sou · GNB3147 · 2000-01-01 00:00:00 — Till statsrådet och chefen för Genom beslut bemyndigade regeringen chefen för att tillkalla en särskild utredare med uppdrag att utreda frågor om att förverka av brott. Med stöd av detta bemyndigande tillkallades som särskild utredare numera kammarrättspresidenten fr.o.m. . Som experter i utredningen förordnades fr.o.m. nume- ra verksjuristen , numera chefsjuristen , numera chefsåklagaren , numera polis- mästaren , advokaten , hov- rättsrådet samt numera departementsrådet . Fr.o.m. förordnades hovrättsassessorn som expert. Dessutom har hovrättsassessorn till varit förordnad som expert. Sekreterare åt utredningen har varit hovrättsassessorn (fr.o.m. t.o.m. ) och (fr.o.m. ). Utredningen har antagit namnet . Utredningen får härmed överlämna betänkandet Effektivare förver- kandelagstiftning (SOU 1999:147). Utredningsuppdraget är härmed slut- fört. Förslag till lag om ändring i Förslag till lag om ändring i Förslag till lag om ändring i Förslag till lag om ändring i lagen (1951:649) om straff för vissa trafikbrott Förslag till lag om ändring i lagen (1958:205) om förverkande av alkoholhaltiga drycker m.m Förslag till lag om ändring i lagen (1960:418) om Förslag till lag om ändring i lagen (1960:729) om upphovsrätt till litterära och konstnärliga verk Förslag till lag om ändring i narkotikastrafflagen Förslag till lag om ändring i skattebrottslagen 10Förslag till lag om ändring i lagen (1974:1066) om förfarande med förverkad egendom och hittegods m.m. .... 50 11Förslag till lag om ändring i sekretesslagen (1980:100)...................................................................... Förslag till lag om ändring i utlänningslagen (1989:529)...................................................................... Förslag till lag om ändring i insiderlagen (1990:1342) Förslag till lag om ändring i lagen (1991:1969) om förbud mot vissa dopningsmedel...................................... Förslag till lag om ändring i lagen (1992:1685) om s kydd för kretsmönster för halvledarprodukter........................... Förslag till lag om ändring i lotterilagen (1994:1000) ....... Förslag till lag om ändring i lagen (1996:95) om vissa internationella sanktioner ........................................ Förslag till lag om ändring i lagen (1997:1024) om skattemyndigheters medverkan i brottsutredningar ........... Förslag till lag om ändring i lagen (1998:112) om ansvar för elektroniska anslagstavlor .......................................... Uppdraget och dess genomförande .............................................. Några grundläggande ställningstaganden ......................... Allmänt om förverkande.................................................. De nordiska länderna ...................................................... Internationella åtaganden m.m. ................................................... 4.5OECD:s konvention om bestickning i internationella RPS och i ..................... Kontakter med åklagare ................................................ Advokater och revisorer ................................................ Nya regler om förverkande........................................................ Finns det behov av en möjlighet till utvidgat Närmare om det utvidgade förverkandets utformning ..... Hur bör underlaget för beräkningen av Bör utvidgat förverkande kunna ske från närstående Särskild ekonomisk undersökning .................................. Tvångsmedel vid utvidgat förverkande........................... Överväganden och förslag ............................. Begreppen utbyte och ................................................... Överväganden och förslag ............................................. Vissa särskilda frågor ................................................................ 8.1Ersättningsanspråk på grund av att förverkad egendom försäljs utan förbehåll för en bestående särskild 8.2Ersättningsanspråk med stöd av 36 kap. 17 § andra Överväganden och förslag ............................. Förfarandet med förverkad egendom .............................. Övervägande och förslag ............................... 