prop · GU03115 · 2007-04-27 00:00:00 — 13 § Om ett utländskt företag, som hör hemma utanför EES, driver värdepappersrörelse från filial här i landet och därvid åsido- satt sina skyldigheter enligt denna lag eller andra föreskrifter som reglerar företagets verksamhet, gäller 1 och 2 §§. Om insättningar hos filialen omfattas av garanti till följd av ett beslut enligt 3 § andra stycket lagen (1995:1571) om insättnings- garanti eller investerarskydd till följd av ett beslut enligt 5 § lagen (1999:158) om investerarskydd och tillstånd till filialetablering inte skulle ha meddelats utan ett sådant beslut, får , om värdepappersföretaget inte fullgör sina skyldigheter enligt de lagarna, förelägga värdepappersföretaget att vidta rättelse med för- att filialtillståndet annars skall återkallas. Har värdepappers- företaget inte vidtagit rättelse från föreläggandet, får inspektionen återkalla tillståndet. Om filialtillståndet återkallas tillämpas 7 §. skall underrätta den behöriga myndigheten i företagets hemland om de åtgärder som har vidtagits med stöd av denna paragraf. Ingripanden mot utländska företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad eller clearingorganisation från filial här i landet 14 § Om ett utländskt företag, som hör hemma inom EES, och som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial här i landet har överträtt en bestämmelse enligt denna lag eller föreskrift som meddelats med stöd av lagen skall vad som sägs i 11 § om utländska värdepappersföretag gälla även i fråga om företaget. För övriga företag som har tillstånd att driva en reglerad marknad från filial här i landet och för företag som har tillstånd att driva clearing- verksamhet från filial här i landet skall 1 och 2 §§ tillämpas på verksamheten här i landet. 15 § Om ett svenskt värdepappersinstitut, en börs eller en clearingorganisation har meddelats beslut om anmärkning eller varning enligt 1 §, får besluta att företaget skall betala en straffavgift. Avgiften tillfaller staten. 16 § Straffavgiften skall fastställas till lägst och högst . Avgiften får inte överstiga av företagets omsättning närmast föregående räkenskapsår. Om överträdelsen har skett under företagets första verksamhetsår eller om uppgifterna om om- sättningen annars saknas eller är bristfälliga, får den uppskattas. 17 § När straffavgiftens storlek fastställs, skall särskild hänsyn tas till hur allvarlig den överträdelse är som föranlett anmärkningen eller varningen och hur länge överträdelsen har pågått. 18 § Om ett svenskt värdepappersinstitut, en börs eller en clearingorganisation underlåter att lämna de upplysningar som föreskrivits med stöd av 23 kap. 11 § 1, får besluta att företaget skall betala en förseningsavgift med högst . Avgiften tillfaller staten. Verkställighet av beslut om straffavgift och förseningsavgift 19 § Straffavgiften eller förseningsavgiften skall betalas till Finans- inspektionen efter det att beslutet om den vun- nit laga kraft eller den som anges i beslutet. 20 § beslut att påföra straffavgift eller för- seningsavgift får verkställas enligt utsökningsbalkens bestämmelser om avgiften inte har betalts inom den tid som anges i 19 §. 