prop · GT03194 · 2006-04-18 00:00:00 — Syftet med detta avtal är att utsträcka det administrativa biståndet och den ömsesidiga rättsliga hjälpen i brottmål mellan Europeiska gemen- skapen och dess medlemsstater, å ena sidan, och Schweiziska edsförbun- det, å den andra, för att bekämpa sådan olaglig verksamhet som avses i Detta avtal skall tillämpas på följande: a)Förebyggande, upptäckt, utredning, administrativa och straffrätts- liga åtgärder mot bedrägerier och annan olaglig verksamhet som skadar de avtalsslutande parternas finansiella intressen, i fråga om varuhandel i strid med tull och jordbrukslagstiftningen, handel i strid med skattelagstiftningen om mervärdesskatt, sär- skilda konsumtionsskatter och punktskatter, mottagande eller innehållande av medel även användning av så- dana medel i andra syften än dem för vilka de ursprungligen be- viljats ur de avtalsslutande parternas budgetar eller budgetar som förvaltas av dem eller för deras räkning, såsom bidrag och återbe- talningar, och de avtalsslutande parternas förfaranden för tilldelning av kontrakt. b)Beslag och indrivning av belopp eller belopp som felaktigt har ut- betalats till följd av sådan olaglig verksamhet som avses i punkt a. 2.Det samarbete som avses i avdelning II (administrativt bistånd) och III (ömsesidig rättslig hjälp) får inte avslås enbart på den grunden att framställningen avser en överträdelse som den anmodade avtalsslutande parten anser utgöra ett skattebrott eller att den anmodade avtalsslutande partens lagstiftning inte reglerar samma typer av avgifter eller utgifter eller inte innehåller motsvarande bestämmelser eller inte rubricerar gär- ningen på samma sätt som i den ansökande avtalsslutande partens lag- stiftning. 3.Tvätt av av sådan verksamhet som avses i detta avtal ingår i avtalets tillämpningsområde om förbrottet i båda berörda avtalsslutande parters lagstiftning är belagt med frihetsstraff eller annan frihetsinskrän- kande åtgärd . 4.Detta avtal omfattar inte direkt beskattning. Fall av mindre betydelse Den anmodade avtalsslutande partens myndighet får avslå en fram- ställning om samarbete när de avgifter som antas ha tagits ut med för lågt belopp eller som har undandragits uppgår till högst , eller när det beräknade värdet av varor som exporterats eller importerats utan till- stånd inte överstiger , såvida inte ärendet med hänsyn till omständigheterna eller vem den misstänkte är anses som mycket allvar- ligt av den ansökande avtalsslutande parten. Den anmodade avtalsslutande partens myndighet skall utan dröjs- mål underrätta den ansökande avtalsslutande partens myndighet om skä- len till att framställningen om samarbete avslagits. Samarbete får vägras om den anmodade avtalsslutande parten anser att verkställighet av framställningen skulle kränka dess suveränitet, medföra fara för dess säkerhet, strida mot grunderna för dess rättsordning eller andra för den anmodade avtalsslutande partens väsentliga intressen. Överlämnande av upplysningar och bevismaterial Alla upplysningar och allt bevismaterial som på något sätt lämnats eller erhållits i kraft av detta avtal skall omfatta sekretess och skall ges samma skydd som motsvarande uppgifter har enligt den nationella lag- stiftningen hos den avtalsslutande part som tagit emot uppgifterna och enligt de motsvarande bestämmelser som tillämpas på gemenskapens institutioner. Sådana upplysningar och sådant bevismaterial får inte överlämnas till andra än dem som behöver tillgång till dem på grund av sin ställning vid institutioner inom EG, dess medlemsstater eller Schweiziska edsförbun- det och får inte heller användas för andra ändamål än dem som omfattas av tillämpningsområdet för detta avtal. 2.De upplysningar och det bevismaterial som den ansökande avtals- slutande parten erhåller enligt detta avtal får överlämnas till varje annan avtalsslutande part om denna avtalsslutande part genomför en utredning som inte utesluter samarbete eller om det finns konkreta indikationer på att den avtalsslutande parten med fördel skulle kunna företa en sådan utredning. Upplysningar och bevismaterial får inte överlämnas i andra syften än de som avses i detta avtal. 