8.4Förverkande av s.k. narkotikatillbehör m.m. .................. 188 8.5Rätt för polis att förstöra förverkade alkoholhaltiga Överväganden och förslag ............................. Åtgärder för att främja det internationella 9.2EU:s gemensamma åtgärd och Överväganden och förslag ............................. 9.3OECD-konventionen om bestickning i internationella affärsförbindelser och den svenska Ikraftträdande och övergångsfrågor ......................................... Tidpunkten för ikraftträdandet....................................... 15 § kommittéförordningen ........................................... Förslaget till lag om ändring i .................... Förslaget till lag om ändring i ............. Förslaget till lag om ändring i ..................... 12.4Förslaget till lag om ändring i lagen (1951:649) om straff för vissa trafikbrott .............................................. 12.5Förslaget till lag om ändring i lagen (1958:205) om förverkande av alkoholhaltiga drycker m.m .................... 12.6Förslaget till lag om ändring i lagen (1960:418) om straff för varusmuggling................................................ 12.7Förslaget till lag om ändring i lagen (1960:729) om upphovsrätt till litterära och konstnärliga verk ............... 12.8Förslaget till lag om ändring i narkotikastrafflagen (1968:64)...................................................................... 12.9Förslaget till lag om ändring i skattebrottslagen (1971:79)...................................................................... 12.10Förslaget till lag om ändring i lagen (1974:1066) om förfarande med förverkad egendom och hittegods 12.11Förslaget till lag om ändring i sekretesslagen (1980:100).................................................................... 12.12Förslaget till lag om ändring i utlänningslagen (1989:529).................................................................... 12.13Förslaget till lag om ändring i insiderlagen (1990:1342)............................................... 12.14Förslaget till lag om ändring i lagen (1991:1969) om förbud mot vissa dopningsmedel .............................. 12.15Förslaget till lag om ändring i lagen (1992:1685) om skydd för kretsmönster för halvledarprodukter ............... Förslaget till lag om ändring i lotterilagen (1994:1000).................................................................. 12.17Förslaget till lag om ändring i lagen (1996:95) om vissa internationella sanktioner ...................................... 12.18Förslaget till lag om ändring i lagen (1997:1024) om skattemyndigheters medverkan i brottsutredningar ......... 12.19Förslaget till lag om ändring i lagen (1998:112) om ansvar för elektroniska anslagstavlor ............................. Justitiekanslerns promemoria Prövning av ersättningsan- språk grundat på särskild rätt i förverkad egendom ....... Fianicial Action Task Force on money laundering Nytt juridiskt arkiv, avdelning I Organization for Economic Co-operation and Development lagen (1946:804) om införande av nya skadeståndslagen (1972:207) Vårt uppdrag, både enligt de ursprungliga direktiven och t illäggsdirekti- ven, har varit att effektivisera gällande regler om förverkande av till- gångar. Uppdraget har ingått som ett led i regeringens strävan att be- kämpa grövre brott och då främst den organiserade ekonomiska brotts- ligheten och narkotikahanteringen. I denna del kan noteras att frågan om förverkande måste ses även i ett internationellt perspektiv. Det är bl.a. angeläget att vi har ett sådant system att inte blir en för kriminella aktiviteter, något som skulle kunna bli fallet om vår lagstift- ning på området är påtagligt mildare än i omvärlden. Förverkande utgör en särskild rättsverkan av brott och på den punkten föreslås ingen ändring. Våra förslag innefattar