21 § Om straffavgiften eller förseningsavgiften inte betalas inom den tid som anges i 19 §, skall lämna den obe- talda avgiften för indrivning. Bestämmelser om indrivning av statliga fordringar finns i lagen (1993:891) om indrivning av statliga fordringar m.m. 22 § En straffavgift eller förseningsavgift som påförts faller bort i den utsträckning verkställighet inte har skett från det att beslutet vann laga kraft. Ingripanden mot den som saknar tillstånd m.m. 23 § Om någon driver sådan verksamhet som omfattas av denna lag utan att vara berättigad till det, skall före- lägga denne att upphöra med verksamheten. någon i handel med finansiella instrument använder beteckningen börs utan att ha tillstånd att driva en reglerad marknad. Om det är osäkert om lagen är tillämplig på en viss verksamhet, får inspektionen förelägga den som driver verksamheten att lämna de upplysningar om verksamheten som inspektionen behöver för att bedöma om så är fallet. Ett föreläggande enligt denna paragraf som avser ett utländskt företag får riktas mot såväl företaget som den som här i landet är verksam för företagets räkning. Särskilda bestämmelser om ingripande mot utgivare m.m. 24 § får förelägga en utgivare att göra rättelse om 1.utgivaren inte offentliggjort regelbunden finansiell informa- tion enligt 16 kap. 47 §§, 2.information som har offentliggjorts är ofullständig eller inne- håller väsentliga fel, eller 3.information inte har getts in till enligt 17 kap. 3 §. 25 § skall besluta att en särskild avgift skall tas ut av en utgivare som inte offentliggör regelbunden finansiell infor- mation enligt 16 kap. 47 §§. Den särskilda avgiften skall uppgå till lägst och högst . Avgiften tillfaller staten. 26 § får meddela ett beslut om en särskild avgift bara om den som inspektionen avser att ta ut avgiften av, från det att överträdelsen ägde rum, har delgetts upplysning om att frågan om särskild avgift har tagits upp av in- spektionen. 27 § Om överträdelsen är ringa eller ursäktlig eller om det annars finns särskilda skäl, får en särskild avgift efterges helt eller delvis. Särskild avgift behöver inte heller åläggas, om något annat organ har vidtagit åtgärder mot företaget och dessa åtgärder bedöms tillräckliga. 28 § Särskild avgift skall betalas till efter det att beslutet vunnit laga kraft eller den som anges i beslutet. beslut om särskild avgift får verkställas utan föregående dom eller utslag, om avgiften inte har betalats . Om särskild avgift inte betalas , skall lämna den obetalda avgiften för indrivning. Bestämmelser om in- drivning av statliga fordringar finns i lagen (1993:891) om indriv- ning av statliga fordringar m.m. 29 § Särskild avgift som påförts faller bort i den utsträckning verkställighet inte har skett från det att beslutet vann laga kraft. 30 § Om den regelbundna finansiella informationen som anges i 16 kap. 47 §§ inte har upprättats i enlighet med tillämpliga be- stämmelser för sådan information, skall med- dela utgivaren av de överlåtbara värdepapperen en anmärkning. En anmärkning skall inte meddelas om en överträdelse är ringa eller ursäktlig eller om en börs eller en annan reglerad marknad vid- tar tillräckliga åtgärder mot utgivaren. 31 § övervakning av regelbunden finansiell information hos en utgivare som skall tillämpa bestämmelserna i 16 kap. och vars överlåtbara värdepapper inte är upptagna till handel på en reglerad marknad i skall bekostas av utgivaren genom årliga avgifter till inspektionen. Om för bedömning av viss fråga vid tillsyn enligt detta kapitel eller 23 kap. 1 § andra stycket behöver anlita någon med särskild fackkunskap, skall kostnaden för detta betalas av den utgivare som tillsynen avser. Ingripande mot vissa utländska utgivare