prop · GQ03150 · 2003-09-12 00:00:00 — Inspektionen skall i sådant fall underrätta behörig myndighet i företagets hemland om sitt beslut. Om det behövs skall , när anmälan enligt andra stycket har tagits emot, upplysa fondföretaget om de bestämmelser som gäller för verksamheten här i landet. 8 § Ett förvaltningsbolag som inte hör hemma inom EES eller som, om det hör hemma inom EES, inte omfattas av rådets direktiv /611/EEG får efter tillstånd av driva fondverksamhet från filial i . Tillstånd får ges bara om 1.bolaget i sitt hemland driver likartad verksamhet, 2.bolaget i sitt hemland står under betryggande tillsyn av en myndig- het eller annat behörigt organ och den myndigheten eller det organet har medgett att bolaget etablerar sig i , samt 3. det finns skäl att anta att den planerade verksamheten här i landet Prop. 2002/03:150 kommer att drivas på ett sätt som är förenligt med 2 kap. 1 § 2-6 samt 2 och 4 §§. Ett förvaltningsbolag får även ges tillstånd att utföra visst arbete eller vissa funktioner på uppdrag av ett fondbolag, ett annat förvaltningsbolag eller ett fondföretag. 9 § Ett fondföretag som inte hör hemma inom EES eller som, om det hör hemma inom EES, inte omfattas av rådets direktiv /611/EEG får efter tillstånd av marknadsföra och sälja andelar i företaget här i landet, från filial eller utan att inrätta filial. Tillstånd får ges bara om 1.företaget i sitt hemland driver likartad verksamhet, 2.företaget i sitt hemland står under betryggande tillsyn av en myndig- het eller annat behörigt organ och den myndigheten eller det organet har medgett att företaget etablerar sig i , 3.företaget vidtar nödvändiga åtgärder för att här i landet kunna göra utbetalningar till andelsägarna, lösa in andelar och lämna den information som företaget enligt reglerna i hemlandet är skyldigt att tillhandahålla, samt 4. det finns skäl att anta att den planerade verksamheten här i landet kommer att drivas på ett sätt som är förenligt med bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar företagets verksamhet. 10 § För förvaltningsbolags och fondföretags verksamhet i tillämpas 2 kap. 17 §, 19 § första stycket, 20 § och 21 § första stycket på motsvarande sätt. För filialer till förvaltningsbolag och fondföretag gäller i övrigt lagen (1992:160) om utländska filialer m.m. 11 § Ett fondföretag får här i landet använda samma beteckning för sin verksamhet som företaget använder i sitt hemland. får, om det finns risk för förväxling, kräva att be- teckningen skall följas av ett förklarande tillägg. 2 kap. Allmänna bestämmelser för fondbolag m.m. 1 § Tillstånd för ett svenskt aktiebolag att driva fondverksamhet får ges bara om 1.bolaget har sitt huvudkontor i , 2.det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet, 3.det finns skäl att anta att den som har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav i bolaget a) inte kommer att motverka att verksamheten drivs på ett sätt som är Prop. 2002/03:150 förenligt med denna lag och andra författningar som reglerar bolagets b) även i övrigt är lämplig att utöva ett väsentligt inflytande över led- ningen av ett fondbolag, 4.den som skall ingå i bolagets styrelse eller vara verkställande direk- tör, eller vara ersättare för någon av dem, har tillräcklig insikt och erfa- renhet för att delta i ledningen av ett fondbolag och även i övrigt är lämplig för en sådan uppgift, 5.fondbestämmelserna godkänts för den eller de investeringsfonder som bolaget avser att förvalta, och 6.bolaget uppfyller de villkor som i övrigt anges i denna lag. 2 § Tillstånd enligt 1 § får inte ges om någon som i väsentlig utsträck- ning har åsidosatt sina skyldigheter i näringsverksamhet eller andra eko- nomiska angelägenheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet har eller kan förväntas komma att få ett kvalificerat innehav i bolaget. Om bolaget har eller kan förväntas komma att få nära förbindelser med någon annan, får tillstånd ges bara om förbindelserna inte hindrar en ef- fektiv tillsyn av bolaget. Om förvaringsinstitutet är en i etablerad filial till ett kredit- institut med säte i ett annat land inom EES, får som ett villkor för tillståndet föreskriva att de tillgångar som ingår i en inves- teringsfond skall förvaras här i landet. Detta gäller dock inte om till- gångarna skall förvaras hos ett utländskt förvaringsinstitut enligt 3 kap. 2 § tredje stycket. 