prop · GP03149 · 2002-03-14 00:00:00 — Regeringens proposition2001/02:149Sveriges tillträde till internationella konvention ombekämpande av finansiering av terrorismProp.2001/02:149Regeringen överlämnar denna proposition till riksdagen.Stockholm den 14 mars 2002Göran ()Propositionens huvudsakliga innehållRegeringen föreslår att skall tillträda ()internationella konvention om bekämpande av finansiering av terrorism.Konventionen antogs av och öppnadesför undertecknande . undertecknade konventionen den15 . Konventionen har undertecknats av samtliga medlemsstater i EUoch har ratificerats av , och Storbritannien.Lagändringar krävs för att skall kunna tillträda konventionen. Dettaföreslås ske genom införandet av en ny lag om straff för finansiering avsärskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, m.m. Genom lagen görs detstraffbart att samla in, tillhandahålla eller ta emot pengar eller andratillgångar i syfte att dessa skall användas eller med vetskap om att de äravsedda att användas för att begå sådana särskilt allvarliga brott som detenligt konventionen skall vara straffbart att finansiera. Försök till sådanahandlingar görs också straffbart. Ansvarsbestämmelserna skall dock intetillämpas, om gärningen är belagd med samma eller strängare straff ibrottsbalken. Det införs en särskild bestämmelse om utvidgad domsrätt för brottsom utom riket begåtts av svensk medborgare eller utlänning som befinner sig här i riket. Tillgångar som har varit föremål för brott enligt lagen eller värdetdärav samt utbyte av sådant brott skall kunna förverkas. De företag som omfattas av lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt åläggs vissa skyldigheter,däribland en gransknings- och uppgiftsskyldighet avseende tillgångar somskäligen kan antas vara föremål för brott enligt den föreslagna lagen. Dessaföretag ges möjlighet att föra register över sådana uppgifter som företagetlämnat med stöd av den föreslagna lagen.Innehållsförteckning1 Förslag till riksdagsbeslut 42 Lagtext 52.1 Förslag till lag om straff för finansiering av särskilt allvarligbrottslighet i vissa fall, m.m. 52.2 Förslag till lag om ändring i lagen (1996:1006) om valutaväxling ochbetalningsöverföring 103 Ärendet och dess beredning 114 internationella konvention om bekämpande avfinansiering av terrorism (finansieringskonventionen) 124.1 Konventionens uppbyggnad 124.2 Definitioner 124.3 De handlingar som utgör brott 134.4 Domsrätt 144.5 Förverkande 154.6 Utredning av brott 154.7 Utlämning och rättsligt samarbete 164.8 Överförande av frihetsberövade för utredning 184.9 Förebyggande av brott 184.10 Underrättelse om vissa åtgärder 194.11 Vissa allmänna bestämmelser om hur förpliktelserna enligt konventionenskall fullgöras 194.12 Tvistlösning 204.13 Slutbestämmelser 205 Andra internationella överenskommelser mot terrorism 215.1 Allmänt 215.2 De internationella överenskommelser som omfattas av bilagan tillfinansieringskonventionen 215.2.1 225.2.2 Montrealkonventionen 225.2.3 Diplomatsskyddskonventionen 225.2.4 Gisslankonventionen 225.2.5 Konvention om fysiskt skydd av kärnämne 235.2.6 Tilläggsprotokoll till Montrealkonventionen 235.2.7 Romkonventionen och Romprotokollet 235.2.8 Terroristbombningskonventionen 245.2.9 Sammanfattning av de brott som omfattas av de internationellaöverenskommelserna i bilagan 246 tillträde till finansieringskonventionen 247 Behov av författningsändringar 257.1 Handlingar som enligt konventionen skall utgöra brott 257.2 Domsrätt 287.3 Förverkande 307.4 Utredning av brott, utlämning, internationell rättslig hjälp m.m.317.5 Förebyggande av brott 357.6 Tvistlösning 378 Genomförande av konventionen i svensk rätt 388.1 Straffansvaret för finansiering av särskilt allvarliga brott utvidgas388.2 Det utvidgade straffansvarets förhållande till annan strafflagstiftning468.3 En särskild bestämmelse om utvidgad domsrätt införs 488.4 En särskild bestämmelse om förverkande införs 498.5 blir skyldiga att granska och lämna uppgifter ommisstänkta transaktioner 508.6 skall i viss utsträckning få föra register överlämnade uppgifter 529 En ny lag införs 5410 Ikraftträdande 5511 Ekonomiska konsekvenser 5512 Författningskommentar 5612.1 Förslaget till lag om straff för finansiering av särskilt allvarligbrottslighet i vissa fall, m.m. 5612.2 Förslag till lag om ändring i lagen (1996:1006) om valutaväxling ochbetalningsöverföring 65Bilaga 1 Promemorians lagförslag 66Bilaga 2 Remissinstanser 68Bilaga 3 Konventionstexten på engelska 69Bilaga 4 Konventionstexten i svensk översättning 85Bilaga 5 Lagrådsremissens lagförslag 101Bilaga 6 Lagrådets yttrande 106Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde 110Rättsdatablad 1111Förslag till riksdagsbeslutRegeringen föreslår att riksdagen1. godkänner internationella konvention om bekämpande avfinansiering av terrorism,2. antar regeringens förslag till lag om straff för finansiering av särskiltallvarlig brottslighet i vissa fall, m.m., och3. antar regeringens förslag till lag om ändring i lagen (1996:1006) omvalutaväxling och betalningsöverföring.2LagtextRegeringen har följande förslag till lagtext.2.1 Förslag till lag om straff för finansiering av särskilt allvarligbrottslighet i vissa fall, m.m.Härigenom förskrivs följande.Lagens syfte1 § Denna lag innehåller bestämmelser för genomförande av den internationellakonventionen om bekämpande av finansiering av terrorism som antogs av (54/109).Särskilt allvarlig brottslighet2 § Med särskilt allvarlig brottslighet avses i denna lag1. mord, dråp, grov misshandel, människorov, olaga frihetsberövande, grovt olaga tvång, mordbrand, grov mordbrand, allmänfarlig ödeläggelse, sabotage ochspridande av gift eller smitta om syftet med gärningen är att injaga skräck i en befolkning eller en befolkningsgrupp eller att förmå en regering eller eninternationell organisation att vidta eller att avstå från att vidta en åtgärd,2. grovt sabotage, kapning, sjö- eller luftfartssabotage och flygplatssabotage,3. sådan brottslighet som avses i artikel 1 i den internationella konventionenden mot tagande av gisslan, artikel 7 i konventionen om fysiskt skydd av kärnämne samt artikel 2 i den internationellakonventionen om bekämpande av bombattentat av terrorister,4. mord, dråp, misshandel, grov misshandel, människorov, olaga frihetsberövande, grov skadegörelse, mordbrand, grov mordbrand samt hot om sådana brott, omgärningen utförs mot sådana internationellt skyddade personer som avses ikonventionen om förebyggande och bestraffning av brott motdiplomater och andra internationellt skyddade personer.Ansvar3 § Den som samlar in, tillhandahåller eller tar emot pengar eller andratillgångar i syfte att dessa skall användas eller med vetskap om att de äravsedda att användas för att begå särskilt allvarlig brottslighet döms tillfängelse i högst två år.Är brott som anges i första stycket grovt, döms till fängelse, lägst och högst . Vid bedömande av om brottet är grovt skallsärskilt beaktas om det utgjort led i en verksamhet som bedrivits i störreomfattning eller annars varit av särskilt farlig art.I ringa fall döms inte till ansvar.4 § För försök till brott enligt 3 § döms till ansvar enligt bestämmelserna i 23 kap. 1 § brottsbalken.5 § Om gärningen är belagd med samma eller strängare straff i skall inte dömas till straff enligt 3 och 4 §§ i denna lag.Domsrätt6 § Svensk medborgare eller utlänning som befinner sig här i riket och som harbegått brott enligt 3 eller 4 § i denna lag döms vid svensk domstol även omdomsrätt enligt 2 kap. 2 eller 3 § inte föreligger. Detta gälleräven om brottet i enlighet med 5 § i denna lag skall bestraffas enligtbrottsbalken.Bestämmelser om krav på tillstånd att väcka åtal i vissa fall finns i2 kap. 5 § brottsbalken.Förverkande7 § Tillgångar som varit föremål för brott enligt denna lag skall förklarasförverkade, om det inte är uppenbart oskäligt. I stället för tillgångarna kanvärdet av dessa förklaras förverkat. Även utbyte av brott enligt denna lag skall förklaras förverkat, om det inte är uppenbart oskäligt.Vissa skyldigheter för finansiella företag, m.m.Gransknings- och uppgiftsskyldighet8 § De företag som avses i 2 § första stycket lagen (1993:768) om åtgärder motpenningtvätt skall granska alla transaktioner som skäligen kan antas avsetillgångar som är föremål för brott enligt denna lag.Företaget skall därvid lämna uppgifter till eller denpolismyndighet som regeringen bestämmer om alla omständigheter som kan tyda påatt en transaktion avser tillgångar som är föremål för brott enligt denna lag.Sedan sådana uppgifter har lämnats skall företaget på begäran av myndighetenlämna de ytterligare uppgifter som behövs för