av överlåtbara värdepapper 32 § Om konstaterar att en utgivare som inte har som hemmedlemsstat men vars överlåtbara värdepapper är upptagna till handel vid en reglerad marknad i har över- trätt någon av bestämmelserna i 15, 16 eller 18 kap. denna lag eller i 4 kap. lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, och detta innebär en överträdelse av bestämmelserna i öppen- hetsdirektivet, skall inspektionen underrätta den behöriga myndig- heten i den stat inom EES där utgivaren enligt tillämplig nationell rätt skall lagra sin regelbundna finansiella information. Om utgivaren, trots de åtgärder som vidtagits av den myndighet som har underrättat, fortsätter överträdelsen skall inspektionen offentliggöra det förhållandet att bestämmel- serna överträds. Före offentliggörandet skall underrätta den utländska behöriga myndighet som avses i första stycket. skall också underrätta Europeiska kommissionen . 33 § Om meddelar föreläggande eller förbud enligt denna lag, får inspektionen förelägga vite. 1 § beslut enligt 23 kap. 9 § och 25 kap. 23 § andra stycket får inte överklagas. Andra beslut som meddelar enligt denna lag får överklagas hos allmän förvaltningsdomstol. Detta gäller dock inte beslut som avses i 20 § första stycket 5 förvaltningslagen (1986:223). Prövningstillstånd krävs vid överklagande till kammarrätten. får bestämma att ett beslut om förbud, föreläggande eller återkallelse skall gälla . 2 § Om i ett ärende om tillstånd enligt 3 kap. 1 § eller 12 kap. 2 § inte meddelar beslut från det att ansökan gavs in, skall inspektionen underrätta sökanden om skälen för detta. Sökanden får därefter begära förklaring av kam- marrätten att ärendet onödigt uppehålls. Om inspektionen inte har meddelat beslut från det att en sådan förklaring avgetts, skall ansökan anses ha avslagits. Om inte vidarebefordrar en underrättelse som avses i 5 kap. 2 § första stycket till behörig myndighet från det att underrättelsen togs emot och inte heller meddelar beslut enligt tredje stycket samma para- graf, skall inspektionen underrätta sökanden om skälen för detta. Sökanden får därefter begära förklaring av kammarrätten att ären- det onödigt uppehålls. Om underrättelse inte har vidarebefordrats från det att en sådan förklaring avgetts, skall beslut enligt 5 kap. 2 § tredje stycket anses ha meddelats. 3 § Den som är missnöjd med ett beslut av en börs att avslå en ansökan om inregistrering av ett överlåtbart värdepapper får väcka talan mot börsen vid allmän domstol från den dag då beslutet meddelades. Detsamma gäller beslut av en börs att avnotera eller avregistrera ett finansiellt instrument. Om talan inte väcks , är rätten till talan förlorad. 4 § Till böter döms den som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet bryter mot ett meddelandeförbud enligt 1 kap. 13 §. 1.Denna lag träder i kraft , då lagen (1991:981) om värdepappersrörelse och lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet skall upphöra att gälla. 