. Det bör dock vara möjligt att på de berörda företagens begäran meddela dispens från regeln om uppskjutande av koncentrationer om det är lämpligt. Vid bedömningen av om en sådan dispens skall meddelas eller inte, bör kommissionen beakta alla relevanta omständigheter, såsom arten och omfattningen av den skada som vållas de berörda företagen eller tredje man och det konkurrenshot som koncentrationen utgör. Av hänsyn till rättssäkerheten måste dock transaktionernas giltighet skyddas i den omfattning som behövs. (35)Det bör fastställas en tidsfrist inom vilken kommissionen skall inleda ett förfarande avseende en koncentration som har anmälts och en tidsfrist inom vilken den skall fatta ett slutligt beslut om huruvida koncentrationen är förenlig eller oförenlig med den gemensamma mark- naden. Dessa tidsfrister bör förlängas närhelst de berörda företagen erbjuder åtaganden i syfte att göra koncentra- tionen förenlig med den gemensamma marknaden, så att kommissionen får tillräckligt med tid för att analysera och marknadstesta åtagandena och samråda med medlemsstaterna och berörda tredje parter. En begränsad förlängning av den tidsfrist inom vilken kommissionen skall fatta ett slutligt beslut bör också vara möjlig, så att kommissionen får tillräckligt med tid för att utreda ärendet och kontrollera de sakförhållanden och argu- ment som har lagts fram. (36)Gemenskapen respekterar de grundläggande rättigheter och iakttar de principer som erkänns bland annat i Euro- peiska unionens stadga om de grundläggande rättighe- terna (1). Denna förordning bör således tolkas och tillämpas med respekt för dessa rättigheter och principer. (37)De berörda företagen bör ges rätt att yttra sig inför kommissionen så snart ett förfarande har inletts. Medlemmar av ledningen eller styrelsen för de berörda företagen och företagens erkända arbetstagarrepresen- tanter samt berörda tredje parter bör också ges tillfälle att yttra sig. (38)För att kommissionen skall kunna göra en riktig bedöm- ning av koncentrationer bör den inom hela gemen- skapen ha befogenhet att begära de upplysningar och genomföra de inspektioner som behövs. I detta syfte, och för att ge ett effektivt skydd för konkurrensen, bör kommissionens utredningsbefogenheter utvidgas. Kommissionen bör särskilt ha rätt att höra alla personer som kan antas ge den användbara upplysningar och att föra protokoll över deras uttalanden. (39)Vid en inspektion bör vidare kommissionens bemyndi- gade tjänstemän ha rätt att begära alla upplysningar som har samband med föremålet för och syftet med inspek- tionen. De bör också ha rätt att besluta om försegling under inspektionen, särskilt om det finns rimliga skäl att misstänka att en koncentration har genomförts utan anmälan, att felaktig, ofullständig eller missvisande infor- mation lämnats till kommissionen eller att de berörda företagen eller personerna inte fullgjort ett villkor eller ett åläggande som föreskrivs i ett beslut av kommis- sionen. bör dock användas endast i excep- fall som är absolut nödvändig för inspektionen, vanligtvis inte längre än . (40)Utan att det påverkar domstolens rättspraxis är det också lämpligt att ange räckvidden för den kontroll som de nationella rättsliga myndigheterna får utöva när de enligt nationell lagstiftning och som en säkerhetsåtgärd tillåter att handräckning från verkställande myndigheter används när ett företag motsätter sig en inspektion, inbe- gripet beslut om försegling, som kommissionen har beslutat om. Av rättspraxis följer att den nationella rättsliga myndigheten särskilt från kommissionen får begära ytterligare information som den behöver för att utöva sin kontroll och utan vilken den kunde neka till- stånd. I rättspraxis bekräftas även de nationella domsto- larnas behörighet att kontrollera tillämpningen av natio- nella bestämmelser om vidtagande av tvångsåtgärder. Medlemsstaternas behöriga myndigheter bör aktivt medverka när kommissionen utövar sina utredningsbefo- genheter. (1) EGT C 364, 18.12.2000, s. 1. L 24/6 Europeiska unionens officiella tidning (41)När de berörda företagen och personerna följer kommis- sionens beslut, kan de inte tvingas medge att de har begått överträdelser, men de är under alla förhållanden skyldiga att besvara sakliga frågor och tillhandahålla handlingar, även om dessa upplysningar kan komma att användas mot dem eller mot någon annan för att påvisa att en överträdelse har ägt rum. (42)I