utredningen om brott enligt dennalag.När uppgifter har lämnats enligt andra stycket, skall även annat företag somavses i 2 § första stycket lagen om åtgärder mot penningtvätt lämna de uppgifter för utredningen om brott enligt denna lag som myndigheten begär.Förbud att medverka vid vissa transaktioner9 § Ett företag som avses i 2 § första stycket lagen (1993:768) om åtgärder motpenningtvätt får inte medvetet medverka vid transaktioner som kan antas avsetillgångar som är föremål för brott enligt denna lag.Meddelandeförbud10 § Ett företag som avses i 2 § första stycket lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt, dess styrelseledamöter eller anställda får inte röja för kundeneller för någon utomstående att en granskning har genomförts eller att uppgifter har lämnats enligt 8 § eller att polisen genomför en undersökning.Övriga tillämpliga bestämmelser11 § I fråga om transaktioner som avses i 8 § skall i övrigt bestämmelserna i 4- 8 §§, 10 § samt 13 § första stycket lagen (1993:768) om åtgärder motpenningtvätt tillämpas på motsvarande sätt.Ansvarsbestämmelse12 § Till böter döms den som uppsåtligen eller av grov oaktsamhet1. åsidosätter gransknings- eller uppgiftsskyldigheten enligt 8 §, eller2. bryter mot meddelandeförbudet i 10 §.Finansinspektionens underrättelseskyldighet13 § Om vid en inspektion av ett företag eller på annat sättfår kännedom om transaktioner som kan antas avse tillgångar som är föremål förbrott enligt denna lag, skall inspektionen underrätta ellerden polismyndighet som regeringen bestämmer om transaktionerna.Bemyndigande14 § Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finans-inspektionen fårmeddela närmare föreskrifter om vilka rutiner som skall följas i de företag somavses i 2 § första stycket lagen (1993:768) om åtgärder mot penningtvätt för att förhindra att de utnyttjas för transaktioner avseende tillgångar som är föremål för brott enligt denna lag samt vilken information och utbildning som för detta ändamål skall tillhandahållas de anställda i företagen.RegisterfrågorTillämpningsområde15 § Bestämmelserna i 16 - 22 §§ gäller utöver personuppgiftslagen (1998:204)vid behandling av personuppgifter i fråga om sådana transaktioner som avses i 8§.Ändamål16 § Företag som avses i 8 § första stycket får föra register över sådanauppgifter som företaget lämnat med stöd av 8 § andra stycket1. för att förhindra att företaget medverkar vid transaktioner som avsertillgångar som är föremål för brott enligt denna lag, och2. för att företaget skall kunna uppfylla uppgiftsskyldigheten i 8 § andrastycket.Innehåll17 § Ett register som avses i 16 § får endast innehålla1. namn, person-, samordnings- eller organisationsnummer och adress,2. kontonummer eller motsvarande, samt3. de övriga uppgifter som lämnats med stöd av 8 § andra stycket.Information till den registrerade18 § Uppgifter ur ett register som avses i 16 § får inte lämnas ut till denregistrerade.Gallring19 § En uppgift i ett register som avses i 16 § skall gallras1. om den myndighet som avses i 8 § andra stycket beslutar att inte inleda eller att lägga ned utredning om brott som avses i denna lag,2. om en förundersökning har avslutats utan att åtal väckts med anledning av delämnade uppgifterna,3. om en domstol har meddelat dom eller beslut som vunnit laga kraft medanledning av de lämnade uppgifterna, eller4. senast efter det att uppgifter lämnats med stöd av 8 § andra stycket.Samkörning20 § Ett företags register som avses i 16 § får inte samköras med motsvaranderegister hos ett annat företag.Rättelse och skadestånd21 § Bestämmelserna i personuppgiftslagen (1998:204) om rättelse och skadeståndgäller vid behandling av personuppgifter enligt denna lag.Tystnadsplikt22 § Den som är verksam i företag som avses i 8 § får inte obehörigen röjauppgift i ett register som avses i 16 §.Ansvar enligt 20 kap. 3 § skall inte följa för den som bryter motförbudet i första stycket.Denna lag träder i kraft den 1 juli 2002.2.2Förslag till lag om ändring i lagen (1996:1006) om valutaväxling ochbetalningsöverföringHärigenom föreskrivs att 6 § lagen (1996:1006) om valutaväxling ochbetalningsöverföring skall ha följande lydelse.Nuvarande lydelseFöreslagen lydelse6 §Företag som har anmält sin verksamhet enligt 2 § skall på begäran lämnaFinansinspektionen de upplysningar om verksamheten