prop · GQ03146 · 2003-06-25 00:00:00 — (a) Each State Party shall seek to ap- a) söka tillämpa punkt 1 i denna artikel ply paragraph 1 of this article to the på största möjliga slag av förbrott; och widest range of predicate offences; (b) Each State Party shall include as b) som förbrott betrakta alla grova predicate offences all serious crime as brott enligt definitionen i artikel 2 i den- defined in article 2 of this Convention na konvention och sådana brott som and the offences established in accor- straffbeläggs enligt konventionens artik- dance with articles 5, 8 and 23 of this lar 5, 8 och 23. In the case of States Parties som i sin lag har en förteckning över whose legislation sets out a list of spe- angivna förbrott skall som ett minimum i cific predicate offences, they shall, at a en sådan förteckning införas en fullstän- minimum, include in such list a compre- dig förteckning över brott som har an- hensive range of offences associated with organized criminal groups; (c) For the purposes of subparagraph c) För de ändamål som avses i stycke b (b), predicate offences shall include ovan skall som förbrott betraktas brott offences committed both within and som har begåtts såväl inom som utom en outside the jurisdiction of the State Party However, offences commit- skall brott som begåtts utanför en kon- ted outside the jurisdiction of a State Party shall constitute predicate offences förbrott endast när gärningen är en only when the relevant conduct is a brottslig gärning enligt den stats natio- criminal offence under the domestic law nella lag där brottet begås och det skulle of the State where it is committed and vara ett brott enligt den konventionsstats would be a criminal offence under the nationella lag som verkställer eller till- domestic law of the State Party imple- lämpar denna artikel, om gärningen hade menting or applying this article had it been committed there; (d) Each State Party shall furnish cop- d) Varje konventionsstat skall förse ies of its laws that give effect to this article and of any subsequent changes to med avskrifter av de av sina lagar som such laws or a description thereof to the ger verkan åt denna artikel och senare Secretary-General of the United Na- ändringar i dem eller en redogörelse för (e) If required by fundamental princi- e) Om så krävs enligt de grundläggan- ples of the domestic law of a State Party, de principerna i en konventionsstats it may be provided that the offences set nationella lagstiftning, kan det föreskri- forth in paragraph 1 of this article do not vas att gärning som anges i punkt 1 i apply to the persons who committed the denna artikel inte skall föreligga i fråga om den som har begått förbrottet. (f) Knowledge, intent or purpose re- f) Vetskap, uppsåt eller avsikt som quired as an element of an offence set erfordras som rekvisit för att ett brott forth in paragraph 1 of this article may skall föreligga enligt punkt 1 i denna be inferred from objective factual cir- artikel får härledas från yttre faktiska Measures to combat money- Åtgärder för att bekämpa Each State Party: (a) a comprehensive a) inom sin behörighet i syfte att av- skräcka och upptäcka all slags penning- regime for banks and non-bank financial tvätt införa ett fullständigt regelverk för reglering och övervakning av banker och other bodies particularly susceptible to andra finansiella institutioner och, där så money-laundering, within its compe- är lämpligt, andra enheter som särskilt tence, in order to deter and detect all kan utnyttjas för penningtvätt; detta re- forms of money-laundering, which re- gelverk skall särskilt framhäva kraven gime shall emphasize requirements for på kundidentifiering, registrering av och customer identification, record-keeping rapportering om misstänkta transaktio- and the reporting of suspicious transac- (b) Shall, without prejudice to articles b) med förbehåll för artiklarna 18 och 18 and 27 of this Convention, ensure 27 i denna konvention, tillse att admi- that administrative, regulatory, law en- forcement and other authorities dedi- myndigheter och andra myndigheter som cated to combating money-laundering har till uppgift att bekämpa penningtvätt (däribland domstolsväsendet när så är domestic law, judicial authorities) have lämpligt enligt nationell lag) skall kunna the ability to cooperate and exchange samarbeta och utbyta information på det information at the national and interna- tional levels within the conditions pre- enligt de förutsättningar som stipuleras i scribed by its domestic law and, to that deras nationella lag och att de i det syftet end, shall consider the of skall överväga frågan om inrättande av a financial intelligence unit to serve as a national centre for the collection, analy- skall tjäna som nationellt centrum för sis and