där- emot mer eller mindre långtgående ändringar vad gäller möjligheterna att förverka egendom med brottslig anknytning. Den mest genomgripande ändringen rör en ny förverkandeform, som vi kallar utvidgat förverkande. Detta nya institut har utarbetats bl.a. mot bakgrund av vad som gäller i flera andra länder, däribland våra grann- länder och . I de länder som vi studerat närmare har den uppfattningen alltmer vunnit fäste att fängelsestraff inte ensamt utgör ett tillräckligt medel för att komma till rätta med den grova brottsligheten; inte minst den ekonomiska brottsligheten. Kraftfulla ekonomiska sank- tioner har bedömts som nödvändiga komplement. Vi har anslutit oss till den uppfattningen. För att utbyte av brott skall kunna förklaras förverkat fordras att åklagaren visar att utbytet härrör från ett eller flera konkreta brott. Det av oss föreslagna utvidgade förverkandet, som utformats under noga beaktande av både effektivitetshänsyn och rättssäkerhetsintressen, inne- bär att denna bevisbörda under vissa förutsättningar görs något lättare än . Om någon döms för viss närmare angiven vinnings- brottslighet av mera allvarlig beskaffenhet, grov oredlighet mot borgenä- rer, bokföringsbrott som är grovt, narkotikabrott, grovt skattebrott eller grov varusmuggling, skall enligt förslaget värdet av lagöverträdarens egendom kunna förverkas till den del åklagaren förmår göra sannolikt att egendomen härrör från brottslig verksamhet eller annars motsvarar ut- byte av sådan verksamhet. En viktig begränsning i sammanhanget är att utvidgat förverkande inte får ske, om det skulle vara oskäligt. 14 Sammanfattning SOU 1999:147 Har lagöverträdaren, utan att erhålla fullgott vederlag, till en närstå- ende fysisk eller juridisk person överlåtit egendom, som hade kunnat bli föremål för utvidgat förverkande hos lagöverträdaren, om han haft den kvar i sin ägo, skall utvidgat förverkande under vissa förutsättningar i stället kunna ske hos den närstående. Frågan, huruvida förutsättningar för en talan om utvidgat förverkan- de föreligger, skall klarläggas under en s.k. särskild ekonomisk under- sökning, som skall ledas av åklagaren. Reglerna om denna undersökning har utformats med det nuvarande förundersökningsinstitutet som före- bild, något som bl.a. innebär att åklagaren skall beakta även omständig- heter som talar till fördel för den som undersökningen avser. Talan om utvidgat förverkande skall enligt huvudregeln föras i sam- band med åtalet för det förverkandegrundande brottet. Föreligger sär- skilda skäl skall dock en talan om sådant förverkande kunna föras sepa- rat. Vid våra utländska kontakter har vi erfarit att ett förverkandeinstitut av ovan angivet slag ansetts vara ett verkningsfullt medel i bekämpning- en av inte minst narkotikabrottsligheten. Möjligheterna att tillgripa olika straffprocessuella tvångsmedel har setts över och anpassats till den nya formen för förverkande. I enlighet med den försiktighetsprincip som vi genomgående tillämpat vid våra be- dömningar, tar ändringsförslagen i denna del främst sikte på de icke- personella tvångsmedlen. Även skall dock förverkandet i sin nuvarande utformning vara huvudregel. I normalfallet skall, liksom , ett förverkande bara kunna komma i fråga om full bevisning förebringas om viss egendoms koppling till ett bestämt brott. Vi föreslår vissa preciseringar av begrep- pet utbyte, bl.a. på så sätt att det uttryckligen anges att även avkastning, värdestegring eller vad som trätt i stället för den ursprungliga egendo- men skall kunna förverkas. Härigenom ökar möjligheterna till ett mer ef- fektivt användande av förverkandet. Vidare föreslås en del mer tekniskt betonade ändringar. Vissa av våra förslag hänger samman med internationella åtaganden. Vi föreslår t.ex. att bestämmelsen i 36 kap. 2 § BrB om för- verkande av hjälpmedel vid brott kompletteras på så sätt, att även egen- dom som varit avsedd att komma till användning som sådant hjälpmedel, men alltså faktiskt inte har använts