3.Överlämnandet av upplysningar och bevismaterial som erhållits i kraft av detta avtal från en avtalsslutande part till en eller flera avtalsslu- tande parter kan inte överklagas inom den först anmodade avtalsslutande partens territorium. Alla avtalsslutande parter som erhåller upplysningar eller bevisma- terial enligt punkt 2 förbinder sig att respektera de inskränkningar i an- vändningen av dessa som den anmodade avtalsslutande parten krävde av den ansökande avtalsslutande parten då uppgifterna och bevismaterialet För att upplysningar och bevismaterial som erhållits med tillämp- ning av detta avtal skall kunna överlämnas av en avtalsslutande part till tredjeland krävs tillstånd från den avtalsslutande part som ursprungligen tillhandahöll upplysningarna och bevismaterialet. Den ansökande avtalsslutande parten får kräva att den anmodade avtals- slutande parten belägger framställningen och dess innehåll med sekre- tess, utom i det fall detta skulle vara oförenligt med verkställighet av framställningen. Om den anmodade avtalsslutande parten inte kan efter- komma sekretesskravet skall den informera den ansökande avtalsslutande partens myndighet om detta i förväg. Förhållande till andra avtal Denna avdelning påverkar varken bestämmelserna om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål eller de mer långtgående skyldigheterna i fråga om ad- ministrativt bistånd eller fördelaktigare bestämmelser i bilaterala eller multilaterala samarbetsavtal mellan de avtalsslutande parterna, till exem- pel tilläggsprotokollet om ömsesidigt administrativt bistånd i tullfrågor av . 1.De avtalsslutande parterna skall lämna varandra ömsesidigt bistånd för att bekämpa sådan olaglig verksamhet som avses i detta avtal, bland annat genom att förebygga, upptäcka och utreda transaktioner och andra handlingar alternativt underlåtenhet att handla som strider mot relevant lagstiftning. 2.Bistånd enligt den här avdelningen skall lämnas av de avtalsslu- tande parternas samtliga administrativa myndigheter med behörighet att göra administrativa utredningar eller väcka åtal, också när dessa myndig- heter utövar sina befogenheter på rättsliga myndigheters begäran. Om en brottsutredning utförs av rättsliga myndigheter eller under deras ledning skall dessa myndigheter avgöra om en därmed sammanhängande begäran om ömsesidigt bistånd eller samarbete har lagts fram enligt be- stämmelserna om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål eller enligt den här avdelningen. De avtalsslutande parternas myndigheter skall tillämpa bestämmel- serna i den här avdelningen inom ramen för sin behörighet enligt natio- nell lagstiftning. Inga bestämmelser i den här avdelningen får tolkas som ingrepp i den behörighet de avtalsslutande parternas myndigheter tillde- lats enligt nationella bestämmelser i den mening som avses i denna av- delning. Myndigheterna skall gå till väga som om de handlade på eget initiativ eller på begäran av en annan av samma avtalsslutande parts myndigheter. Myndigheterna skall därvid utnyttja alla rättsliga medel de har enligt na- tionell lagstiftning för att tillmötesgå framställningen. Framställningar till myndigheter som inte är behöriga skall utan dröjsmål vidarebefordras av dem till den behöriga myndigheten. Den anmodade avtalsslutande partens myndigheter får avslå en begäran om samarbete när det tydligt framgår att a)antalet framställningar och arten av framställningarna som görs av den ansökande avtalsslutande parten inom inne- bär en oproportionerlig administrativ börda för den anmodade av- b)den ansökande avtalsslutande partens myndighet inte har uttömt de vanliga informationskällor som den, beroende på omständighe- terna, hade kunnat använda sig av för att skaffa de begärda upp- gifterna utan att äventyra det önskade resultatet. Varje avtalsslutande part skall utse en eller flera centrala enheter som skall vara behöriga att behandla sådana ansökningar om administra- tivt bistånd som avses i den här avdelningen. Dessa enheter skall vända sig till de behöriga administrativa myndighe- terna för verkställighet av den begärda hjälpen. 