dissemination of information insamling, analys och spridning av in- regarding potential money-laundering. formation om eventuell penningtvätt. States Parties shall consider imple- menting feasible measures to detect and vilka åtgärder som kan vidtas för att monitor the movement of cash and ap- upptäcka och övervaka rörelser av kon- tanta medel och vederbörliga överlåtbara their borders, subject to safeguards to värdepapper över sina gränser med för- ensure proper use of information and behåll för garantier för att trygga en without impeding in any way the riktig användning av information, dock movement of legitimate capital. utan att på något sätt förhindra tillåtna measures may include a requirement that individuals and businesses report innefatta krav på att fysiska personer och the cross-border transfer of substantial juridiska personer rapporterar gräns- quantities of cash and appropriate nego- överskridande överföringar av betydan- de summor av kontanta medel och ifrå- gakommande löpande skuldebrev. In establishing a domestic regula- tory and supervisory regime under the ett nationellt regelverk för reglering och terms of this article, and without preju- övervakning i enlighet med denna arti- dice to any other article of this Conven- kel, vilket inte skall inkräkta på någon tion, States Parties are called upon to annan artikel i denna konvention, skall use as a guideline the relevant initiatives de som riktlinjer utnyttja ifrågakom- of regional, interregional and multilat- mande initiativ av regionala, interregio- eral organizations against money- nala och multilaterala organisationer för bekämpande av penningtvätt. States Parties shall endeavour to develop and promote global, regional, efter att utveckla och främja globalt, among judicial, law enforcement and samarbete mellan judiciella myndighe- financial regulatory authorities in order ter, rättsvårdande myndigheter och eko- to combat money-laundering. nomiska kontrollmyndigheter för att Each State Party shall adopt such Varje konventionsstat skall vidta de legislative and other measures as may be lagstiftningsåtgärder och andra åtgärder necessary to establish as criminal of- som erfordras för att straffbelägga föl- fences, when committed intentionally: jande gärningar när de begås uppsåtli- (a) The promise, offering or giving to a) Att utlova, erbjuda eller lämna en a public official, directly or indirectly, offentlig tjänsteman, direkt eller indi- of an undue advantage, for the official rekt, en otillbörlig förmån för honom himself or herself or another person or eller henne själv eller annan person eller entity, in order that the official act or enhet för att han eller hon skall vidta refrain from acting in the exercise of his eller underlåta att vidta en åtgärd i tjäns- or her official duties; (b) The solicitation or acceptance by a b) En offentlig tjänstemans begäran public official, directly or indirectly, of om eller mottagande av, direkt eller indi- an undue advantage, for the official rekt, en otillbörlig förmån för sig själv himself or herself or another person or eller för annan person eller enhet, för att entity, in order that the official act or han eller hon skall vidta eller underlåta refrain from acting in the exercise of his att vidta en åtgärd i tjänsten. or her official duties. Each State Party shall consider Varje konventionsstat skall pröva adopting such legislative and other frågan om att vidta sådana lagstiftnings- measures as may be necessary to estab- åtgärder och andra åtgärder som erford- lish as criminal offences conduct re- ras för att straffbelägga gärningar som ferred to in paragraph 1 of this article avses i punkt 1 i denna artikel när en involving a foreign public official or utländsk offentlig tjänsteman eller inter- international civil servant. nationell tjänsteman är delaktig. each State Party shall consider establish- des skall varje konventionsstat pröva ing as criminal offences other forms of frågan om att straffbelägga andra former Each State Party shall also adopt Varje konventionsstat skall också such measures as may be necessary to vidta de åtgärder som erfordras för att establish as a criminal offence participa- straffbelägga delaktighet som med- tion as an accomplice in an offence es- brottsling i en gärning som är straffbe- tablished in accordance with this article. lagd i enlighet med denna artikel. For the purposes of paragraph 1 of För de syften som avses i punkt 1 i this article and article 9 of this Conven- denna artikel och artikel 9 i denna kon- tion, public official shall mean a pub- lic official or a person who provides a public service as defined in the domestic man eller person som tillhandahåller law and as applied in the criminal law of offentliga tjänster så som denna term the State Party in which