som behövs för attinspektionen skall kunna kontrollera att lagen (1993:768) om åtgärder motpenningtvätt följs.Företag som har anmält sin verksamhet enligt 2 § skall på begäran lämnaFinansinspektionen de upplysningar om verksamheten som behövs för attinspektionen skall kunna kontrollera att lagen (1993:768) om åtgärder motpenningtvätt och lagen (2002:000) om straff för finansiering av särskiltallvarlig brottslighet i vissa fall, m.m. följs.Denna lag träder i kraft den 1 juli 2002.3Ärendet och dess beredningFrågan om att bekämpa terrorism genom att strypa dess finansiering har intagiten central plats i senare års ansträngningar att förbättra verktygen mot sådanbrottslighet. På en ministerkonferens i inom ramen för dens.k. G 8-gruppen av världens ledande industristater, enades gruppen om etthandlingsprogram bestående av 25 punkter varav en handlade om åtgärder motfinansiering av terrorism. Fortsatt arbete inom ramen för gruppen resulterade iett utkast till en internationell konvention om bekämpande av finansiering avterrorism, som lades fram av i i november 1998.Generalförsamlingen beslutade att förhandlingar skullepåbörjas. Uppdraget gavs åt ad hoc-kommittén för åtgärder mot terrorism, somgeneralförsamlingen upprättat 1996 under sjätte (juridiska) utskottet (res.51/210 av om åtgärder för att eliminera internationellterrorism). reviderade texten i flera nya versioner.Utkastet till konventionen förhandlades därefter dels i ad hoc-kommittén dels på arbetsgruppsnivå. företräddes därvid av Utrikesdepartementet.Den 9 december 1999 antog generalförsamling genom resolution A/54/109 en konvention för bekämpande av finanisering av terrorism(International Convention for the Supression of the Financing of Terrorism), idet följande kallad finansieringskonventionen.Konventionen har varit öppen för undertecknande från tillden . Regeringen beslutade , att Sverigeskulle underteckna konventionen, vilket skedde den 15 oktober 2001.Den 16 oktober 2001 träffades EU:s finans- och justitieministrar för attdiskutera vilka åtgärder som behöver vidtas för att bekämpa ekonomiskbrottslighet, penningtvätt och finansiering av terrorism. I de slutsatser somantogs vid mötet anges att samtliga medlemsstater skall underteckna ochtillträda finansieringskonventionen. Konventionen har undertecknats av samtligamedlemsstater i EU och har ratificerats av , ochStorbritannien.Inom har därefter utarbetats en promemoria om Sverigestillträde till internationella konvention om bekämpande avfinansiering av terrorism (Ju2001/8641/L5). Promemorian innehåller förslag tillde lagändringar som bör vidtas för att skall kunna tillträdafinansieringskonventionen. Promemorian har remissbehandlats. Promemorianslagförslag finns i bilaga 1 och en förteckning över remissinstanserna i bilaga2. En sammanställning av remissyttrandena finns tillgänglig iJustitiedepartementet (Ju/2001/8641/L5). Därutöver har Datainspektionen berettstillfälle att lämna synpunkter på ett utkast till lagrådsremiss(Ju/2001/8641/L5).LagrådetRegeringen beslutade att inhämta Lagrådets yttrande över de lagförslag som finns i bilaga 5. Lagrådet har i huvudsak godtagit förslagen men förordat vissa ändringar såvitt avser brottsbeskrivningarna i förslaget tilllag om straff för särskilt allvarlig brottslighet i vissa fall, m.m. Lagrådetsyttrande finns i bilaga 6.Regeringen har följt Lagrådets förslag. Därutöver har vissa redaktionellaändringar gjorts i lagtexten. Lagrådets synpunkter som föranlett ändring avbeskrivningen av de gärningar som enligt lagen skall anses utgöra särskiltallvarlig brottslighet behandlas i avsnitt 8.1 samt i författningskommentarentill respektive lagrum.4 internationella konvention om bekämpande av finansieringav terrorism (finansieringskonventionen)Konventionens originalspråk är arabiska, engelska, franska, kinesiska, ryska och spanska. Konventionen i dess lydelse på engelska finns i bilaga 3. Enöversättning av konventionen till svenska finns i bilaga 4.4.1 Konventionens uppbyggnadFinansieringskonventionen innehåller inte någon definition av begreppetterrorism eller terroristdåd. I stället anges vilka handlingar som skall utgörabrott i konventionens mening.Konventionen, som består av en ingress och 28 artiklar, innefattar följandegrundläggande element:* Definitioner av vissa begrepp (artikel 1)* De