öppenhetens intresse bör alla beslut av kommissionen som inte är av rent processuell natur ges vidsträckt publicitet. som de berörda företagens rätt till försvar och särskilt rätten till tillgång till handlingar säkerställs, är det nödvändigt att skydda affärshemlig- heter. Vidare bör det säkerställas att information som utbyts inom nätverket och med behöriga myndigheter i tredje länder förblir konfidentiell. (43)För att säkerställa att bestämmelserna i denna förordning iakttas bör, efter vad som är lämpligt, böter och viten kunna åläggas. Domstolen bör i detta hänseende ges obegränsad behörighet i enlighet med artikel 229 i fördraget. (44)De villkor som gäller för genomförandet i tredje land av koncentrationer som berör företag som har sitt säte eller huvudsakliga verksamhetsområde inom gemenskapen bör uppmärksammas och rådet bör ges möjlighet att ge kommissionen ett lämpligt förhandlingsmandat i syfte att uppnå icke-diskriminerande behandling för sådana företag. (45)Denna förordning påverkar på inget sätt arbetstagarnas kollektiva rättigheter som är erkända av de berörda företagen, särskilt vad gäller eventuella skyldigheter i gemenskapens lagstiftning eller nationell lagstiftning att informera eller samråda med deras erkända represen- tanter. (46)Kommissionen bör kunna fastställa tillämpningsföre- skrifter för denna förordning i enlighet med de förfa- randen som skall tillämpas vid utövandet av kommissio- nens genomförandebefogenheter. Vid antagandet av sådana tillämpningsföreskrifter bör kommissionen biträdas av den rådgivande kommitté bestående av företrädare för medlemsstaterna som avses i artikel 23. HÄRIGENOM FÖRESKRIVS FÖLJANDE. Utan att det påverkar tillämpningen av artikel 4.5 och artikel 22, gäller denna förordning alla koncentrationer med en gemenskapsdimension enligt definitionerna i denna artikel. 2.En koncentration har en gemenskapsdimension om a)den sammanlagda omsättningen i hela världen för samtliga berörda företag överstiger , och b)den sammanlagda omsättningen inom gemenskapen för minst två av de berörda företagen överstiger , om inte vart och ett av de berörda företagen uppnår mer än två tredjedelar av sin sammanlagda omsättning inom gemen- skapen i en och samma medlemsstat. En koncentration som inte uppnår de tröskelvärden som anges i punkt 2 har en gemenskapsdimension om a)den sammanlagda omsättningen i hela världen för samtliga berörda företag överstiger , b)den sammanlagda omsättningen för samtliga berörda företag i var och en av åtminstone tre medlemsstater överstiger , c)i var och en av åtminstone tre medlemsstater enligt punkt b, den totala omsättningen för vart och ett av åtminstone två av de berörda företagen överstiger , och d)den sammanlagda omsättningen inom gemenskapen för vart och ett av åtminstone två av de berörda företagen överstiger , om inte vart och ett av de berörda företagen uppnår mer än två tredjedelar av sin sammanlagda omsättning inom gemen- skapen i en och samma medlemsstat. 4.På grundval av statistiska uppgifter som medlemsstaterna regelbundet får överlämna skall kommissionen rapportera till rådet om genomförandet av tröskelvärdena och kriterierna i punkterna 2 och 3 och får lägga fram förslag enligt punkt 5. 5.Med anledning av den rapport som avses i punkt 4 och på förslag av kommissionen får rådet genom beslut med kvalifi- cerad majoritet se över tröskelvärdena och kriterierna i punkt Koncentrationer som omfattas av denna förordning skall bedömas i enlighet med målen i denna förordning och på grundval av följande bestämmelser för att fastställa om de är förenliga med den gemensamma marknaden. När kommissionen gör sin bedömning skall den beakta a)behovet av att bevara och utveckla en effektiv konkurrens inom den gemensamma marknaden mot bakgrund av bland annat strukturen på alla de berörda marknaderna och den faktiska eller potentiella konkurrensen från företag som är belägna antingen inom eller utanför gemenskapen, Europeiska unionens officiella tidning L 24/7 b)de berörda företagens marknadsställning och deras ekono- miska och finansiella styrka, leverantörernas och konsumen- ternas valmöjligheter, deras tillgång till leveranser eller marknader, rättsliga eller andra hinder för inträde på mark- naden, utvecklingen av tillgång och efterfrågan på de aktu- ella varorna och tjänsterna, konsumentintressen i mellanlig- gande och slutliga distributionsled samt utvecklingen av tekniskt och ekonomiskt framåtskridande, förutsatt att detta är till gagn för konsumenterna och inte utgör ett hinder för konkurrensen. 