the person in definieras i nationell lag och tillämpas question performs that function. enligt straffrätten i den konventionsstat där personen i fråga utövar denna funk- In addition to the measures set forth Utöver de åtgärder som avses i arti- in article 8 of this Convention, each kel 8 i denna konvention skall varje State Party shall, to the extent appropri- konventionsstat, i den utsträckning som ate and consistent with its legal system, är lämplig och förenlig med dess rätts- adopt legislative, administrative or other ordning vidta lagstiftningsåtgärder, ad- effective measures to promote integrity ministrativa åtgärder eller andra effekti- and to prevent, detect and punish the va åtgärder för att främja omutlighet och corruption of public officials. för att förebygga, upptäcka och bestraffa bestickning av offentliga tjänstemän. Each State Party shall take meas- Varje konventionsstat skall vidta ures to ensure effective action by its åtgärder för att tillse att dess myndighe- authorities in the prevention, detection ter handlar effektivt i fråga om förebyg- and punishment of the corruption of gande, upptäckande och bestraffning av public officials, including such authorities with adequate inde- däri innefattande att tillse att myndighe- pendence to deter the exertion of inap- terna är tillräckligt självständiga för att propriate influence on their actions. avskräcka från utövande av olämplig inverkan på deras handlande. Liability of legal persons Each State Party shall adopt such Varje konventionsstat skall, i enlig- measures as may be necessary, consis- het med grundsatserna i sin nationella tent with its legal principles, to establish lagstiftning, vidta de åtgärder som kan the liability of legal persons for partici- vara nödvändiga för att juridiska perso- pation in serious crimes involving an ner skall kunna ställas till ansvar för organized criminal group and for the medverkan i grova brott vari en organi- offences established in accordance with serad brottslig sammanslutning är delak- articles 5, 6, 8 and 23 of this Conven- tig och för brott som är straffbelagda i enlighet med artiklarna 5, 6, 8 och 23 i Subject to the legal principles of the Beroende på en konventionsstats State Party, the liability of legal persons may be criminal, civil or administrative. kunna lagföras straffrättsligt, civilrätts- ligt eller administrativt. Such liability shall be without Denna ansvarsskyldighet skall inte prejudice to the criminal liability of the inverka på det straffrättsliga ansvar som natural persons who have committed the de fysiska personer har som har begått Each State Party shall, in particular, Varje konventionsstat skall särskilt ensure that legal persons held liable in tillse att juridiska personer som ställs till accordance with this article are subject ansvar i enlighet med denna artikel to effective, proportionate and dissua- sive criminal or non-criminal sanctions, avskräckande straffrättsliga eller icke- including monetary sanctions. Prosecution, adjudication and Lagföring, rättegång och påföljder Each State Party shall make the Varje konventionsstat skall belägga commission of an offence established in brott enligt artiklarna 5, 6, 8 och 23 i accordance with articles 5, 6, 8 and 23 denna konvention med straff som tar of this Convention liable to sanctions hänsyn till brottets allvarliga art. that take into account the gravity of that Each State Party shall endeavour to Varje konventionsstat skall sträva ensure that any discretionary legal pow- efter att säkerställa att sådan diskretionär ers under its domestic law relating to the prövningsrätt som är föreskriven i deras prosecution of persons for offences cov- nationella lag avseende lagföring av ered by this Convention are exercised to personer för brott enligt denna konven- tion tillämpas på ett sådant sätt att be- forcement measures in respect of those kämpningen av dessa brott blir så effek- offences and with due regard to the need tiv som möjligt och att vederbörliga to deter the commission of such of- hänsyn tas till behovet av att avskräcka från att sådana brott förövas. In the case of offences established I fråga om brott enligt artiklarna 5, in accordance with articles 5, 6, 8 and 6, 8 och 23 i denna konvention skall 23 of this Convention, each State Party varje konventionsstat vidta lämpliga shall take appropriate measures, in ac- åtgärder, i överensstämmelse med sin cordance with its domestic law and with nationella lagstiftning och med veder- due regard to the rights of the defence, börlig hänsyn till rätten till försvar, för to seek to ensure that conditions im- att söka säkerställa att de villkor som posed in connection with decisions on gäller med avseende på beslut om tillfäl- release pending trial or appeal take into lig frigivning