prop · GS03144 · 2005-04-04 00:00:00 — Regeringens proposition 2004/05:144 Internationell rättslig hjälp i brottmål: Tillträde till Regeringen överlämnar denna proposition till . I propositionen föreslås att skall tillträda en konvention om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål mellan EU:s medlemsstater, ett tilläggsprotokoll till konventionen och ett avtal mellan och och . Vidare lämnas förslag till den lagstiftning som behövs för att skall leva upp till de åtaganden som ett tillträde till dessa överenskommelser medför. Konventionen, tilläggsprotokollet och avtalet med och innehåller omfattande bestämmelser för att förbättra det internationella rättsliga samarbetet i brottmål. Svensk rätt uppfyller i stor utsträckning de krav som ställs upp i överenskommelserna. I vissa avseenden behövs emellertid kompletterande bestämmelser. I lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål görs vissa tillägg i bestämmelserna om telefonförhör och förhör genom video- konferens, bl.a. att kravet på samtycke från den som skall höras genom videokonferens endast skall avse en tilltalad person. I samma lag föreslås en underrättelseskyldighet för åklagare om att det kan vara motiverat att vidta andra utredningsåtgärder. Bestämmelserna om användnings- begränsningar justeras till att även omfatta spontant informationsutbyte. Tillämpningsområdet för lagen (2003:1174) om gemensamma utredningsgrupper för brottsutredningar föreslås även omfatta grupper som inrättas med stöd av konventionen och avtalet med och . I den lagen införs även grundläggande förfaranderegler om s.k. hemliga utredningar och kontrollerade leveranser. Lagen ges ett nytt namn. I konventionen regleras rättslig hjälp med hemlig teleavlyssning och hemlig teleövervakning. Genom konventionen utvecklas detta samarbete utöver vad som är möjligt enligt nuvarande regler i lagen om internationell rättslig hjälp i brottmål mot bakgrund av utvecklingen av ny teknik, t.ex. möjligheterna att avlyssna och övervaka en person som finns i en annan stat. Vidare gör tekniken det möjligt att överföra telemeddelanden utan att den stat som tekniskt bistår med avlyssningen behöver ta upp avlyssningen. Detta sker i stället i den stat som begärt hjälp. Mot bakgrund härav föreslås två nya former av rättslig hjälp, nämligen tekniskt bistånd med hemlig teleavlyssning och hemlig teleövervakning och tillstånd till gränsöverskridande hemlig teleavlyssning och hemlig teleövervakning. Förslaget är att bestämmelserna tas in i lagen om internationell rättslig hjälp i brottmål. Även de nuvarande reglerna om rättslig hjälp på traditionellt sätt beträffande hemlig teleavlyssning och hemlig teleövervakning anpassas till konventionen. Enligt tilläggsprotokollet skall en stat bistå med olika typer av bankinformation. Genom ändringar i den bank- och finansmarknads- rättsliga lagstiftning som trätt i kraft , kan bistå med sådan information. Mot bakgrund av protokollet föreslås bestämmelser om ett straffsanktionerat meddelandeförbud för den bank eller det finansiella företag som har lämnat ut uppgifterna och för dess anställda och styrelseledamöter. Lagändringarna föreslås, med ett undantag, träda i kraft . Förslag till riksdagsbeslut.................................................................. Förslag till lag om ändring i sekretesslagen (1980:100)..... 2.2Förslag till lag om ändring i lagen (1991:981) om 2.3Förslag till lag om ändring i lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet ........................................... 2.4Förslag till lag om ändring i lagen (1994:2004) om kapitaltäckning och stora exponeringar för kreditinstitut och värdepappersbolag ................................ 2.5Förslag till lag om ändring i lagen (1998:603) om verkställighet av sluten ungdomsvård............................... 2.6Förslag till lag om ändring i lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument ............................... 2.7Förslag till lag om ändring i lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål ............................... 2.8Förslag till lag om ändring i lagen (2002:149) om utgivning av elektroniska pengar ...................................... 2.9Förslag till lag om ändring i lagen (2003:389) om 2.10Förslag till lag om ändring i lagen (2003:1174) om gemensamma utredningsgrupper för brottsutredningar....34 2.11Förslag till lag om ändring i lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i brottsutredningar....39 2.12Förslag till lag om ändring i lagen (2004:46) om 2.13Förslag till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse .......................................... Ärendet och dess beredning............................................................. Internationella konventioner och överenskommelser...................... Äldre konventioner och överenskommelser ..................... 