2.Värdepappersinstitut som vid ikraftträdandet av denna lag har tillstånd att driva värdepappersrörelse enligt 1 kap. 3 § lagen (1991:981) om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt denna lag enligt följande värdepappersinstitut med tillstånd enligt 1 kap. 3 § 1 lagen (1991:981) om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt 1 § 2, värdepappersinstitut med tillstånd enligt 1 kap. 3 § 2 lagen (1991:981) om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt 1 § 1, värdepappersinstitut med tillstånd enligt 1 kap. 3 § 3 lagen (1991:981) om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt 1 § 3, värdepappersinstitut med tillstånd enligt 1 kap. 3 § 4 lagen (1991:981) om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt 1 § 1, 2, 4 och 5, värdepappersinstitut med tillstånd enligt 1 kap. 3 § 5 lagen (1991:981) om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt 1 § 6 och 7 samt 2 kap. 2 § första stycket 4 och 7. 4.Värdepappersbolag som vid ikraftträdandet av denna lag har tillstånd enligt 3 kap. 4 § 1 lagen (1991:981) om värdepappers- rörelse och kreditinstitut med tillstånd enligt 1 kap. 3 § 1, 2 eller 4 lagen om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt 2 kap. 1§ 5 denna lag. 5.Värdepappersbolag som vid ikraftträdandet av denna lag har tillstånd att bedriva sidoverksamheter enligt 3 kap. 4 § lagen (1991:981) om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt denna lag enligt följande värdepappersbolag med tillstånd enligt 3 kap. 4 § 2 lagen (1991:981) med om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt 2 kap. 2 § första stycket 1, värdepappersbolag med tillstånd enligt 3 kap. 4 § 3 lagen (1991:981) med om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt 2 kap. 2 § första stycket 2, värdepappersbolag med tillstånd enligt 3 kap. 4 § 4 lagen (1991:981) med om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt 2 kap. 2 § första stycket 9, värdepappersbolag med tillstånd enligt 3 kap. 4 § 5 lagen (1991:981) med om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt 2 kap. 2 § första stycket 3, värdepappersbolag med tillstånd enligt 3 kap. 4 § 6 lagen (1991:981) med om värdepappersrörelse skall anses ha tillstånd enligt 2 kap. 2 § första stycket 5, värdepappersbolag med tillstånd enligt 3 kap. 4 § tredje stycket lagen (1991:981) med om värdepappersrörelse skall anses ha till- stånd enligt 2 kap. 2 § 10, värdepappersbolag med tillstånd enligt 3 kap. 4 § fjärde stycket lagen (1991:981) med om värdepappersrörelse skall anses ha till- stånd enligt 2 kap. 2 § tredje stycket. En börs eller auktoriserad marknadsplats som vid ikraft- trädandet av denna lag har tillstånd enligt 2 eller 7 kap. lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet skall anses ha tillstånd att såsom börs driva en reglerad marknad enligt 12 kap. 1 §. Om en börs eller auktoriserad marknadsplats som vid ikraft- trädandet av denna lag redan driver flera marknadsplatser med stöd av sitt tillstånd skall företaget få tillstånd för var och en av de reglerade marknaderna om en anmälan om vilka reglerade mark- nader börsen driver har kommit in till före . 8.Underrättelser enligt 1 kap. 3 c § 1 eller 2, eller 1 kap. 4, 5 eller 6 b §§ lagen (1991:981) om värdepappersrörelse som har skickats in till den behöriga myndigheten i företagets hemmedlemsstat före skall ha samma verkan som underrättelser enligt 4 kap. 1 § 1 eller 2 respektive 5 kap. 1, 4 eller 8 §§. 9.Om ett värdepappersinstitut har kategoriserat en kund som professionell före ikraftträdandet av denna lag kan företaget även efter ikraftträdandet behandla kunden som en professionell kund förutsatt att 1.kategoriseringen har baserats på en adekvat bedömning av kundens kunskaper och erfarenheter, 2.värdepappersinstitutet med stöd av bedömningen försäkrat sig om att kunden kan fatta sina egna investeringsbeslut och är inför- stådd med därmed förknippade risker, och 3.värdepappersinstitutet har informerat kunden om de kriterier som enligt lagen gäller för kategorisering av kunder. 