2.Samordningsenheterna skall kommunicera direkt med varandra. 3.Samordningsenheternas verksamhet utesluter i brådskande fall inte direkt samarbete mellan avtalsparternas övriga myndigheter med behö- righet inom detta avtals tillämpningsområden. Samordningsenheterna skall informeras om alla åtgärder som rör sådant direkt samarbete. 4.I samband med den anmälan som föreskrivs i artikel 44.2 skall de avtalsslutande parterna meddela vilka myndigheter som betraktas som samordningsenheter enligt den här artikeln. BISTÅND EFTER EN FRAMSTÄLLNING Efter en framställning från den ansökande avtalsslutande partens myndighet skall den anmodade avtalsslutande partens myndighet, inom detta avtals tillämpningsområde, till denna myndighet lämna alla upplys- ningar som den eller andra av den anmodade avtalsslutande partens myndigheter har tillgång till och som möjliggör för den ansökande par- tens myndighet att förebygga, upptäcka eller vidta rättsliga åtgärder mot sådan olaglig verksamhet som avses i avtalet eller som behövs för att indriva en fordran. Den anmodade avtalsslutande partens myndighet skall göra alla administrativa efterforskningar som krävs för att erhålla dessa De upplysningar som lämnas skall åtföljas av rapporter och andra handlingar, eller åtminstone av vidimerade kopior eller utdrag ur de rap- porter och handlingar på vilka upplysningarna bygger och som den an- modade avtalsslutande partens myndigheter har i sin besittning eller som har utarbetats eller inhämtats för att tillmötesgå en framställning om Genom överenskommelse mellan en ansökande avtalsslutande parts myndighet och en anmodad avtalsslutande parts myndighet, och i enlighet med närmare instruktioner från den sistnämnda, skall för ända- målet bemyndigade företrädare för den ansökande avtalsslutande partens myndighet ges tillträde till den anmodade avtalsslutande partens myn- digheters kontor samt tillgång till sådana handlingar och upplysningar som avses i punkt 1 som är i denna avtalsparts besittning och avser preci- serad olaglig verksamhet som omfattas av detta avtals tillämpningsom- råde. Dessa företrädare skall ha rätt att ta kopior av dokumentationen. Efter en framställning från en ansökande avtalsslutande parts myndighet skall den anmodade avtalsslutande partens myndighet så långt möjligt säkerställa att det inte förekommer varuhandel som strider mot sådana bestämmelser som avses i artikel 2. Denna övervakning kan avse perso- ner som på goda grunder misstänks för delaktighet i olaglig verksamhet eller förberedelse till sådan, samt platser, transportmedel och varor med anknytning till sådan verksamhet. Delgivning och överlämnande per post 1.Efter en framställning från en ansökande avtalsslutande parts myn- dighet skall den anmodade avtalsslutande partens myndighet, i enlighet med den anmodade avtalsslutande partens nationella lagstiftning, delge eller låta delge adressaten alla instrument och beslut som härrör från den ansökande avtalsslutande partens behöriga myndigheter och som omfat- tas av detta avtals tillämpningsområde. 2.Framställningen om delgivning skall ange syftet med instrumentet eller det beslut som skall delges och skall åtföljas av en översättning till den anmodade partens officiella språk eller något annat språk som godtas av denna avtalsslutande part. 3.De avtalsslutande parterna får direkt per post översända delgiv- ningsinstrument och framställningar om upplysningar samt handlingar till aktörer som omfattas av tredje och fjärde strecksatsen i artikel 2.1 a och som är bosatta inom den andra avtalsslutande partens territorium. Dessa aktörer kan följa upp detta översändande och tillhandahålla rele- vanta handlingar och upplysningar i den form som föreskrivs i de be- stämmelser och avtal som ligger