i avvaktan på rättegång consideration the need to ensure the eller överklagande beaktar nödvändighe- presence of the defendant at subsequent ten att säkerställa att den åtalade är när- varande vid efterföljande brottmålsrätte- Each State Party shall ensure that its Varje konventionsstat skall tillse att courts or other competent authorities dess domstolar och andra behöriga myn- bear in mind the grave nature of the digheter är medvetna om den allvarliga offences covered by this Convention karaktären hos de brott som täcks av when considering the eventuality of denna konvention när de bedömer frågan early release or parole of persons con- om tidig eller villkorlig frigivning av victed of such offences. personer som dömts för sådana brott. Each State Party shall, where ap- Varje konventionsstat skall, när så propriate, establish under its domestic är lämpligt, i sin nationella lag fastställa law a long statute of limitations period en lång preskriptionstid inom vilken in which to commence proceedings for rättsligt förfarande skall kunna inledas any offence covered by this Convention för brott som omfattas av denna konven- and a longer period where the alleged tion och en ännu längre preskriptionstid i offender has evaded the administration de fall då den misstänkte har undandra- git sig lagföring. Nothing contained in this Conven- Ingenting i denna konvention skall tion shall affect the principle that the inverka på principen att rubriceringen av description of the offences established in de brott som är straffbelagda i enlighet accordance with this Convention and of med konventionen och på tillämpligt the applicable legal defences or other lagligt försvar eller andra rättsprinciper legal principles controlling the lawful- som bestämmer lagligheten av gärningar ness of conduct is reserved to the do- förbehålls den nationella lagen i en kon- mestic law of a State Party and that such ventionsstat och att sådana brott skall offences shall be prosecuted and pun- lagföras och bestraffas i enlighet med ished in accordance with that law. States Parties shall adopt, to the Konventionsstaterna skall, i största greatest extent possible within their möjliga utsträckning inom ramen för domestic legal systems, such measures sina nationella lagar, vidta de åtgärder as may be necessary to enable confisca- som erfordras för att kunna förklara för- (a) Proceeds of crime derived from a) som härrör från brott som offences covered by this Convention or omfattas av denna konvention eller property the value of which corresponds egendom vars värde motsvarar värdet av to that of such proceeds; (b) Property, equipment or other in- b) egendom, utrustning och andra strumentalities used in or destined for hjälpmedel som används vid eller är use in offences covered by this Conven- avsedda att användas vid förövande av brott som omfattas av denna konvention. States Parties shall adopt such Konventionsstaterna skall vidta de measures as may be necessary to enable åtgärder som erfordras för att möjliggöra the identification, tracing, freezing or att föremål som avses i punkt 1 i denna seizure of any item referred to in para- artikel identifieras, spåras, spärras eller graph 1 of this article for the purpose of tas i beslag för att förverkande senare skall kunna ske. If proceeds of crime have been Om av brott helt eller delvis transformed or converted, in part or in har omvandlats eller omsatts till annan full, into other property, such property egendom, skall sådan egendom vara shall be liable to the measures referred föremål för de åtgärder som avses i den- to in this article instead of the proceeds. na artikel i stället för vinningen. If proceeds of crime have been in- Om av brott har blandats termingled with property acquired from med egendom som förvärvats från lagli- legitimate sources, such property shall, ga källor, skall sådan egendom, utan att without prejudice to any powers relating det skall inverka på vad som kan gälla i to freezing or seizure, be liable to con- fråga om frysning eller beslag, kunna fiscation up to the assessed value of the förklaras förverkad till högst det beräk- nade värdet av den som sam- Income or other benefits derived Intäkt eller annat utbyte som härrör from proceeds of crime, from property från av brott, från egendom till into which proceeds of crime have been vilken av brott har omvandlats transformed or converted or from prop- eller omsatts eller från egendom som har erty with which proceeds of crime have sammanblandats med av brott been intermingled shall also be liable to skall också kunna bli föremål för de the measures referred to in this article, åtgärder som avses i denna artikel på in the same and to the same samma sätt och i samma omfattning som extent as proceeds of crime. For the purposes