2.En koncentration som inte påtagligt skulle hämma den effektiva konkurrensen inom den gemensamma marknaden eller en väsentlig del av den, i synnerhet till följd av att en dominerande ställning skapas eller förstärks, skall förklaras förenlig med den gemensamma marknaden. 3.En koncentration som påtagligt skulle hämma den effek- tiva konkurrensen inom den gemensamma marknaden eller en väsentlig del av den, i synnerhet till följd av att en dominerande ställning skapas eller förstärks, skall förklaras oförenlig med den gemensamma marknaden. 4.I den utsträckning bildandet av ett gemensamt företag som utgör en koncentration enligt artikel 3 har till syfte eller resultat att samordna konkurrensbeteendet hos företag som förblir självständiga, skall samordningen bedömas enligt kriteri- erna i artikel 81.1 och 81.3 i fördraget, i syfte att fastställa om koncentrationen är förenlig med den gemensamma marknaden. 5.Vid denna bedömning skall kommissionen särskilt beakta om två eller flera moderföretag och i betydande utsträckning förblir närvarande på samma marknad som det gemensamma företaget eller i ett tidigare eller senare marknadsled i förhållande till denna marknad eller på en angränsande marknad som har nära anknytning till denna marknad, om den samordning som är ett direkt resultat av bildandet av det gemensamma företaget ger de berörda företagen möjlighet att sätta konkurrensen ur spel för en väsentlig del av varorna eller tjänsterna i fråga. Definition av en koncentration En koncentration skall anses uppstå om en varaktig förändring av kontroll följer av att a)två eller flera tidigare självständiga företag eller delar av företag slås samman, eller b)en eller flera personer som redan kontrollerar minst ett företag eller ett eller flera företag genom förvärv av värde- papper eller tillgångar, genom avtal eller på annat sätt direkt eller indirekt förvärvar kontroll helt eller delvis över ett eller flera andra företag. 2.Kontroll uppnås genom rättigheter, avtal eller andra medel som, antingen var för sig eller tillsammans och med hänsyn till alla faktiska eller rättsliga förhållanden, ger möjlighet att utöva ett avgörande inflytande på ett företag, särskilt genom a)äganderätt eller nyttjanderätt till ett företags samtliga till- gångar eller en del av dessa, b)rättigheter eller avtal som ger ett avgörande inflytande på sammansättningen av ett företags organ och dessas voter- ingar eller beslut. 3.Kontroll förvärvas av personer eller företag som a)är innehavare av rättigheterna eller berättigade till rättig- heter enligt de berörda avtalen, eller b)utan att vara innehavare av rättigheterna eller berättigade till rättigheter enligt sådana avtal har befogenhet att utöva de rättigheter som grundar sig på dessa. 4.Bildandet av ett gemensamt företag som på varaktig basis fyller en självständig ekonomisk enhets samtliga funktioner skall utgöra en koncentration enligt punkt 1 b. 5.En koncentration skall inte anses uppstå om a)kreditinstitut eller andra finansinstitut eller försäkringsbolag, vilkas normala verksamhet omfattar transaktioner och handel med värdepapper för egen eller andras räkning, tillfälligt innehar värdepapper som de har förvärvat i ett företag i avsikt att vidareförsälja dem, förutsatt att de inte utövar rösträttigheter som följer med dessa värdepapper i syfte att bestämma företagets konkurrensbeteende eller att de utövar dessa rösträttigheter endast i syfte att förbereda försäljningen av företaget, helt eller delvis, eller av dess till- gångar eller försäljningen av värdepappren och att en sådan försäljning äger rum efter tidpunkten för förvärvet; denna tidsfrist kan på begäran förlängas av kommissionen om sådana institut eller bolag styrker att det inte fanns någon rimlig möjlighet att genomföra försäljningen inom tidsfristen, b)kontroll förvärvas av en tjänsteman som är utsedd enligt en medlemsstats lagstiftning om likvidation, konkurs, obestånd, betalningsinställelse, ackord eller liknande förfaranden, L 24/8 Europeiska unionens officiella tidning c)de transaktioner som avses i punkt 1 b genomförs av sådana finansiella holdingbolag som avses i artikel 5.3 i rådets fjärde direktiv /660/EEG av grundat på artikel 54 i fördraget om årsredovisningar för olika slags bolag (1) förutsatt