vid brottet, generellt kan förklaras förverkad. Vidare föreslår vi att de nämnda bestämmelserna i 36 kap. 2 § BrB och bestämmelserna om förverkande av utbyte av brott i 36 kap. 1 § BrB får tillämpning även på specialstraffrättens område be- träffande gärningar för vilka stadgas fängelse . Dock före- slås undantag gälla för det fall något annat är särskilt föreskrivet. lägger också fram förslag till kompletteringar av en del av de nu gällande specialstraffrättsliga förverkandebestämmelserna. De av oss föreslagna ändringarna tar bara sikte på brott som har be- gåtts efter det att de nya reglerna har trätt i kraft. För att reglerna om det nya utvidgade förverkandet skall få praktiskt genomslag måste de dock kunna träffa även egendom som förvärvats före ikraftträdandet. Vi före- slår att de nya reglerna träder i kraft . Lag om ändring i Härigenom föreskrivs i fråga om dels att 36 kap. 1, 2, 5 och 17 §§ skall ha följande lydelse, dels att det i balken skall införas två nya paragrafer, 36 kap. 1 a och 5 a §§, av följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse Utbyte av brott enligt denna balk skall förklaras förverkat, om det inte är uppenbart oskäligt. Detsamma gäller vad någon har tagit emot som er- sättning för kostnader i samband med ett brott, om mottagandet utgör brott enligt denna balk; i stället för det mottagna får dess värde förklaras förverkat. Som utbyte av brott anses vid förverkande även egendom som har trätt i stället för utbyte och avkastning av utbyte. Vid fast- ställande av utbytets omfattning skall avdrag inte göras för kost- nader som har samband med brottet. Vid bedömningen av om det är uppenbart oskäligt att förklara utbyte förverkat enligt första stycket skall bland andra omständigheter beaktas om det finns anledning att anta att skadeståndsskyldighet i anledning av brottet kommer att åläggas eller annars bli fullgjord. Om inte annat är särskilt fö- reskrivet, skall bestämmelserna i första och tredje styckena ha motsvarande tillämpning i fråga om utbyte av i annan lag eller författning straffbelagd gärning, för vilken stadgas fängelse . Döms någon för grov oredlighet mot borgenärer, bokföringsbrott som är grovt eller brott enligt denna balk som förutsätter att gärningen innebär skada för målsäganden och för gärningsmannen och för vilket är föreskrivet fängelse , skall värdet av hans egen- dom på yrkande av åklagaren förklaras förverkat även när det inte följer av vad som annars är föreskrivet, om det är sannolikt att egendomen härrör från brottslig verksamhet eller att dess värde annars motsvarar ut- byte av sådan verksamhet. Vad som sagts i första stycket gäller ej, om förverkande är oskäligt. Vid prövning av fråga om förverkande enligt första stycket skall bestämmelserna i 4 kap. 18 och 19 §§ utsökningsbalken äga motsvarande tillämpning. Härvid skall vad som där sägs om gäl- denär i stället avse den mot vil- ken talan om förverkande förs. Egendom som använts såsom hjälpmedel vid brott enligt denna balk eller som frambragts genom sådant brott må förklaras förver- kad, om det är påkallat till före- byggande av brott eller eljest sär- Egendom som använts som hjälpmedel vid brott enligt denna balk får förklaras förverkad, om det är på kallat till förebyggande av brott eller annars särskilda skäl föreligger . skilda skäl föreligga. egendom som varit avsedd att gäller egendom vars användande utgör brott enligt denna balk el- brott enligt denna balk, om ler med vilken eljest tagits be- fattning som utgör sådant brott. kommit till straffbart försök eller Vad som sagts i första stycket gäller även beträffande egendom som frambragts genom brott en- ligt denna balk samt egendom vars användande utgör sådant brott eller med vilken annars ta- gits befattning som utgör brott enligt denna balk. I stället för egendomen kan dess värde förklaras förverkat. Om inte annat är särskilt fö- reskrivet, skall bestämmelserna i första och tredje styckena ha motsvarande tillämpning i fråga om