10.Ett finansiellt instrument som inregistrerats eller noterats vid en börs eller en auktoriserad marknadsplats enligt 5 kap. 1 §, 6 kap. 1 § eller 7 kap. 2 § lagen (1992:543) om börs- och clearingverk- samhet före skall anses vara upptaget till handel enligt 15 kap. denna lag. 11.Vid prövning av mål eller ärenden enligt lagen (1991:981) om värdepappersrörelse och lagen (1992:543) om börs- och clearing- verksamhet som har inletts före ikraftträdandet av denna lag tillämpas äldre bestämmelser. Justering av utredningens tidigare förslag till lag om värdepappersmarknaden Utredningen justerar sitt förslag enligt huvudbetänkandet SOU 2006:50 på nedan angivet sätt. Lydelse enligt SOU 2006:50 Medel som tas emot av ett värdepappersbolag med redovis- ningsskyldighet enligt 2 kap. 2 § första stycket 2 skall genast av- skiljas och sättas in på räkning i kreditinstitut. Medel som tas emot av ett värdepappersbolag med redovis- ningsskyldighet enligt 2 kap. 2 § första stycket 2 skall utan dröjs- mål avskiljas från bolagets egna medel. En börs skall ha ändamålsenliga regler för handeln på en reglerad marknad som drivs av börsen. Av reglerna skall framgå 1.deltagarnas förpliktelser mot börsen, 2.de regler som gäller för transaktioner på marknaden, 3.kompetenskraven för de anställda och uppdragstagare hos deltagarna som deltar i handeln för deltagarnas räkning, och 4.bestämmelser om clearing och avveckling av de transaktioner som genomförts. Reglerna får inte hindra en deltagare att välja ett system för avveckling av de transaktioner som genomförts på den reglerade marknaden under förutsättning att 1.förbindelserna och avtalen mellan det valda avvecklings- systemet och varje annat system säkerställer en effektiv och eko- nomisk avveckling av transak- tionen, och 2.Finansinspektionen har god- tagit att det valda avvecklings- systemet används för avveckling av transaktioner på den reglerade marknaden. En börs får som deltagare i handeln på en reglerad marknad ha och Riksgälds- kontoret samt juridiska perso- ner som har en betryggande kapitalstyrka, ändamålsenlig orga- nisation av verksamheten, nöd- vändiga riskhanteringsrutiner, säkra tekniska system och i övrigt är lämpliga att delta i handeln vid den reglerade mark- naden. En börs får som deltagare i handeln på en reglerad marknad ha riksbank och Riks- gäldskontoret samt fysiska eller juridiska personer som har en betryggande kapitalstyrka, ända- målsenlig organisation av verk- samheten, nödvändiga riskhan- teringsrutiner, säkra tekniska system och i övrigt är lämpliga att delta i handeln vid den reg- lerade marknaden. Remissinstanserna och de som på eget initiativ yttrat sig över betänkandena En ny lag om värdepappersmarknaden Riksbank, Kammarrätten i , Länsrätten i , , , , , , , , , Första AP-fonden, Andra AP-fonden, Tredje AP-fonden, , , Sjunde AP- fonden, , Datainspektionen, Juridiska fakultets- nämnden vid , i , , , , Verket för Näringslivsutveckling , , Kommuner och Landsting, , , Företagarna, , , , Akademikers , , , , Aktie- främjandet, , , , , sed på värdepappersmarknaden, Konsumenternas Bank- och , Institutionella ägares förening för regl. på aktiemarknaden, Kollegiet för svensk bolagsstyrning, , , , , , . , , , , , , , , , konsumentråd, Svenska försäkringsförmedlares förening, Parallelluppställning över