dock att de rösträttigheter som följer med de innehavda värdepapperen utövas, särskilt beträffande utnämningen av ledamöter i ledningen och styrelsen för de företag som innehavet gäller, endast för att upprätthålla det fulla värdet av dessa investeringar och inte för att direkt eller indirekt bestämma företagens konkurrensbeteende. Förhandsanmälan av koncentrationer och hänskjutande före anmälan på begäran av de anmälande parterna Koncentrationer med en gemenskapsdimension enligt definitionen i denna förordning skall anmälas till kommissionen innan de genomförs och efter ingåendet av avtalet, tillkännagi- vandet av det offentliga budet eller förvärvet av en kontrolle- rande andel. Anmälan får också göras när de berörda företagen kan visa för kommissionen att de har en ärlig avsikt att ingå ett avtal eller, när det gäller ett offentligt bud, när de offentligt har tillkänna- givit en avsikt att lägga ett sådant bud, förutsatt att det avtal de avser att ingå eller det bud de avser att lägga skulle leda till en koncentration med en gemenskapsdimension. Vid tillämpningen av denna förordning skall begreppet anmäld koncentration även omfatta planerade koncentrationer som anmäls enligt andra stycket. Vid tillämpningen av punkterna 4 och 5 i denna artikel skall begreppet koncentration omfatta planerade koncentrationer i den mening som avses i andra stycket. 2.En koncentration som består av en företagssammanslag- ning enligt artikel 3.1 a eller ett förvärv av gemensam kontroll enligt artikel 3.1 b skall anmälas gemensamt av parterna i företagssammanslagningen respektive av dem som förvärvar gemensam kontroll. I övriga fall skall anmälan göras av den person eller det företag som helt eller delvis förvärvar kontroll över ett eller flera företag. 3.Om kommissionen konstaterar att en koncentration som har anmälts omfattas av denna förordning, skall den offent- liggöra att anmälan har skett, varvid den skall ange de berörda företagens namn, deras ursprungsland, koncentrationens karaktär och de ekonomiska sektorer som berörs. Kommis- sionen skall ta hänsyn till företagens berättigade intresse av att deras affärshemligheter skyddas. 4.Innan en koncentration anmäls enligt punkt 1 får de personer eller företag som anges i punkt 2 genom en motiverad skrivelse underrätta kommissionen om att koncentrationen påtagligt kan påverka konkurrensen på en marknad inom en (1) EGT L 222, , s. 11. Direktivet senast ändrat genom Euro- paparlamentets och rådets direktiv /51/EG (EUT L 178, , s. 16). medlemsstat som uppvisar alla kännetecken på en avgränsad marknad och därför, helt eller delvis, bör undersökas av den medlemsstaten. Kommissionen skall utan dröjsmål översända denna skrivelse till samtliga medlemsstater. Den medlemsstat som avses i den motiverade skrivelsen skall från motta- gandet av skrivelsen ange om den samtycker till eller invänder mot begäran om hänskjutande av ärendet. Om denna medlems- stat inte fattar ett sådant beslut skall den anses ha lämnat sitt samtycke. Om inte denna medlemsstat invänder mot begäran får kommis- sionen, om den anser att en sådan avgränsad marknad föreligger och att konkurrensen på den marknaden kan komma att påtagligt påverkas av koncentrationen, besluta att hänskjuta hela eller en del av ärendet till de behöriga myndigheterna i den medlemsstaten för tillämpning av den statens nationella konkurrenslagstiftning. Beslutet om huruvida ärendet skall hänskjutas eller inte enligt tredje stycket skall fattas räknat från den dag då kommissionen mottog den motiverade skrivelsen. Kommissionen skall underrätta de övriga medlemsstaterna och de berörda personerna eller företagen om sitt beslut. Om kommissionen inte fattar ett beslut inom den angivna tiden skall den anses ha fattat ett beslut om att hänskjuta ärendet i enlighet med skrivelsen från de berörda personerna eller företagen. Om kommissionen beslutar eller enligt tredje och fjärde styckena skall anses ha beslutat att hänskjuta hela ärendet, skall någon anmälan enligt punkt 1 inte göras, och nationell konkur- renslagstiftning skall tillämpa. Artikel 9.6–9.9 skall gälla i tillämpliga delar. När det gäller en koncentration enligt definitionen i artikel 3 som inte har en gemenskapsdimension enligt defini- tionen i artikel 1 och som får prövas enligt den nationella konkurrenslagstiftningen i minst tre medlemsstater, får de personer eller företag som avses i punkt 2 före varje