5 Överenskommelsernas innehåll och förhållande till gällande rätt ..50 konvention om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål mellan Europeiska unionens medlemsstater....... En översikt av konventionens bestämmelser..50 Administrativa förfaranden och straff- rättsliga förfaranden mot en juridisk person... Verkställande av rättslig hjälp ........................ 5.1.4Översändande och delgivning av Informationsutbyte på eget initiativ................ 5.1.7Återställande av olagligt förvärvade föremål .60 Tillfälligt överförande av frihetsberövade Förhör genom videokonferens........................ Förhör genom telefonkonferens...................... 5.1.15Hemlig teleavlyssning och hemlig tele- 5.1.16Lagstiftningsbehovet beträffande rättslig hjälp och tekniskt bistånd med hemlig teleavlyssning och hemlig teleövervakning....93 5.1.17Hemlig teleavlyssning och hemlig teleövervakning via en nätport av satellit- förmedlade telemeddelanden m.m................ Hemlig teleavlyssning och hemlig tele- övervakning av någon som befinner sig i tredje land ................................................... 5.2.1En översikt av tilläggsprotokollets Information om bankkonton ......................... Information om banktransaktioner ............... Övervakning av banktransaktioner ............... Begränsningar av vägransgrunder ................ Information till rådet och Eurojust ............... Rättslig hjälp i förhållande till och ............ 5.3.1Samarbete med och enligt konventionen och tilläggsprotokollet ........... 5.3.2Avtal mellan Europeiska unionen och 5.4Sammanfattande bedömning av lagstiftningsbehovet vid ett genomförande av överenskommelserna i Överväganden och förslag............................................................. tillträde till överenskommelserna..................... Ansökningar och allmänna förfaranderegler .................. 6.3Verkställighetsavräkning vid tillfälligt överförande av frihetsberövade personer ............................................ Rättslig hjälp med förhör ................................................ Förhör genom telefonkonferens m.m. .......... Förhör genom videokonferens...................... Bistånd i brottsutredningar med användning av Villkor om användningsbegränsningar........................... Hemlig teleavlyssning och hemlig teleövervakning....... Tekniskt bistånd i med hemlig tele- avlyssning och hemlig teleövervakning........ Förfarandet vid tekniskt bistånd i .... Rättslig hjälp i med hemlig tele- avlyssning och hemlig teleövervakning........ Hemlig teleavlyssning och hemlig Tillstånd till gränsöverskridande hemlig teleavlyssning och hemlig teleövervakning..176 Meddelandeförbud för banker m.fl. ................................ Reservationer och förklaringar ....................................... Ikraftträdande och övergångsbestämmelser .................................. 9.1Förslaget till lag om ändring i sekretesslagen (1980:100)....................................................................... 9.2Förslaget till lag om ändring i lagen (1991:981) om 9.3Förslaget till lag om ändring i lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet ......................................... 9.4Förslaget till lag om ändring i lagen (1994:2004) om kapitaltäckning och stora exponeringar för kreditinstitut och värdepappersbolag .............................. 9.5Förslaget till lag om ändring i lagen (1998:603) om verkställighet av sluten ungdomsvård............................. 9.6Förslaget till lag om ändring i lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument ............................. 9.7Förslaget till lag om ändring i lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål ............................. 9.8Förslaget till lag om ändring i lagen (2002:149) om utgivning av elektroniska pengar .................................... 9.9Förslaget till lag om ändring i lagen (2003:389) om 9.10Förslaget till lag om ändring i lagen (2003:1174) om gemensamma utredningsgrupper för brottsutredningar..211 9.11Förslaget till lag om ändring i lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i 9.12Förslaget till lag om ändring i lagen (2004:46) om 9.13Förslaget till lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansieringsrörelse ........................................ Bilaga 1 konvention om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål mellan Europeiska unionens medlemsstater ......... Bilaga 2 Tilläggsprotokollet till ................. Avtal mellan Europeiska unionen och och .... Förteckning över remissinstanserna .................................... Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde ....... Regeringen föreslår att dels godkänner 1.konventionen av om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål mellan Europeiska unionens medlemsstater (avsnitt 6.1), 2.protokollet av till konventionen av om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål mellan Europeiska unionens medlemsstater (avsnitt 6.1), 3.avtalet av mellan Europeiska unionen och och om tillämpningen av vissa bestämmelser i konventionen av om ömsesidig rättslig hjälp i brottmål mellan Europeiska unionens medlemsstater och protokoll till denna (avsnitt 6.1), dels antar regeringens förslag till 4.lag om ändring i sekretesslagen (1980:100), 5.lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse, 6.lag om ändring i lagen (1992:543) om börs- och clearing- verksamhet, 7.lag om ändring i lagen (1994:2004) om kapitaltäckning och stora exponeringar för kreditinstitut och värdepappersbolag, 8.lag om ändring i lagen (1998:603) om verkställighet av sluten ungdomsvård, 9.lag om ändring i lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument, 10.lag om ändring i lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp 11.lag om ändring i lagen (2002:149) om utgivning av elektroniska 12.lag om ändring i lagen (2003:389) om elektronisk kommunikation, 13.lag om ändring i lagen (2003:1174) om gemensamma utrednings- grupper för brottsutredningar, 14.lag om ändring i lagen (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i brottsutredningar, 15.lag om ändring i lagen (2004:46) om investeringsfonder, 16.lag om ändring i lagen (2004:297) om bank- och finansierings- Regeringen har följande förslag till lagtext. 2.1Förslag till lag om ändring i sekretesslagen (1980:100) Härigenom föreskrivs att 1 kap. 4 § sekretesslagen (1980:100)1 skall ha följande lydelse. Gäller förbud enligt denna lag mot att röja uppgift, får uppgiften inte heller i övrigt utnyttjas utanför den verksamhet i vilken sekretess gäller för uppgiften. I insiderstrafflagen (2000:1086) finns bestämmelser om förbud att utnyttja eller röja vissa uppgifter som är ägnade att väsentligt påverka kursen på finansiella instrument. möjligheten att utnyttja vissa upp- möjligheten att utnyttja vissa upp- gifter som en svensk myndighet gifter som en svensk myndighet har fått från en myndighet i en har fått från en myndighet i en annan stat finns i lagen (2000:562) annan stat finns i lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i om internationell rättslig hjälp i (2000:343) om (2000:343) om lagen (2000:344) lagen (2000:344) (2003:1174) om vissa former av internationellt samarbete i brotts- Denna lag träder i kraft . 1Lagen omtryckt 1992:1474. 2Senaste lydelse 2003:1175. Förslag till lag om ändring i lagen (1991:981) om Härigenom föreskrivs att det i lagen (1991:981) om värdepappers- rörelse skall införas två nya paragrafer, 1 kap. 8 b och 8 c §§, samt närmast före 1 kap. 8 b och 8 c §§ nya rubriker av följande lydelse. Den undersökningsledare eller åklagare som begär uppgifter enligt 8 a § får förordna att värde- pappersbolaget samt dess styrelse- ledamöter och anställda inte får röja för kunden eller för någon utomstående att uppgifter har lämnats enligt 8 a § eller att det pågår en förundersökning eller ett ärende om rättslig hjälp i brott- mål. Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om brott inte skall äventyras eller för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande för . Förbudet skall vara tidsbe- gränsat, med möjlighet till för- längning, och får inte avse än vad som är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet. I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål får dock förbudet tidsbe- gränsas endast om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp samtycker till detta. Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, skall undersök- ningsledaren eller åklagaren besluta att förordnandet skall upphöra. Till böter döms den som upp- såtligen eller av grov oaktsamhet bryter mot ett meddelandeförbud enligt 8 b §. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (1992:543) om Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (1992:543) om börs- och dels att 8 kap. 4 § skall ha följande lydelse, dels att det i lagen skall införas två nya paragrafer, 2 kap. 10 och 11 §§, samt närmast före 2 kap. 10 och 11 §§ nya rubriker av följande Den undersökningsledare eller åklagare som begär uppgifter enligt 9 § får förordna att börsen samt dess styrelseledamöter och anställda inte får röja för kunden eller för någon utomstående att uppgifter har lämnats enligt 9 § eller att det pågår en förunder- sökning eller ett ärende om rättslig hjälp i brottmål. Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om brott inte skall äventyras eller för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande för . Förbudet skall vara tidsbe- gränsat, med möjlighet till för- längning, och får inte avse än vad som är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet. I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål får dock förbudet tidsbe- gränsas endast om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp samtycker till detta. Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, skall undersök- ningsledaren eller åklagaren besluta att förordnandet skall upphöra. Bestämmelserna i 2 kap. 3 § om ansökan innan bolaget eller föreningen har registrerats och om verksamhetsplan, i 2 kap. 4 § om godkännande av bolagsordningen eller stadgar, i 2 kap. 5 § om kapital, i 2 kap. 6 § om styrelsens storlek och verkställande direktör, i 2 kap. 8 § om sekretess och i 2 kap. 9 § om uppgiftsskyldighet skall tillämpas även i fråga om clearingorganisation. Till böter döms den som upp- såtligen eller av grov oaktsamhet bryter mot ett meddelandeförbud enligt 10 §. Bestämmelserna i 2 kap. 3 § om ansökan innan bolaget eller föreningen har registrerats och om verksamhetsplan, i 2 kap. 4 § om godkännande av bolagsordningen eller stadgar, i 2 kap. 5 § om kapital, i 2 kap. 6 § om styrelsens storlek och verkställande direktör, i 2 kap. 8 § om sekretess, i 2 kap. 9 § om uppgiftsskyldighet, i 2 kap. 10 § om meddelandeförbud och i 2 kap. 11 § om straffansvar skall tillämpas även i fråga om clearing- organisation. I sin verksamhetsplan skall en clearingorganisation beskriva de huvudsakliga risker som är förenade med verksamheten och hur dessa risker skall hanteras (riskhanteringsplan). Denna lag träder i kraft . 1 Senaste lydelse 2004:311. 2.4 Förslag till lag om ändring i lagen (1994:2004) om Prop. 2004/05:144 kapitaltäckning och stora exponeringar för Härigenom föreskrivs att det i lagen (1994:2004) om kapitaltäckning och stora exponeringar för kreditinstitut och värdepappersbolag skall införas två nya paragrafer, 7 kap. 13 b och 13 c §§, samt närmast före 7 kap. 13 b och 13 c §§ nya rubriker av följande lydelse. Den undersökningsledare eller åklagare som begär uppgifter enligt 13 a § får förordna att holdingföretaget samt dess styrelseledamöter och anställda inte får röja för kunden eller för någon utomstående att uppgifter har lämnats enligt 13 a § eller att det pågår en förundersökning eller ett ärende om rättslig hjälp i brottmål. Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om brott inte skall äventyras eller för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande för . Förbudet skall vara tidsbe- gränsat, med möjlighet till för- längning, och får inte avse än vad som är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet. I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål får dock förbudet tidsbe- gränsas endast om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp samtycker till detta. Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, skall undersök- ningsledaren eller åklagaren besluta att förordnandet skall Till böter döms den som upp- såtligen eller av grov oaktsamhet bryter mot ett meddelandeförbud enligt 13 b §. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (1998:603) om verkställighet av sluten ungdomsvård Härigenom föreskrivs att det i lagen (1998:603) om verkställighet av sluten ungdomsvård skall införas en ny paragraf, 11 a §, av följande lydelse. Tid för vistelse utanför det sär- rättslig hjälp i brottmål skall räknas in i verkställighetstiden. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument Härigenom föreskrivs att det i lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument skall införas två nya paragrafer, 8 kap. 4 och 5 §§, samt närmast före 8 kap. 4 och 5 §§ nya rubriker av följande lydelse. Den undersökningsledare eller åklagare som begär uppgifter enligt 2 a § får förordna att den centrala värdepappersförvararen eller det kontoförande institutet samt förvararens eller institutets styrelseledamöter och anställda inte får röja för kunden eller för någon utomstående att uppgifter har lämnats enligt 2 a § eller att det pågår en förundersökning eller ett ärende om rättslig hjälp i brottmål. Ett sådant förbud får meddelas om det krävs för att en utredning om brott inte skall äventyras eller för att uppfylla en internationell överenskommelse som är bindande för . Förbudet skall vara tidsbe- gränsat, med möjlighet till för- längning, och får inte avse än vad som är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet. I ett ärende om rättslig hjälp i brottmål får dock förbudet tidsbe- gränsas endast om den stat eller mellanfolkliga domstol som ansökt om rättslig hjälp samtycker till detta. Om ett förbud är motiverat med hänsyn till syftet med förbudet, skall undersök- ningsledaren eller åklagaren besluta att förordnandet skall upphöra. Till böter döms den som