egendom som använts eller varit avsedd att användas som hjälpmedel vid i annan lag eller författning straffbelagd gärning, för vilken stadgas fängelse . Förverkande till följd av brott av egendom eller dess värde får, om ej an- nat har föreskrivits, ske hos a)gärningsmannen eller annan som medverkat till brottet, b)den i vars ställe gärningsmannen eller annan medverkande var, c)den som genom brottet beretts eller näringsidkare som avses i 4 §, d)den som efter brottet förvärvat egendomen genom bodelning eller på grund av arv eller testamente eller genom gåva eller som efter brottet förvärvat egendomen på annat sätt och därvid haft vetskap om eller skälig anledning till antagande om egendomens samband med brottet. brottet ej någon av dem som an- brottet ej någon av dem som an- ges i första stycket a) - c), får den ges i första stycket a) - c), får den ej förklaras förverkad. nu sagts hindrar inte att egen- dom som enligt 1 § andra stycket skall anses som utbyte förklaras förverkad. Särskild rätt till egendom som förklarats förverkad består, om ej även den särskilda rätten förklaras förverkad. Sådan rätt som har vunnits genom utmätning eller betalningssäkring upphör, om egendomen förklaras förverkad, såvida ej av särskild anled- ning förordnas att rätten skall bestå. Har i fall som avses i 1 a §, 11 § lagen (1960:418) om straff för varusmuggling, 6 a § narko- tikastrafflagen (1968:64) eller 18 § skattebrottslagen (1971:69) en närstående till den brottslige före det att brottet begicks förvärvat egendom från denne, får, i den mån inte full- gott vederlag utgått vid förvär- vet, förverkande ske hos den när- stående avseende värdet av den förvärvade egendomen. Förver- kandet får dock aldrig avse vär- det av egendom som den närstå- ende förvärvat före talans väckande. Som närstående till den brottslige anses 1. den som är gift med den brottslige eller är syskon eller släkting i rätt upp- eller ned- stigande led till den brottslige eller besvågrad med honom i rätt upp- eller nedstigande led eller så att den ene är gift med den andres syskon, 2. den som på annat sätt står den brottslige personligen särskilt nära, 3. näringsidkare eller juridisk person med vilken den brotts- lige har en väsentlig gemen- skap som är grundad på an- delsrätt eller därmed jämför- 4. näringsidkare eller person med vilken den brotts- lige inte ensam men tillsam- mans med en närstående till honom har sådan gemenskap som avses under 3, 5. juridisk person i vilken den ställning har ett bestämman- 6. den som är närstående till någon som enligt 3 - 5 är Förverkad egendom och företagsbot tillfaller staten, om ej annat är före- Har enligt 1 § utbyte som sva- Har utbyte av brott som sva- rar mot skada för enskild förkla- rar mot skada för enskild förkla- rats förverkat hos någon, svarar rats förverkat hos någon, svarar staten i dennes ställe för ersätt- staten i dennes ställe för ersätt- ning åt den skadelidande intill ning åt den skadelidande intill värdet av vad som har tillfallit värdet av vad som har tillfallit staten på grund av beslutet om staten på grund av beslutet om detta beslut har den hos vilken detta beslut har den hos vilken förverkandet skett rätt att räkna förverkandet skett rätt att räkna av vad han visar sig ha utgett av vad han visar sig ha utgett som ersättning till den skadeli- som ersättning till den skadeli- Denna lag träder i kraft . 22 Författningsförslag SOU 1999:147 Lag om ändring i Härigenom föreskrivs i fråga om dels att 26 kap. 1 och 2 §§, 27 kap. 1, 3 och 5 §§, 28 kap. 1, 4, 11 och 13 §§, 45 kap. 11 och 14 §§ samt 51 kap. 12 och 15 §§ skall ha följande lydelse, dels att i balken skall införas åtta nya paragrafer, 26 kap. 6 a §, 27 kap. 8 a §, 28 kap. 1 a och 11 a §§, 45 kap. 4 a och 7 a §§ och 58 kap. 2 a och 3 a §§, samt två nya kapitel, 22 a och 23 a kap., av följande lydelse. 