3 § gäller vad som är föreskrivet om aktiebolag i allmän- het om inte annat följer av denna lag. skall ha en styrelse med minst tre ledamöter samt en verkställande direktör. 4 § skall ha ett startkapital som för beslut om tillstånd motsvarar . Samråd med andra behöriga myndigheter 5 § skall innan den beslutar om tillstånd samråda med behörig myndighet i ett annat land inom EES om bolaget 1.är dotterbolag till ett förvaltningsbolag, värdepappersföretag, kredit- institut eller försäkringsföretag med auktorisation i det landet, 2.är dotterbolag till moderföretaget till ett förvaltningsbolag, värde- pappersföretag, kreditinstitut eller försäkringsföretag med auktorisation i det landet, eller 3.kontrolleras av samma fysiska eller juridiska personer som har ägar- kontroll över ett förvaltningsbolag, värdepappersföretag, kreditinstitut eller försäkringsföretag med auktorisation i det landet. 6 § Ansökan om tillstånd får inte göras innan bolaget har registrerats i Till ansökan skall fogas en plan för den tilltänkta verksamheten (verk- samhetsplan) som också innehåller en översiktlig beskrivning av fond- 7 § Ett bolag skall från det att en fullständig ansökan har lämnats in underrättas om beslut i tillståndsfrå- får inleda sin verksamhet så snart tillstånd enligt 1 kap. 4 § har getts. Kapitalkrav under pågående verksamhet 8 § egna medel får under pågående verksamhet inte un- derstiga det minsta startkapital som bolaget skall ha enligt 4 §. 9 § som förvaltar en fondförmögenhet som överstiger ett belopp motsvarande skall utöver det startkapital som anges i 4 § ha ytterligare egna medel. Dessa ytterligare medel skall mot- svara av det belopp med vilket fondförmögenheten överstiger ett belopp motsvarande . I fondförmögenhe- ten inräknas tillgångar som fondbolaget har uppdragit åt någon annan att förvalta men inte tillgångar som fondbolaget förvaltar på uppdrag från någon annan. Fondbolagets egna medel, startkapitalet inberäknat, behö- ver dock inte vara högre än motsvarande . får ersätta hälften av de ytterligare medel som avses i första stycket med en garanti för motsvarande belopp om garantin läm- nats av 1.ett kreditinstitut eller försäkringsföretag med säte inom EES, eller 2.ett kreditinstitut eller försäkringsföretag med säte utanför EES, som står under tillsyn som är likvärdig med den som fastställs i gemenskaps- lagstiftningen. 10 § som förvaltar någon annans finansiella instrument skall för denna förvaltning och de tjänster enligt 7 kap. 1 § första stycket som bolaget utför ha det eventuella ytterligare kapital för kreditrisker och marknadsrisker som enligt lagen (1994:2004) om kapitaltäckning och stora exponeringar för kreditinstitut och värdepappersbolag krävs av ett värdepappersbolag med motsvarande verksamhet. För ett sådant fond- bolag skall även övriga bestämmelser i den lagen som är tillämpliga för ett värdepappersbolag med motsvarande verksamhet gälla. 11 § egna medel får, trots vad som anges i 8-10 §§, inte understiga ett belopp som motsvarar av bolagets fasta om- kostnader för det föregående året eller, om bolagets verksamhet pågått i mindre än , av de fasta omkostnader som angetts i bola- gets verksamhetsplan. Om omfattningen av fondbolagets verksamhet ändrats väsentligt sedan Prop. 2002/03:150 det föregående året eller om finner att verksamhets- planen behöver korrigeras, får inspektionen besluta om ändring av kapi- talkravet enligt första stycket. 12 § Vill ett fondbolag som förvaltar värdepappersfonder inrätta en filial inom EES, skall bolaget underrätta innan verksam- heten påbörjas. 