genomförandet av direktiv /39/EG (MiFID) m.m. 1 kap. 1 § lagen om värdepappersmarknaden (LV), jfr 1 kap. 5 § 3, 17, 20, 26 och 27 LV 2 kap. 5 § LV Artiklarna 2.1 m och n är inte relevanta för 2 kap. 5 § första stycket 15 LV samt 1 kap. 5 § och 5 kap. 4 § fjärde stycket lagen (2005:405) om försäkringsförmedling Jfr 4 kap. 1 och 3 §§ 1 kap. 5 § 25 och 26 LV 1 kap. 5 § 14 LV 1 kap. 5 § 21 LV Definition har inte tagits in Definition har inte tagits in Definition har inte tagits in 1 kap. 5 § 24 LV Definition har inte tagits in Definition har inte tagits in Definition har inte tagits in 1 kap. 5 § 19 LV Definition har inte tagits in 1 kap. 5 § 3 LV 1 kap. 5 § 20 LV 1 kap. 5 § 12 LV 9 kap. 1 § LV 1 kap. 4 § första stycket 1 LV 1 kap. 4 § första stycket 2 LV 1 kap. 4 § första stycket 3 LV 1 kap. 5 § 13 LV Definition har inte tagits in 1 kap. 5 § 2 LV 1 kap. 5 § 17 LV och lagen (2004:297) om 1 kap. 1 § 7 och 13 lagen (2004:46) om 1 kap. 5 § 1 LV 1 kap. 5 § 10 LV 1 kap. 5 § 18 LV Definition har inte tagits in Definition har inte tagits in Definition har inte tagits in 1 kap. 6 § LV KAPITEL 1 Villkor och 2 kap. 1 § första meningen LV 13 kap. 12 § andra stycket LV Förordning (2006:1022) med instruktion för (se avsnitt 9.1.1) 3 kap. 1 § första stycket 1 LV Frivilligt, möjligheten att delegera har inte Jfr 2 kap. 1 § LV 2 kap. 2 § LV 2 kap. 2 § LV Jfr 2 kap. 1 och 2 §§ LV 4 kap. 13 §§ LV 7 Förfaranden för att 3 kap. 1 § första stycket LV 3 kap. 11 § LV 26 kap. 2 § första stycket LV 25 kap. 5 § första stycket 2, 3 och 4 LV 25 kap. 5 § första stycket 1 LV 25 kap. 1 och 4 §§ LV 25 kap. 1 § LV 25 kap. 1 § LV 9 Personer som leder 3 kap. 1 § första stycket 5 LV Jfr 12 kap. och 3 kap. LV (FFFS 2005:28) om ett instituts skyldighet att rapportera när ledande befattningshavare 3 kap. 1 § första stycket LV 3 kap. 5 § första stycket LV 10.1 första och andra 3 kap. 1 § första stycket 4 LV 3 kap. 2 § andra stycket LV 3 kap. 2 § andra stycket LV 24 kap. 1 och 3 §§ LV 24 kap. 2 § LV 24 kap. 5 och 6 §§ LV 24 kap. 711 §§ LV 11 Anslutning till ett 4 § lagen (1999:158) om investerarskydd 3 kap. 6 § LV 13 Krav på organisation 8 kap. 9 § LV 8 kap. 21 § första stycket LV 8 kap. 10 § LV 8 kap. 14 § LV 8 kap. 11 § LV 8 kap. 12 § 8 kap. 34 § LV 8 kap. 35 § första stycket LV 8 kap. 2 och 12 §§ LV 14 Handel och avslut på 11 kap. 1 och 4 §§ LV 11 kap. 4 § LV 11 kap. 5 § LV 11 kap. 2 § LV 11 kap. 1 andra stycket och 3 § LV 11 kap. 4 § 4 LV Indirekt av 11 kap. 6 § LV 22 kap. 2, 3 och 6 §§ LV KAPITEL II Villkor för 25 kap. 1 § LV 23 och 25 kap. LV Frivilligt, möjligheten att delegera har inte 17 Allmänna krav i Frivilligt, möjligheten att delegera har inte 8 kap. 21 § första stycket LV 8 kap. 21 § andra stycket LV 8 kap. 1 § LV 8 kap. 22 § LV 8 kap. 23 § LV 8 kap. 24 § LV 8 kap. 25 § LV 8 kap. 26 § LV 8 kap. 27 § LV 8 kap. 40 § LV tjänster via ett annat 8 kap. 41 § LV 21 Skyldighet att utföra order på de villkor som är mest lämpliga för 8 kap. 28 § LV 8 kap. 29 § första stycket LV 8 kap. 29 § andra stycket LV 8 kap. 22 § första stycket 5 och 30 § LV 8 kap. 30 och 31 §§ LV 8 kap. 29 § tredje stycket LV 8 kap. 32 § LV 8 kap. 33 § LV 9 kap. 1 § LV 23 Krav på värdepap- 1 kap. 5 § 1 och 6 kap. LV 6 kap. 4 och 5 §§ LV Frivilligt, möjligheten har inte utnyttjats 6 kap. 4 och 6 § LV 6 kap. 1, 2, 7 och 8 §§ LV 6 kap. 1 § första stycket och 6 § LV Frivilligt, möjligheten att delegera har inte 6 kap. 13 §§ LV 6 kap. 4 § 3 LV. I övrigt