upp- såtligen eller av grov oaktsamhet bryter mot ett meddelandeförbud enligt 4 §. Denna lag träder i kraft . Förslag till lag om ändring i lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (2000:562) om internationell rättslig hjälp i brottmål dels att 1 kap. 2 §, 2 kap. 1, 2, 4 och 68 §§, 3 kap. 1 §, 4 kap. 8, 11, 13, 25 och 26 §§, 5 kap. 1, 2 och 10 §§ samt rubrikerna närmast före 4 kap. 25 § och rubrikerna närmast före 4 kap. 26 § och 5 kap. 10 § skall ha följande lydelse, dels att det i lagen skall införas sex nya paragrafer, 4 kap. 25 a25 c §§ och 26 a26 c §§, samt närmast före 4 kap. 25 a, 25 b, 26 a och 26 c §§ och närmast efter 4 kap. 26 § nya rubriker av följande lydelse. Rättslig hjälp enligt denna lag omfattar följande åtgärder: 1.förhör i samband med förundersökning i brottmål, 2.bevisupptagning vid domstol, 4.förhör genom videokonferens, 5.kvarstad, beslag samt husrannsakan och andra åtgärder som avses i 28 kap. , 6.hemlig teleavlyssning och hemlig teleövervakning, 7.tekniskt bistånd med hemlig teleavlyssning och hemlig tele- övervakning, 8.tillstånd till gränsöverskrid- ande hemlig teleavlyssning och hemlig teleövervakning, 7. hemlig kameraövervakning, 9. hemlig kameraövervakning, berövade för förhör m.m., och berövade för förhör m.m., och 11. rättsmedicinsk undersökning av en avliden person. av en avliden person. Lagen hindrar inte att hjälp lämnas med annan åtgärd än sådan som anges i första stycket om det kan ske utan tvångsmedel eller annan tvångsåtgärd. I fråga om överlämnande, utlämning och delgivning finns särskilda bestämmelser. Det finns också särskilda bestämmelser om rättslig hjälp i brottmål åt vissa internationella organ. 1 Senaste lydelse 2003:1171. Rättslig hjälp som avses i 1 kap. Rättslig hjälp som avses i 1 kap. 2 § första stycket 17 och 9 skall 2 § första stycket 16, 9 och 11 skall lämnas under de förutsätt- som gäller för en motsvarande ningar som gäller för en mot- åtgärd under en svensk förunder- svarande åtgärd under en svensk sökning eller rättegång enligt rätte- gångsbalken eller annan lag eller författning och enligt de särskilda lag eller författning och enligt de bestämmelserna i denna lag. särskilda bestämmelserna i denna Rättslig hjälp som avses i 1 kap. Rättslig hjälp som avses i 1 kap. 2 § första stycket 8 lämnas enligt 2 § första stycket 7, 8 och 10 bestämmelserna i denna lag. I 5 kap. 2 § finns bestämmelser om att den rättsliga hjälpen får förenas med villkor i vissa fall. Rättslig hjälp som avses i 1 kap. 2 § första stycket 14 och 8 får lämnas även om den gärning som ansökan avser inte motsvarar ett brott enligt svensk lag. Rättslig hjälp som avses i 1 kap. 2 § första stycket 57 och 9 får endast lämnas om den gärning som ansökan avser motsvarar ett brott enligt svensk lag (dubbel straffbarhet), om inte annat följer av 4 kap. 20 § beträffande hus- rannsakan och beslag. Rättslig hjälp som avses i 1 kap. 2 § första stycket 14, 7 och 10 får lämnas även om den gärning som ansökan avser inte motsvarar ett brott enligt svensk lag. Rättslig hjälp som avses i 1 kap. 2 § första stycket 5, 6, 8, 9 och 11 får endast lämnas om den gärning som ansökan avser motsvarar ett brott enligt svensk lag (dubbel straff- barhet), om inte annat följer av 4 kap. 20 § beträffande husrann- sakan och beslag. En ansökan om rättslig hjälp i enligt denna lag bör innehålla uppgift om den utländska domstol eller myndighet som handlägger ärendet, en beskrivning av det rättsliga förfarande som pågår, uppgift om den aktuella gärningen med tid och plats för denna, samt de bestämmelser som är tillämpliga i den ansökande staten, uppgift om vilken åtgärd som begärs och, i förekommande fall, i vilken egenskap en person skall höras, namn på och adress till de personer som är aktuella i ärendet. I 4 kap. 8, 11, 14 och 29 §§ finns särskilda bestämmelser om vad en ansökan ytterligare skall innehålla vid vissa slag av 1Senaste lydelse 2002:331. 2Senaste lydelse 2002:331. I 4 kap. 8, 11, 14, 25, 25 b, 25 c, 26 a och 29 §§ finns särskilda bestämmelser om vad en ansökan ytterligare skall innehålla vid vissa slag av åtgärder. Om ärendet är brådskande eller om verkställighet önskas inom viss tidsfrist skall detta samt skälen härför anges. En ansökan om rättslig hjälp skall göras skriftligen genom post, bud eller telefax. Den får även, efter överenskommelse i det enskilda fallet, översändas på annat sätt. En ansökan om rättslig hjälp i enligt denna lag skall ges in till , som lämnar ansökan till Riksåklagaren eller till behörig domstol om inte ansökan skall prövas av regeringen. kan efter samråd med Riks- åklagaren lämna ansökan direkt till behörig åklagare. En ansökan från en stat som är medlem i Europeiska unionen eller från eller får göras direkt hos behörig åklagare eller domstol.