1.information om bolagets plan för filialverksamheten, med uppgift om filialens organisation och vilka tjänster som skall erbjudas, och 2.uppgift om i vilket land filialen skall inrättas samt om filialens adress och ansvariga ledning. 13 § Finner i fall som avses i 12 § att det inte finns skäl att ifrågasätta fondbolagets administrativa struktur eller finansiella situation, skall inspektionen från det att underrättelsen togs emot lämna över den till behörig myndighet i det land där filialen skall inrättas. Inspektionen skall lämna uppgift om det investe- rarskydd som gäller för fondbolagets kunder. skall underrätta fondbolaget när inspektionen läm- nar över underrättelsen. Om finner att det inte finns förutsättningar för att lämna över den underrättelse som avses i första stycket, skall inspektio- nen meddela beslut om det från det att underrättelsen togs emot. 14 § Om ett fondbolag som avses i 12 § skall ändra något av de förhål- landen som angetts i fondbolagets underrättelse till efter det att filialen inrättats, skall fondbolaget skriftligen underrätta inspektionen minst en månad innan ändringen genomförs. Om finner att ändringen inte får göras, skall inspektionen meddela beslut om det inom en månad från det att under- rättelsen kom in till inspektionen. Behörig myndighet i det andra landet skall genast underrättas om beslutet. Vid ändring av investerarskydd som avses i 13 § första stycket skall underrätta behörig myndighet i det land där filialen finns om ändringen. Gränsöverskridande verksamhet inom EES 15 § Vill ett fondbolag som förvaltar värdepappersfonder erbjuda och tillhandahålla tjänster inom EES utan att inrätta filial där, skall bolaget underrätta innan verksamheten påbörjas. Detsamma gäller om bolaget avser att ändra en sådan verksamhet. Underrättelsen skall innehålla uppgift om i vilket land verksamheten skall drivas och information om bolagets plan för verksamheten med uppgift om vilka tjänster som skall erbjudas. inom en månad från det att underrättelsen togs emot lämna över den och verksamhetsplanen till behörig myndighet i det land där verksamheten Prop. 2002/03:150 skall drivas. Inspektionen skall lämna uppgift om det investe- rarskydd som gäller för fondbolagets kunder. Övriga fall av filialverksamhet utomlands 16 § I andra fall än som avses i 12 § skall ett fondbolag som planerar att inrätta en filial utomlands ansöka om tillstånd hos . Ett sådant tillstånd skall ges om det finns skäl att anta att den planerade verksamheten kommer att drivas enligt bestämmelserna i denna lag och andra författningar som reglerar bolagets verksamhet. Ansökan om tillstånd skall innehålla den information som anges i 12 §. 17 § skall driva sin verksamhet så att allmänhetens för- troende för fondmarknaden upprätthålls och enskildas kapitalinsatser inte otillbörligen äventyras samt i övrigt så att verksamheten kan anses sund. Förvärvsförbud vid insyn i daglig handel 18 § Den som har insyn i ett fondbolags dagliga handel får inte för egen räkning förvärva finansiella instrument från en investeringsfond som bo- laget förvaltar eller sälja finansiella instrument till fonden eller i övrigt handla med fonden om han eller hon är 1.styrelseledamot eller suppleant, 2.revisor eller revisorssuppleant, eller 3.innehavare av en ledande befattning. Förbudet gäller också för den som i övrigt genom ett förvaltningsupp- drag eller liknande har insyn i fondbolagets dagliga handel. Förbudet omfattar inte köp och försäljning av andelar i fonden för egen räkning. Styrelsen skall skriftligen underrätta den som har en sådan ledande be- fattning i fondbolaget som nämns i första stycket 3 och den som har insyn i fondbolagets dagliga handel enligt andra stycket om förbudet. 19 § Enskildas förhållanden till en investeringsfond, ett fondbolag eller ett förvaringsinstitut får inte obehörigen röjas. I det allmännas verksamhet tillämpas i stället bestämmelserna i sekre- tesslagen (1980:100). 