till grund för tilldelningen av de medel som det är fråga om. 1.På en ansökande avtalsslutande parts begäran skall den anmodade avtalsslutande parten genomföra eller låta genomföra lämpliga utred- ningar av aktiviteter eller beteenden som utgör sådan olaglig verksamhet som avses i detta avtal eller som föranleder den ansökande avtalsslutande partens myndighet att på goda grunder misstänka sådan olaglig verksam- het. 2.Den anmodade avtalsslutande parten skall utnyttja alla de lagliga befogenheter den har till sitt förfogande enligt sin nationella lagstiftning som om den handlade för egen räkning eller på en framställning från en annan myndighet i sin egen medlemsstat, inklusive genom ingripande eller med ett tillstånd från rättsliga myndigheter om ett sådant tillstånd är nödvändigt. Bestämmelsen påverkar inte de finansiella aktörernas samarbetsplikt en- ligt artikel 17. Den anmodade avtalsslutande partens myndighet skall meddela den an- sökande avtalsslutande partens myndighet resultaten av undersökning- arna. Artikel 12.2 skall gälla i tillämpliga delar. Den anmodade avtalsslutande partens myndighet skall utsträcka biståndet till att omfatta alla omständigheter, föremål och personer som har en tydlig anknytning till ändamålet med framställningen om bistånd, utan att det krävs någon kompletterande framställning. I tveksamma fall skall den anmodade avtalsslutande partens myndighet först kontakta den ansökande avtalsslutande partens myndighet. Närvaro av personal med bemyndigande från den ansökande avtalsslu- tande partens myndighet Efter överenskommelse mellan den ansökande avtalsslutande par- tens myndighet och den anmodade avtalsslutande partens myndighet får personal från den ansökande avtalsslutande partens myndighet närvara vid de utredningar som avses i föregående artikel. Sådan närvaro behöver inte godkännas av den person eller finansiella aktör hos vilken utred- ningen äger rum. Personalen från den anmodade avtalsslutande partens myndighet skall svara för genomförandet av utredningarna. den ansökande avtalsslutande partens myndighet får inte på eget initiativ utöva de befogenheter som tillkommer företrädare för den anmodade avtalsslutande partens myndighet. De skall emellertid ha tillgång till samma lokaler och samma handlingar som tjänstemännen på den anmodade avtalsslutande partens myndighet, genom dessas förmedling och endast i den utsträckning det är befogat för att den pågående utredningen skall kunna genomföras. 3.Bemyndigandet får vara förenat med vissa villkor. 4.Upplysningar som kommer till den ansökande avtalsslutande par- tens myndighets kännedom får inte användas som bevismaterial innan överlämnandet av handlingarna avseende genomförandet av utredningen har tillåtits. De finansiella aktörerna är skyldiga att medverka till verkställighet av en framställning om administrativt bistånd, genom att lämna tillträde till sina lokaler, ge tillgång till transportmedel och handlingar samt lämna alla relevanta upplysningar. Krav på utformning och innehåll för framställningar om bistånd Framställningar om bistånd skall vara skriftliga. Dokument som är nödvändiga för att handlägga framställningen skall bifogas denna. I brådskande fall får muntliga framställningar godtas, men de måste sna- rast möjligt bekräftas skriftligen. 2.Framställningarna skall åtföljas av följande uppgifter: a)Ansökande myndighet. b)Begärd åtgärd. c)Ändamålet och skälet till framställningen. d)Tillämpliga lagar och andra författningar. e)Så noggranna och utförliga uppgifter som möjligt om de fysiska eller juridiska personer som är föremål för undersökning. En kortfattad redogörelse för de relevanta omständigheterna och för de undersökningar som redan har genomförts, med undantag av fall som anges i artikel 14. 3.Framställningarna skall avfattas på ett språk som används officiellt av den anmodade avtalsslutande parten eller på ett språk som kan godtas av denna part. 4.Felaktiga eller ofullständiga framställningar får korrigeras eller kompletteras. skall de åtgärder som krävs för att efterkomma framställningen inledas. 