anmälan till de behöriga myndigheterna genom en motiverad skrivelse underrätta kommissionen om att koncentrationen bör under- sökas av kommissionen. Kommissionen skall utan dröjsmål översända denna skrivelse till samtliga medlemsstater. Medlemsstater som är behöriga att undersöka koncentrationen enligt sin nationella konkurrenslagstiftning får inom 15 arbets- dagar från mottagandet av den motiverade skrivelsen meddela att den invänder mot att ett hänskjutande av ärendet begärs. Om minst en sådan medlemsstat har gjort en invändning enligt tredje stycket skall ärendet inte hänskjutas. Kommissionen skall utan dröjsmål underrätta alla medlems- stater och berörda personer eller företag om denna invändning. Europeiska unionens officiella tidning L 24/9 Om ingen sådan medlemsstat har gjort en invändning enligt tredje stycket skall koncentrationen anses ha en gemenskapsdimension och anmälas till kommissionen enligt punkterna 1 och 2. I sådana fall får ingen medlemsstat tillämpa sin nationella konkurrenslagstiftning på koncentra- tionen. Kommissionen skall rapportera till rådet om hur punkterna 4 och 5 fungerar. På grundval av denna rapport och på förslag av kommissionen får rådet med kvalificerad majoritet besluta om en översyn av punkterna 4 och 5. Begreppet sammanlagd omsättning i denna förordning skall omfatta de berörda företagens intäkter under föregående räkenskapsår från försäljning av varor och tjänster inom ramen för företagens ordinarie verksamhet efter avdrag för försäljningsrabatter samt mervärdesskatt och andra skatter som direkt hänför sig till omsättningen. I ett berört företags sammanlagda omsättning skall inte inräknas försäljning av varor eller tjänster mellan de företag som avses i punkt 4. Omsättning inom gemenskapen eller inom en medlemsstat skall omfatta intäkter från försäljning av varor och tjänster till företag eller konsumenter inom gemenskapen respektive medlemsstaten. Med avvikelse från punkt 1 gäller att, om koncentrationen består av förvärv av delar, oavsett om dessa utgör rättsliga enheter eller inte, av ett eller flera företag, skall i fråga om säljaren eller säljarna endast den omsättning som härrör från de delar som är föremål för koncentrationen tas med i beräk- ningen. Två eller fler transaktioner i den mening som avses i första stycket vilka äger rum mellan samma personer eller företag, skall dock behandlas som endast en koncentration, som uppstår för den sista trans- aktionen. 3.I stället för omsättning skall följande användas: a)För kreditinstitut och andra finansiella institut, det samman- lagda beloppet av följande intäkter enligt definitionen i rådets direktiv /635/EEG, av om årsbokslut och sammanställd redovisning för banker och andra finansiella institut (1), i förekommande fall efter avdrag av mervärdesskatt och andra skatter som har direkt anknyt- ning till dessa intäkter: i)Ränteintäkter och liknande intäkter. (1) EGT L 372, 31.12.1986, s. 1. Direktivet senast ändrat genom Euro- paparlamentets och rådets direktiv /51/EG (EUT L 178, , s. 16). ii)Intäkter från värdepapper: Intäkter från aktier och andra värdepapper med rörlig avkastning. Intäkter från ägarintressen. Intäkter från aktier och andelar i anknutna företag. iii)Provisionsintäkter. iv)Nettovinst av finansiella transaktioner. v)Övriga rörelseintäkter. Omsättningen för ett kreditinstitut eller ett finansiellt institut inom gemenskapen eller i en medlemsstat skall omfatta de intäkter, enligt definitionen ovan, som hänför sig till den filial eller den avdelning av det nämnda institutet som är etablerad inom gemenskapen eller i medlemsstaten i fråga. b)För försäkringsbolag, värdet av de tecknade bruttopremi- erna, som skall omfatta samtliga mottagna och utestående belopp enligt försäkringsavtal som har tecknats av försäkringsbolagen eller för deras räkning, inklusive utgå- ende återförsäkringspremier, efter avdrag för skatter och skatteliknande avgifter som debiteras på grundval av de indi- viduella premiebeloppen eller den totala premievolymen. Vad beträffar artikel 1.2 b och artikel 1.3 b, c och d samt den sista delen av artikel 1.2 och 1.3, skall hänsyn tas till de bruttopremier som betalas av gemenskapsinvånare respek- tive en medlemsstats invånare. 4.Utan att det påverkar tillämpningen av punkt 2 skall omsättningen för ett berört företag enligt denna förordning beräknas genom att omsättningen summeras för a)det berörda företaget,