20 § och ett förvaringsinstitut är skyldiga att lämna ut uppgifter om enskildas förhållanden till företaget, om det under en utred- ning enligt bestämmelserna om förundersökning i brottmål begärs av un- dersökningsledare eller om det i ett ärende om rättslig hjälp i brottmål på framställning av en annan stat eller en mellanfolklig domstol begärs av Prop. 2002/03:150 åklagare. 21 § Om en fondandelsägare tillfogats skada genom att fondbolaget överträtt denna lag eller fondbestämmelserna, skall fondbolaget ersätta skadan. Om en fondandelsägare eller ett fondbolag tillfogats skada ge- nom att förvaringsinstitutet överträtt denna lag eller fondbestämmelserna, skall institutet ersätta skadan. som förvaltar någon annans finansiella instrument skall ha en sådan försäkring som anges i 5 kap. 2 § lagen (1991:981) om vär- depappersrörelse för skadeståndsskyldighet som fondbolaget kan komma att dra på sig vid utförandet av sådan förvaltning och av eventuella tjäns- ter enligt 7 kap. 1 § första stycket. 1 § För varje investeringsfond skall det finnas ett förvaringsinstitut. skall ha sitt säte i eller, om det är en i etablerad filial, i ett annat land inom EES. skall handla oberoende av fondbolaget och uteslu- tande i andelsägarnas gemensamma intresse. 2 § skall verkställa de beslut av fondbolaget som av- ser investeringsfonden om de inte strider mot bestämmelserna i denna lag eller fondbestämmelserna. skall vidare ta emot och förvara den egendom som ingår i fonden samt se till att 1.försäljning och inlösen av fondandelar sker i enlighet med bestäm- melserna i denna lag och fondbestämmelserna, 2.fondandelarnas värde beräknas enligt bestämmelserna i denna lag och fondbestämmelserna, 3.tillgångarna i fonden utan dröjsmål kommer institutet till handa, och 4.medlen i fonden används enligt bestämmelserna i denna lag och fondbestämmelserna. Om utländska finansiella instrument ingår i fonden, får förvaringsinsti- tutet låta ett lämpligt utländskt förvaringsinstitut förvara dem. Ett sådant uppdrag fråntar inte förvaringsinstitutet dess ansvar enligt denna lag. 3 § får inte för en investeringsfond ta upp eller be- vilja lån eller gå i borgen. 4 kap. Allmänna bestämmelser för investeringsfonder 1 § En investeringsfond kan inte förvärva rättigheter eller ta på sig skyl- digheter. Fonden kan inte heller föra talan inför domstol eller någon an- nan myndighet. Egendom som ingår i en investeringsfond får inte utmätas. Fondandelsägarna svarar inte för förpliktelser som avser fonden. Lagen (1904:48 s. 1) om samäganderätt skall inte tillämpas på delägar- skap i en investeringsfond. Förvaltningen av en investeringsfond 2 § Fondbolaget företräder andelsägarna i alla frågor som rör en inves- teringsfond. Fondbolaget handlar vid förvaltningen av fonden i eget namn och skall därvid ange fondens beteckning. Fondbolaget får använda tillgångarna i en investeringsfond för att full- göra förpliktelser som ingåtts som ett led i förvaltningen av fonden och för att ställa säkerhet för fullgörandet av sådana förpliktelser. Vid förvaltningen av en investeringsfond skall fondbolaget handla ute- slutande i fondandelsägarnas gemensamma intresse. Fondbolaget skall handla oberoende av förvaringsinstitutet. 3 § Fondbolaget får inte ha hand om egendom som ingår i en investe- ringsfond som bolaget förvaltar. 4 § får uppdra åt någon annan att utföra visst arbete eller vissa funktioner som ingår i fondverksamheten i syfte att effektivisera bolagets verksamhet. Ett sådant uppdrag får inte vara av sådan omfatt- ning eller karaktär att fondbolaget lämnar ifrån sig all verksamhet eller så stor del av verksamheten att fondbolaget inte längre har möjlighet att ta till vara andelsägarnas gemensamma intressen eller i övrigt inte kan upp- fylla de skyldigheter som följer av denna lag. Ett lämnat uppdrag fråntar aldrig fondbolaget dess ansvar enligt denna lag. Uppdragstagaren måste ha tillfredsställande sakkunskap och kompe- tens med hänsyn till uppdragets innehåll. Fondbolaget skall i avtalet med uppdragstagaren förbehålla sig rätten att övervaka den anförtrodda verksamheten, att ge de anvisningar som behövs för en sund förvaltning samt att med omedelbar verkan säga upp avtalet, om en sådan uppsägning är i andelsägarnas gemensamma intresse. 