1.De erhållna uppgifterna får användas endast för de ändamål som anges i detta avtal. Om någon av de avtalsslutande parterna begär att få använda uppgifterna för andra ändamål skall den i förväg inhämta skrift- ligt tillstånd från den myndighet som tillhandahöll uppgifterna. Sådan användning skall då omfattas av de begränsningar som den myndigheten fastställer. 2.Punkt 1 skall inte hindra att uppgifterna används i rättsliga eller administrativa förfaranden som senare inleds till följd av att den lagstift- ning som avses i framställningen om administrativt bistånd inte efterlevs om samma förutsättningar för att lämna bistånd föreligger. Den behöriga myndigheten hos den avtalsslutande part som har tillhandahållit uppgif- terna skall genast underrättas om en sådan användning. 3.De avtalsslutande parterna får i sina protokoll, rapporter och vitt- nesmål och i samband med domstolsförfaranden åberopa sig på upplys- ningar som samlats in och handlingar som konsulterats i enlighet med bestämmelserna i detta avtal. BISTÅND PÅ EGET INITIATIV Bistånd på eget initiativ 1.De samarbetsformer som anges i föregående kapitel kan äga rum utan att det först krävs en framställning från någon av de avtalsslutande parterna. 2.Den avtalsslutande parts myndighet som överlämnar upplysningar får, i enlighet med den nationella lagstiftningen, uppställa villkor för an- vändningen av upplysningarna för den mottagande avtalsslutande partens myndighet. 3.Alla de avtalsslutande parternas myndigheter skall vara bundna av dessa bestämmelser. 1.När transaktionsvolymen och de risker med avseende på skatter och bidrag som är förenade med import, export och transitering av varor är av sådan omfattning att det finns risk för avsevärda negativa budget- konsekvenser för de avtalsslutande parterna, får dessa enas om gemen- samma gränsöverskridande åtgärder för att förebygga och vidta straff- rättsliga åtgärder mot olaglig verksamhet som omfattas av detta avtals tillämpningsområde. 2.Samordningsenheten eller en myndighet som utses av samord- ningsenheten skall samordna och planera gränsöverskridande insatser. Myndigheterna i flera avtalsslutande parter kan i samförstånd in- rätta en gemensam särskild utredningsgrupp med placering på en av de avtalsslutande parternas territorium. Utredningsgruppen skall genomföra komplicerade utredningar som kräver omfattande resurser och samordna gemensamma insatser. Deltagande i en sådan utredningsgrupp skall inte ge företrädare för avtalsslutande parters myndigheter som ingår i gruppen befogenhet att ingripa på den avtalsslutande parts territorium där utredningarna äger rum. 1.De avtalsslutande parternas behöriga myndigheter får komma överens om att avdela en avtalsslutande parts sambandsmän till behöriga myndigheter hos en annan avtalsslutande part för att eller tills vidare lämna ömsesidigt stöd i genomförandet av det administrativa bi- ståndet. 2.Sambandsmännen skall lämna yttranden och bistånd. De skall inte ha befogenhet att självständigt ingripa inom den mottagande avtalsslu- tande partens territorium. Med medgivande eller på begäran av de avtals- slutande parternas behöriga myndigheter får de göra följande: a)Underlätta och påskynda utbytet av upplysningar. b)Bistå i utredningsarbetet. c)hjälplig med handläggningen av framställningar om bistånd. d)Ge mottagarlandet råd och bistånd vid utarbetandet och genomfö- randet av gränsöverskridande insatser. e)Utföra andra uppgifter som de avtalsslutande parterna kommer överens om sinsemellan. 3.De närmare bestämmelserna skall fastställas i samförstånd mellan de avtalsslutande parternas behöriga myndigheter. 4.Sambandsmännen får företräda en eller flera avtalsslutande parters intressen. 1.Efter en framställning från den ansökande avtalsslutande parten skall den anmodade avtalsslutande parten ombesörja indrivning av ford- ringar som omfattas av tillämpningsområdet för detta avtal på samma sätt som om det handlade om dess egna fordringar. 