har möjligheten att lägga till ytterligare krav inte utnyttjats 8 kap. 20 § första stycket LV 8 kap. 19 § första stycket 18 och 20 § andra 8 kap. 19 § första stycket 9 samt 20 § tredje och fjärde styckena LV 8 kap. 19 § första stycket LV 25Skyldighet att vid- makthålla marknader- nas integritet, rappor- tera transaktioner och bevara uppgifter 26Övervakning av att MTF-plattformens regler följs och att andra rättsliga förpliktelser uppfylls 27Skyldighet för värdepappersföretag att offentliggöra fasta bud 28 Offentliggörande från värdepappers- företag efter avslutade transaktioner 8 kap. 1 § samt 23 och 25 kap. LV 10 kap. 2 § LV 10 kap. 3 § första stycket LV 23 kap. 5 § LV 10 kap. 3 § andra stycket LV 10 kap. 4 § LV 23 kap. 5 § LV 8 kap. 13 § LV 10 § lagen (2005:377) om straff för marknadsmissbruk vid handel med finansiella instrument 9 kap. 2 § första stycket första meningen LV 9 kap. 2 § första stycket första meningen och 2 § andra och tredje styckena LV 9 kap. 2 § första stycket LV 9 kap. 2 § tredje stycket 9 kap. 2 § tredje stycket 9 kap. 2 § tredje stycket 9 kap. 2 § första stycket andra meningen och 9 kap. 4 § LV 9 kap. 4 § och 6 § första stycket LV 9 kap. 6 § andra stycket LV 9 kap. 5 § LV 23 kap. 1 § LV 9 kap. 7 § LV 9 kap. 8 § LV 9 kap. 9 § LV före handel på en MTF- 11 kap. 10 § LV 11 kap. 12 § 2 LV 30 Krav på MTF-platt- 11 kap. 11 § LV 11 kap. 12 § 3 LV 31 Frihet att tillhanda- 4 kap. 1 och 3 §§ LV 5 kap. 4 § LV 5 kap. 6 § LV 5 kap. 4 § LV 5 kap. 5 § LV 4 kap. 2 § 1 LV 5 kap. 7 § LV 32 Etablering av filialer 4 kap. 1 och 3 §§ LV 5 kap. 1 § LV 4 kap. 3 § andra stycket LV 5 kap. 2 § första stycket första meningen och 5 kap. 2 § första stycket andra meningen LV 5 kap. 2 § tredje stycket LV 4 kap. 1 § LV 8 kap. 2 § LV 23 kap. 1 § LV Jfr 23 kap. 6 § LV 5 kap. 3 § LV 14 kap. 3 och 13 kap. 1 § andra stycket LV 14 kap. 3 och 13 kap. 1 § andra stycket LV 34 Tillträde till central motpart och andra system för clearing och avveckling samt rätt att välja avvecklingssystem 35 Bestämmelser om central motpart och system för clearing och avveckling för MTF- plattformar AVDELNING III 36 Auktorisation och 37 Krav på ledning för den reglerade marknaden 38 Krav avseende personer som utövar ett betydande inflytande på förvaltningen av en reglerad marknad 20 kap. 1 § och 21 kap. 1 § LV 13 kap. 6 § andra stycket En uttrycklig bestämmelse med detta innehåll är inte nödvändig (se avsnitt 12.2) 12 kap. 1 och 2 §§ samt 8 § andra stycket 23 kap. 1 § LV 23 kap. 1 § LV Ingen särskild bestämmelse har bedömts nödvändig i frågan. 25 kap. 5 § första stycket 24 LV 25 kap. 5 § första stycket 1 LV 25 kap. 1 och 4 §§ LV 25 kap. 1 § LV 25 kap. 1 § och 5 § första stycket 5 LV 12 kap. 2 § 4 och 25 kap. 4 § LV 12 kap. 2 § 4 LV 12 kap. 2 § 3 LV 24 kap. 5 § LV och föreskrifter om ett instituts skyldighet att rapportera när ledande befattningshavare utses 24 kap. 710 §§ LV 13 kap. 1 § tredje stycket LV 13 kap. 1 § tredje stycket LV 13 kap. 1 § tredje stycket LV 13 kap. 6 § LV 13 kap. 6 § LV 12 kap. 7 § LV 15 kap. 1 § LV 15 kap. 2 § LV 15 kap. 2 § LV 15 kap. 9 och 10 §§ LV 15 kap. 9 § LV 15 kap. 4 och 5 §§ LV 41 Stopp för handel 15 kap. 9 § och 22 kap. 1 § LV 15 kap. 11 § samt 22 kap. 1 och 8 §§ LV 22 kap. 3 och 8 §§ LV 13 kap. 1 § andra stycket och 14 kap. 1 § LV 13 kap. 6 § samt 14 kap. 2 och 3 §§ LV 14 kap. 2 § LV En uttrycklig bestämmelse med detta innehåll är inte nödvändig (se avsnitt 16.4) 13 kap. 6 § LV