5 § Omfattar ett uppdrag enligt 4 § att någon för fondbolagets räkning skall förvalta tillgångarna i en investeringsfond, skall avtalet innehålla riktlinjer för placering av fondmedlen. Fondbolaget skall tillförsäkra sig en rätt att regelbundet se över och vid behov ändra dessa riktlinjer. Ett förvaltningsuppdrag får ges till 1. företag som står under tillsyn och som har fått inspektionens tillstånd att förvalta investeringsfonder eller någon annans finansiella instrument, 2.företag med säte i ett annat land inom EES, om företaget står under tillsyn av behörig myndighet i hemlandet och har tillstånd att driva verk- samhet motsvarande den som avses i 1, 3.annat utländskt företag under förutsättning att a)företaget står under tillsyn av behörig myndighet i hemlandet, b)företaget har tillstånd att driva verksamhet motsvarande den som av- ses i 1, och c)ett samarbete kan ske mellan och behörig myn- dighet i hemlandet. 6 § Ett förvaltningsuppdrag får inte ges till förvaringsinstitutet eller nå- got annat företag vars intressen kan komma i konflikt med fondbolagets eller andelsägarnas intressen. 7 § Om ett fondbolag vill uppdra åt någon annan att utföra visst arbete eller vissa funktioner enligt 4 eller 5 § skall bolaget anmäla detta och ge in uppdragsavtalet till . Om finner att ett uppdragsavtal strider mot denna lag, eller att avtalet hindrar en effektiv tillsyn av fondbolaget, skall inspektionen förelägga fondbolaget att hos motparten begära de ändringar som behövs för att avtalet skall uppfylla lagens krav. 8 § För varje investeringsfond skall det finnas fondbestämmelser som upprättas av fondbolaget. 1.namnet på fonden, fondbolaget och förvaringsinstitutet, 2.grunderna för fondens placeringsinriktning och för placeringen av fondmedlen, med särskild upplysning om huruvida medel skall placeras i sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 §, 3.om utdelning skall ske och, i så fall, grunderna och sättet för utdel- ning, 4.grunderna för beräkning av fondens och fondandelarnas värde, inklusive de värderingsprinciper som används vid värderingen av onote- rade tillgångar och sådana derivatinstrument som anges i 5 kap. 12 § andra stycket, 5.grunderna för beräkning av försäljnings- och inlösenpris för fondan- delarna, 6.var och hur försäljning och inlösen av fondandelar skall ske, 7.grunderna för beräkning av fondbolagets och förvaringsinstitutets ersättning från fonden, 8.fondbolagets avgifter för försäljning, förvaltning och inlösen av an- delar, 9.hur pantsättning av fondandelar skall gå till, 11.när och var försäljnings- och inlösenspriset för fondandelarna samt fondens halvårsredogörelse och årsberättelse skall offentliggöras, samt 12. var ändringar av fondbestämmelserna skall tillkännages. För fonder där fondmedlen placeras enligt bestämmelserna i 5 kap. 8 §, skall dessutom anges de emittenter eller garanter som gett ut eller garan- terat sådana skuldförbindelser som fondmedlen till av fondens värde avses att placeras i. För specialfonder skall anges om fonden riktar sig till allmänheten eller till en avgränsad krets investerare. I det senare fallet skall kretsen anges. Fondbestämmelserna skall även innehålla upplysning om 1.i vilka avseenden fonden avviker från vad som gäller för värdepap- persfonder, 2.vilken risknivå som eftersträvas, och 3.vilket riskmått som används. 