22 a kap. Om förverkande i vis- 36 kap. 1 a eller 5 a § brottsbal- 11 § lagen (1960:418) om för varusmuggling, 6 a § (1971:69) förs av allmän åkla- gare i samband med åtal för det brott på vilket talan grundas. Föreligger särskilda skäl, får rätten medge att talan som avses i första stycket förs särsk skall framställning härom göras senast i samband med att åtal väcks för brottet. framställning kommit in till rät- ten, skall denna så snart det kan ske meddela beslut om den fort- satta handläggningen av förver- som avses i första stycket tagits upp till behandling i samband att talan skall handläggas som särskilt mål, om en fortsatt ge- mensam handläggning skulle medföra väsentliga olägenheter. Angående förfarandet vid talan som avses i 1 § gäller, om inte annat föreskrivs, reglerna i den- na balk om allmänt åtal för brott för vilket det finns anledning att döma till fängelse . Särskilda bestämmelser om utredningen och förfarandet i sådana mål finns i 23 a, 26 – 28, 45, 51 och 58 kap. Bestämmel- serna i 24 och 25 kap., 27 kap. 18 – 25 §§, 28 kap. 12 § och 36 kap. 5 § fjärde stycket skall inte tillämpas vid förverkandetalan. Talan enligt 1 § skall väckas in- från det att domen av- seende det brott på vilket talan grundas vann laga kraft. 23 a kap. Om särskild ekono- misk undersökning En särskild ekonomisk undersök- ning får inledas så snart någon kan misstänkas för ett brott som kan utgöra grund för förverkan- de enligt 36 kap. 1 a § brottsbal- ken, 11 § lagen (1960:418) om straff för varusmuggling, 6 a § narkotikastrafflagen (1968:64) eller 18 § skattebrottslagen (1971:69). Under den särskilda ekonomiska undersökningen skall förutsätt- ningarna för förverkande enligt 36 kap. 1 a eller 5 a § brottsbal- ken, 11 § lagen (1960:418) om straff för varusmuggling, 6 a § narkotikastrafflagen (1968:64) eller 18 § skattebrottslagen (1971:69) utredas samt målet så beredas, att bevisningen vid hu- vudförhandlingen kan förebring- as i ett sammanhang. Beslut att inleda en särskild eko- nomisk undersökning skall fattas av åklagaren. En särskild ekonomisk under- sökning skall ledas av åklagaren. Vid undersökningens verkstäl- lande får åklagaren anlita biträ- de av polismyndigheten. Åklaga- ren får också uppdra åt polisman att vidta en viss åtgärd som hör till den särskilda ekonomiska undersökningen, om det är lämp- ligt med hänsyn till åtgärdens beskaffenhet. Skall enligt 21 kap. 3 a § tredje stycket 3 offentlig försvarare ut- ses för den som är föremål för särskild ekonomisk undersök- ning, åligger det åklagaren att göra anmälan om det hos rätten. Om användande av tvångsmedel under en särskild ekonomisk un- dersökning finns bestämmelser i 26 - 28 kap. När någon skäligen misstänks för brott som kan utgöra grund 1 a § , (1960:418) om straff för va- och en särskild ekonomisk un- dersökning har inletts, skall den misstänkte, då han hörs, under- rättas om undersökningen. När det under en särskild ekonomisk undersökning skäli- gen kan antas att förutsättningar skall den som förverkandet kan komma att avse underrättas här- om då han hörs. Angående den särskilda ekono- miska undersökningen skall i tillämpliga delar gälla vad som föreskrivs om förundersökning i 23 kap. 4, 6, 7, 9 – 15 och 17 §§, 18 § första stycket andra – fjärde meningarna och andra och Närmare föreskrifter om åklaga- rens verksamhet under en sär- skild ekonomisk undersökning, om underrättelse enligt 18 § första stycket fjärde meningen samt om protokoll vid en särskild ekonomisk undersökning med- delas av regeringen. Är någon skäligen misstänkt för brott och kan det skäligen befaras, att han genom att avvika eller genom att undanskaffa egendom eller annor- ledes undandrager sig att betala böter, värdet av förverkad egendom, fö- retagsbot eller annan ersättning till det allmänna eller skadestånd eller annan ersättning till målsägande, som kan antagas komma att på grund av brottet ådömas honom, får förordnas om kvarstad på så mycket av hans egendom att fordringen kan antas bli täckt vid utmätning. Är någon skäligen misstänkt för brott som kan utgöra grund för förverkande enligt 36 1 a § , 11 §