handlingar som utgör brott (artikel 2-6)* Domsrätt (artikel 7)* Förverkande (artikel 8 )* Utredning av brott (artikel 9 och 10)* Utlämning och rättsligt samarbete (artikel 11-15)* Överförande av frihetsberövade för utredning (artikel 16)* Förebyggande av brott (artikel 18)* Underrättelse om vissa åtgärder (artikel 19)* Vissa allmänna bestämmelser om hur förpliktelserna enligt konventionen skallfullgöras (artikel 16 och 20-23)* Slutbestämmelser (artikel 24-28)4.2 DefinitionerArtikel 1 innehåller definitioner av vissa begrepp. Bl.a. anges vad som ikonventionen avses med begreppet tillgångar. Enligt artikel 1.1 definierasbegreppet tillgångar som egendom av alla slag, såväl materiell som immaterielloch såväl lös som fast egendom, oberoende av det sätt på vilket den harförvärvats, rättsliga handlingar och instrument i vilken form det vara må,inklusive elektronisk eller digital, som utgör bevis på äganderätt till ellerintresse i sådan egendom, innefattande, men inte begränsat till,banktillgodohavanden, resecheckar, bankcheckar, betalningsorder, aktier,värdepapper, obligationer, dragna växlar och kreditiv.4.3 De handlingar som utgör brottI artikel 2 anges vilka handlingar som skall vara straffbelagda.Huvudbestämmelsen finns i punkt 1. Där talas om handlingar varigenom någondirekt eller indirekt, rättsstridigt och uppsåtligen, tillhandahåller ellersamlar in tillgångar i syfte att de skall användas eller med vetskap om att deär avsedda att användas, helt eller delvis, för att utföra vissa närmare angivna brott. Dessa brott anges i punkterna a) och b). I punkt a) hänvisas till brottsom faller under och definieras i de fördrag som nämns i bilagan tillkonventionen. Innehållet i bilagan behandlas närmare i avsnitt 5.2. I punkt b)anges att konventionen även skall tillämpas på alla handlingar som är avseddaatt orsaka död eller allvarlig kroppsskada om uppsåtet med handlingen är attinjaga skräck i en befolkning eller att förmå en regering eller eninternationell organisation att vidta eller att avstå från att vidta en åtgärd.Punkt 2 anger att en stat som inte är part till någon av de fördrag som anges ibilagan till finansieringskonventionen, eller om ett sådant fördrag upphör attgälla mot den staten, kan förklara att finansieringskonventionen inte skallgälla avseende de gärningar som omfattas av fördraget.Punkt 3 föreskriver att för att en handling skall utgöra ett brott enligt punkt1 behöver tillgångarna rent faktiskt inte ha använts för att begå ett brottenligt punkterna a) och b).Till huvudbestämmelsen i punkt 1 ansluter sig olika bestämmelser som reglerar ivilken omfattning försök och medverkan skall vara straffbelagt. Enligt punkt 4begår en person ett brott om han eller hon försöker begå ett sådant brott somanges i punkt 1. Punkt 5 anger att en person begår ett brott om han eller honmedverkar till ett brott som anges i punkt 1 eller punkt 4, eller värvar ellerinstruerar andra personer att begå ett brott som anges i punkterna 1 eller 4.Dessutom begår den ett brott som medverkar till att en grupp personer somhandlar i ett gemensamt syfte begår ett eller flera brott som anges i punkterna1 eller 4. Medverkan måste vara uppsåtlig och ske antingen i syfte att främjagruppens brottsliga verksamhet eller syfte när verksamheten eller syftetinnefattar förövandet av ett brott som anges i punkten 1 eller ske i vetskap omgruppens avsikt att begå brott som avses i punkt 1.Artikel 3 anger att konventionen inte är tillämplig om handlingen begås inom enenda stat, den misstänkte är medborgare i den staten och befinner sig där ochingen annan stat har en rättslig grund enligt artikel 7.1 och 7.2. att utövadomsrätt.Enligt artikel 4 skall varje konventionsstat vidta de åtgärder som krävs för att i sin nationella lagstiftning kriminalisera de handlingar som anges i artikel2. Varje konventionsstat skall dessutom se till att sådana brott kan beläggasmed lämpliga påföljder, varvid hänsyn skall tas till brottens allvarligabeskaffenhet.Av artikel 5 följer att varje konventionsstat, i överensstämmelse med sinanationella rättsliga principer, skall vidta de åtgärder som fordras för attjuridiska personer skall kunna hållas ansvariga när en enskild person som svarar för ledningen eller kontrollen av denna juridiska person har - i den egenskapen - begått ett brott enligt artikel 2.