2.Till en framställning om indrivning av en fordran skall bifogas ett original eller en bestyrkt kopia av den handling, utfärdad av den ansö- kande avtalsslutande parten, som tillåter indrivningen och i förekom- mande fall original eller bestyrkta kopior av andra handlingar som krävs för indrivningen. 3.Den anmodade avtalsslutande parten skall vidta nödvändiga åtgär- der för att säkra indrivning av fordran. 4.Den anmodade avtalsslutande partens myndighet skall överföra det indrivna beloppet till den ansökande avtalsslutande partens myndighet. Den får efter överenskommelse med den ansökande avtalsslutande parten göra avdrag för en procentsats motsvarande sina administrativa kostna- der. 5.Trots vad som sägs i punkt 1 åtnjuter de fordringar som skall indri- vas inte nödvändigtvis samma förmånsrätt som fordringar av samma slag som uppstår inom den anmodade avtalsslutande partens territorium. Förhållande till andra avtal 1.Bestämmelserna i denna avdelning avser att komplettera den euro- peiska konventionen om inbördes rättshjälp i brottmål av samt den europeiska konventionen om penningtvätt, efterforskning, beslag och förverkande av av brott av och skall göra det lättare att tillämpa dem mellan de avtalsslutande parterna. 2.Gynnsammare bestämmelser i bilaterala eller multilaterala avtal mellan de avtalsslutande parterna skall inte påverkas. Förfaranden där ömsesidig rättslig hjälp lämnas 1.Ömsesidig rättslig hjälp skall även lämnas i följande fall: a)I förfaranden där det är fråga om gärningar som är straffbara enligt nationell lagstiftning i en av två avtalsslutande parter eller enligt båda de avtalsslutande parternas lagstiftning med avseende på överträdelser av bestämmelser som beivras av administrativa myn- digheter och vars beslut kan överklagas till en domstol som är be- hörig att handlägga brottmål. b)I civilmål som handläggs gemensamt med brottmål så länge brott- målsdomstolen ännu inte slutgiltigt avgjort brottmålet. c)Avseende gärningar eller överträdelser för vilka en juridisk person i den ansökande avtalsslutande parten kan ställas till ansvar. Ömsesidig rättslig hjälp skall även lämnas för utredningar och för- faranden som avser beslag eller förverkande av hjälpmedel vid och vin- ning av sådana brott. 1.Framställningar som görs med stöd av denna avdelning skall över- lämnas av den ansökande avtalsslutande partens myndighet, antingen via den anmodade avtalsslutande partens behöriga centrala myndighet eller direkt till den myndighet hos den avtalsslutande parten som är behörig att verkställa den ansökande avtalsslutande partens framställning. Den ansö- kande avtalsslutande partens myndighet, och i förekommande fall den anmodade avtalsslutande partens myndighet, skall översända en kopia av framställningen till sina respektive centrala myndigheten för kännedom. 2.Alla handlingar som avser framställningen eller dess verkställighet får överlämnas via samma kanaler. De skall överlämnas, åtminstone i kopia, direkt till den anmodade avtalsslutande partens myndighet. 3.Om den myndighet hos den avtalsslutande parten som tar emot framställningen inte är behörig att lämna rättslig hjälp skall den utan dröjsmål överlämna framställningen till den behöriga myndigheten. 4.Felaktiga eller ofullständiga framställningar skall verkställas i den mån de innehåller tillräckliga upplysningar för att verkställa dem, utan att det påverkar den ansökande avtalsslutande partens myndighets möjlig- heter att senare korrigera dem. Den anmodade avtalsslutande partens myndighet skall underrätta den ansökande avtalsslutande partens myn- dighet om bristerna och bevilja en frist för att göra rättelser. Den anmodade avtalsslutande partens myndighet skall utan dröjsmål till den ansökande avtalsslutande partens myndighet översända alla andra upplysningar som kan bidra till att denna kan komplettera framställ- ningen eller utvidga den till att även omfatta andra åtgärder. De avtalsslutande parterna skall vid den anmälan som krävs enligt