of this article and För de syften som avses i denna article 13 of this Convention, each State artikel och i artikel 13 i denna konven- Party shall empower its courts or other tion skall varje konventionsstat bemyn- competent authorities to order that bank, diga sina domstolar och andra behöriga financial or commercial records be made myndigheter att förordna att bank- och available or be seized. shall not decline to act under the provi- sions of this paragraph on the ground of tillgängliga eller tas i beslag. tionsstaterna får inte vägra att vidta åt- gärder enligt bestämmelserna i denna punkt med hänvisning till banksekretess. States Parties may consider the possibility of requiring that an offender att kräva att en brottsling styrker att demonstrate the lawful origin of alleged egendom som misstänks vara av proceeds of crime or other property brott eller annan egendom som kan för- liable to confiscation, to the extent that förverkad är förvärvad på lagligt such a requirement is consistent with the sätt, i den utsträckning detta är förenligt principles of their domestic law and med principerna i den nationella lagen with the nature of the judicial and other och med arten av de rättsliga och andra förfaranden som kan gälla. The provisions of this article shall Bestämmelserna i denna artikel skall not be construed to prejudice the rights inte tolkas så att de inkräktar på de rät- of bona fide third parties. Nothing contained in this article Ingenting i denna artikel skall in- shall affect the principle that the meas- verka på principen att åsyftade åtgärder ures to which it refers shall be defined skall definieras och genomföras i enlig- and implemented in accordance with het med och på de villkor som föreskrivs and subject to the provisions of the do- i en konventionsstats nationella lag. mestic law of a State Party. A State Party that has received a En konventionsstat, som har motta- request from another State Party having git en framställning från en annan kon- jurisdiction over an offence covered by ventionsstat som har jurisdiktion över ett this Convention for confiscation of pro- brott som täcks av denna konvention ceeds of crime, property, equipment or med avseende på förverkande av other instrumentalities referred to in av brott, egendom, utrustning eller andra article 12, paragraph 1, of this Conven- hjälpmedel som avses i artikel 12.1 i tion situated in its territory shall, to the denna konvention som finns inom dess greatest extent possible within its do- territorium, skall, i den omfattning som mestic legal system: är möjlig inom ramen för dess nationella (a) Submit the request to its competent a) överlämna framställningen till sina authorities for the purpose of obtaining behöriga myndigheter för att utverka ett an order of confiscation and, if such an beslut om förverkande och, om ett så- order is granted, give effect to it; or dant beslut meddelas, verkställa det- (b) Submit to its competent authori- b) till sina behöriga myndigheter, i ties, with a view to giving effect to it to syfte att verkställa framställningen i den the extent requested, an order of utsträckning som har begärts, överlämna confiscation issued by a court in the ett beslut om förverkande som fattats av territory of the requesting State Party in en domstol inom den begärande konven- accordance with article 12, paragraph 1, tionsstatens territorium i enlighet med of this Convention insofar as it relates to artikel 12.1 i denna konvention till den proceeds of crime, property, equipment del beslutet avser av brott, or other instrumentalities referred to in egendom, utrustning eller andra hjälp- article 12, paragraph 1, situated in the medel som avses i artikel 12.1 som finns territory of the requested State Party. inom den anmodade konventionsstatens Following a request made by an- Efter framställning från en annan other State Party having jurisdiction over an offence covered by this Conven- över ett brott som täcks av denna kon- tion, the requested State Party shall take vention, skall en anmodad konventions- measures to identify, trace and freeze or stat vidta åtgärder för att identifiera, seize proceeds of crime, property, spåra, spärra och beslagta av equipment or other instrumentalities brott, egendom, utrustning eller andra referred to in article 12, paragraph 1, of hjälpmedel som avses i artikel 12.1 i this Convention for the purpose of even- denna konvention för att förverkande tual confiscation to be ordered either by senare skall kunna ske med stöd av ett the requesting State Party or, pursuant to beslut som meddelas antingen av den a request under paragraph 1 of this arti- cle, by the requested State Party. framställning enligt punkt 1 i denna arti- The provisions of article 18 of this Bestämmelserna i artikel 18 i denna