sou · GQB356d3 · 2003-01-01 00:00:00 — systemet in i investerarens rätt Om en investerare har rätt till Om en investerare har rätt till ersättning enligt en ansvarsför- ersättning enligt en ansvarsför- säkring som har tecknats av ett säkring som har tecknats av ett ersättning har betalats ut enligt bolag eller ett utländskt förvalt- denna lag för de tillgångar som har betalats ut enligt denna lag träder staten in i investerarens för de tillgångar som försäk- rätt till ersättning enligt ansvars- staten in i investerarens rätt till ringen med företrädesrätt fram- för investeraren intill det ut- Om en investerare har rätt till skadestånd enligt 7 kap. 2 § lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument och ersätt- ning har betalats ut från investerarskyddet för de tillgångar som skadeståndet avser, träder staten in i investerarens rätt till ersätt- ning enligt den lagen med företrädesrätt framför investeraren intill det utgivna beloppet. tionen, om ett värdepappers- tionen, om ett värdepappers- institut som tillhör investerar- institu eller ett fondbolag som skyddet inte fullgör sina skyl- digheter enligt denna lag. Om en filial som avses i 6 § Om en filial som avses i 6 § första stycket tillhör investerar- första stycket tillhör investerar- titutet inte fullgör sina skyldig- titutet eller det utländska för- heter enligt denna lag, skall In- valtningsbolaget inte fullgör sina rätta tillsynsmyndigheten i ins- Nämnden skall samarbeta med i institutets eller bolagets hem- den tillsynsmyndigheten i fråga land om detta. om åtgärder som vidtas för att samarbeta med den tillsynsmyn- digheten i fråga om åtgärder som vidtas för att säkerställa att Om institutet ändå inte full- gör sina skyldigheter får nämn- den förelägga institutet att vidta Om institutet ändå inte full- gör sina skyldigheter får nämn- erinras om att skyddet inte bolaget att vidta rättelse inom längre skall gälla för filialen, om institutet inte fullgör sina skyl- erinras om att skyddet inte längre skall gälla för filialen, om tid får nämnden besluta att institutet eller bolaget inte full- skyddet inte längre skall gälla gör sina skyldigheter. Ett sådant beslut får titutet eller bolaget inte vidtagit meddelas endast om tillsyns- rättelse inom föreskriven tid får myndigheten i institutets hem- SOU 2002:56 Bilaga 4 land har samtyckt till beslutet. inte längre skall gälla för filialen. Ett sådant beslut får meddelas endast om tillsynsmyndigheten i institutets eller bolagets hemland har samtyckt till beslutet. Om ett svenskt värdepappers- Om ett svenskt värdepappers- instituts filial i ett land utanför instituts eller fondbolags filial i ett land utanför EES tillhör enligt 4 § tredje stycket och institutet inte fullgör de skyl- tredje stycket och institutet eller digheter som enligt denna lag fondbolaget inte fullgör de skyl- gäller för filialen, får Insätt- digheter som enligt denna lag gäller för filialen, får Insätt- institutet att vidta rättelse inom Har rättelse inte skett inom föreskriven tid får nämn- den besluta att skyddet inte rättelse inte skett inom före- längre skall gälla för filialen. skriven tid får nämnden besluta att skyddet inte längre skall gälla inte längre skall gälla, skall beslutat att skyddet inte längre skall gälla, skall nämnden under- digheten i det land där filialen finns om beslutet. där filialen finns om beslutet. den har beslutat att investerar- den har beslutat att investerar- skyddet inte längre skall gälla skyddet inte längre skall gälla för tillgångar hos ett värdepap- för tillgångar hos ett värdepap- persinstitut, skall institutet in- formera berörda investerare om filialen till ett utländskt förvalt- ningsbolag, skall företaget in- formera berörda investerare om Bilaga 4 SOU 2002:56 Ett beslut om att skyddet inte Ett beslut om att skyddet inte längre skall gälla hos ett värde- längre skall gälla hos ett värde- pappersinstitut inverkar inte på skyddet av de tillgångar som eller en filial till ett utländskt för- omfattades av skyddet när be- valtningsbolag inverkar inte på skyddet av de tillgångar som omfattades av skyddet när be- återkallat en oktroj eller ett till- stånd att driva värdepappers- återkallat en oktroj, ett tillstånd att driva värdepappersrörelse eller ett tillstånd att i fondbolag för- fondbolag och utländska förvalt- betala avgifter till Insättnings- ningsbolag som tillhör invest- erarskyddet skall betala avgifter gifter skall motsvara vad som är gifter skall motsvara vad som är finansiering av skyddet och för att täcka nämndens administra- finansiering av skyddet och för att täcka nämndens administra- en av avgiften skall beaktas hur av avgiften skall beaktas hur stor som finns hos institutet jämfört med samtliga skyddade till- finns hos företaget jämfört med nader får emellertid fördelas lika Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, får meddela föreskrifter om hur avgiften skall beräknas. SOU 2002:56 Bilaga 4 Om skyddet för ett värdepap- Om skyddet för ett värdepap- persinstitut börjar eller upphör persinstitut, fondbolag eller filial att gälla under ett löpande kal- till ett utländskt förvaltningsbolag börjar eller upphör att gälla nämnden ta hänsyn till detta när under ett löpande kalenderår får avgiften för skyddet fastställs. hänsyn till detta när avgiften för fondbolag och ett utländskt för- skall lämna de uppgifter till investerarskyddet skall lämna de nämnden behöver för att fast- ställa institutets avgift och i nämnden som nämnden behöver övrigt för sin verksamhet enligt för att fastställa företagets avgift och i övrigt för sin verksamhet enligt denna lag. Kommentar: De föreslagna ändringarna avser att låta investerar- skyddet omfatta även fondbolag som i sin verksamhet tillhanda- håller individuell portföljförvaltning. Förslaget är en konsekvens av den nya artikel 5f.2 i ucitsdirektivet. Reglerna i lagen som avser värdepappersinstitut skall även tillämpas på fondbolag som i sin verksamhet tillhandahåller individuell portföljförvaltning. Den del av fondbolagets verksamhet som avser fondförvaltning är även i fortsättningen undantagen från investerarskyddet (12 §). Investerarskyddet är obligatoriskt för de svenska fondbolag som tillhandahåller investeringstjänster. Utländska förvaltningsbolag med hemvist i ett land inom EES kan också, med stöd av sitt hem- lands auktorisation, tillhandahålla investeringstjänster i . Dessa utländska förvaltningsbolag omfattas enligt EG-rätten av hemlandets regler för investerarskydd. I likhet med utländska värdepappersinstitut med säte i ett land inom EES bör därför de utländska förvaltningsbolagen omfattas av kompletteringsskyddet i 6 §. I förslaget ingår därför definitioner av begreppen fondbolag och utländska förvaltningsbolag.