9 § Fondbestämmelserna och ändringar i dem skall godkännas av . Godkännande får ges bara om bestämmelserna eller ändringarna är skäliga för fondandelsägarna. Vid godkännande av ändringar i fondbestämmelserna får Finans- inspektionen föreskriva att andelsägarna skall underrättas om ändringarna och bestämma att dessa inte skall tillämpas förrän , dock högst , förflutit efter beslutet om godkännande. Fondandelar och inlösen av fondandelar 10 § Andelarna i en investeringsfond skall vara lika stora och medföra lika rätt till den egendom som ingår i fonden. En fondandel får inte utfär- das innan betalning för andelen har tillförts fonden. Värdet av en fondandel är fondens värde delat med antalet fondandelar. Fondens värde beräknas enligt de grunder som anges i fondbestämmelserna. Den egendom som ingår i fonden skall värderas med ledning av gällande marknadsvärde. Fondbolaget skall fortlöpande och minst en gång beräkna och på lämpligt sätt offentliggöra fondandelsvärdet. 11 § Fondbolaget skall föra eller låta föra ett register över samtliga inne- havare av andelar i fonden. I fråga om automatiserad och viss behandling av personuppgifter finns bestämmelser i personuppgiftslagen (1998:204). Är lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument tillämplig på andelarna i fonden, förs registret av en central värdepap- persförvarare. Fondbolaget har rätt till insyn i registret. Fondbolaget skall till varje fondandelsägare skriftligen bekräfta att dennes fondandelsinnehav har registrerats. Av bekräftelsen skall framgå investeringsfondens beteckning samt namnen på fondbolaget och förva- ringsinstitutet. Vidare skall det framgå var informationsbroschyren och faktabladet enligt 15 § samt årsberättelsen och halvårsredogörelsen enligt 18 § finns att tillgå. 12 § Har en fondandelsägare lämnat sina andelar för förvaltning till nå- gon som har fått tillstånd till registrering som förvaltare, får förvaltaren på andelsägarens uppdrag anges i det register som avses i 11 § första stycket i stället för andelsägaren. I registret skall det särskilt anmärkas att fondandelen förvaltas för någon annans räkning. Förvaltaren skall till an- delsägaren lämna den information förvaltaren får från fondbolaget, om inte andelsägaren avstått från sådan information. Om registret förs av någon annan än en central värdepappersförvarare, skall pröva frågor om tillstånd till registrering som förvaltare. Ett tillstånd att registreras som förvaltare får förenas med särskilda villkor för att tillgodose allmänna och enskilda intressen. Ett tillstånd skall återkallas av , om ett villkor för tillståndet har åsidosatts och avvikelsen är betydande eller om förutsättningarna för till- ståndet inte längre uppfylls. 13 § En fondandel skall, på begäran av dess ägare, lösas in om det finns medel tillgängliga i investeringsfonden. Om medel för inlö- sen behöver anskaffas genom försäljning av egendom som ingår i fonden, skall försäljning ske och inlösen verkställas . Skulle en sådan försäljning kunna väsentligt missgynna övriga andelsägares intresse, får fondbolaget efter anmälan till avvakta med försäljningen. som ett förvaringsinstitut förvaltar en investeringsfond enligt 9 kap. 1 § första eller andra stycket får fondandelar inte säljas eller lösas in. 14 § Är lagen (1998:1479) om kontoföring av finansiella instrument inte tillämplig på andelarna i fonden, tillämpas i fråga om överlåtelse eller pantsättning av en fondandel i stället 31 § lagen (1936:81) om skulde- brev. I så fall skall vad som i den bestämmelsen sägs om gäldenären gälla fondbolaget eller, om fondandelarna är förvaltarregistrerade, förvaltaren. 15 § För varje investeringsfond skall det finnas en aktuell informations- broschyr och ett aktuellt faktablad. 2.de ytterligare uppgifter som behövs för att man skall kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den, 3.en tydlig och lättbegriplig förklaring av fondens riskprofil, och 4.uppgifter om det arbete eller de funktioner som fondbolaget får upp- dra åt någon annan att utföra enligt 4 och 5 §§. skall på ett lättbegripligt sätt och i sammanfattning inne- hålla den grundläggande information som behövs för att man skall kunna bedöma fonden och den risk som är förenad med att investera i den. Bla- det får bifogas informationsbroschyren som en löstagbar del. 16 § I informationsbroschyren och faktabladet för en investeringsfond skall det dessutom anges