prop · GL03160 · 1998-01-01 00:00:00 — Att kostnadsin- formation skall avse kostnader under hela kalenderåret innebär att även sådana sparare som inte har några fondandelar men som innehaft andelar skall ha informationen. skall vid sin tillsyn över fondbolagen enligt 3943 §§ se till att bestämmelsen följs. Om informationsskyldigheten inte iakt- tas kan besluta om de påföljder som anges i 43 §, dvs. i första hand varning men även återkallelse av tillståndet att utöva fondverksamhet. Den föreslagna paragrafen kommer genom hänvisningen i 3 § att vara tillämplig även för s.k. nationella fonder. Det bör inte komma i fråga att medge några undantag från informationsskyldigheten för sådana fonder. Det kan förutses att regeringen kommer att meddela verkställighetsfö- reskrifter. Bestämmelsen har behandlats närmare i avsnitt 5.4-5.6. Som tidigare nämnts ersätts tillståndsprövning av förvaltare med att centrala värdepappersförvarare i stället skall lämna medgivande till förvaltarregistrering. För de register som fondbolag för med stöd av 31 § finns det emellertid inte något samband med den kon- toföring som sker hos centrala värdepappersförvarare. Nuvarande ord- ning med tillståndsprövning av bör därför behållas vid den förvaltarregistrering som sker hos fondbolag. En bestämmelse om detta finns i den nya 31 a §, som huvudsakligen motsvarar det nuva- rande fjärde stycket i 31 §. Den uppgiftsskyldighet för förvaltare som finns i 31 § har emellertid tagits bort. Denna fråga har behandlats närma- re i avsnitt 4.6.4. I den nya 31 a § har uttryckligen lagts till att frågor om tillstånd prövas av . &¶RSLAGET TILL LAG OM ¤NDRING I LAGEN OM INKOMSTGRUNDAD ¥LDERSPENSION Paragrafens första stycke punkten 6 har ändrats med anledning av försla- get om en ny bestämmelse om individuell kostnadsinformation till andel- sägare i värdepappersfonder, 27 a § lagen om värdepappersfonder. ringen innebär att fondbolag som träffar samarbetsavtal med Premiepen- Prop. 1997/98:160 sionsmyndigheten skall åta sig att ge myndigheten infomation om vilka kostnader som belastat fonden per fondandel. Bestämmelsen har behandlats närmare i avsnitt 5.6. Lagförslaget i Ds 1997:76 PM med förslag till lag om kontoföring av finansiella instrument Förslag till lag om kontoföring av finansiella instrument KAP )NLEDANDE BEST¤MMELSER g I denna lag finns bestämmelser om kontoföring i avstämningsregister av äganderätt och annan rätt till sådana aktier och andra finansiella in- strument för vilka aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande skriftlig handling inte har utfärdats. I denna lag betyder: AVST¤MNINGSBOLAG: sådant avstämningsbolag som avses i aktiebolags- lagen ( 1975:1385 ), försäkringsrörelselagen (1982:713) och bankaktie- bolagslagen ( 1987:618), EMITTENT: i fråga om aktier aktiebolaget och i fråga om annat finansiellt instrument utgivaren eller utfärdaren av instrumentet, FINANSIELLT INSTRUMENT: detsamma som i 1 kap. 1 § lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, KVALIFICERAT INNEHAV: ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet representerar eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av SKULDF¶RBINDELSE: ensidig skuldförbindelse avsedd för allmän omsätt- V¤RDEPAPPERSINSTITUT: detsamma som i lagen (1991:981) om värdepap- persrörelse. I fråga om andra finansiella instrument än aktier och skuldförbindelser gäller lagens bestämmelser om skuldförbindelser i tillämpliga delar. g Avstämningsregister förs av auktoriserade centrala kontoförare med hjälp av automatisk databehandling. Frågor om auktorisation prövas av . KAP !UKTORISATION AV CENTRALA KONTOF¶RARE M M g En central kontoförare skall bedriva sin verksamhet så att den tillgo- doser högt ställda krav på säkerhet, snabbhet och effektivitet och även i övrigt på sådant sätt att allmänhetens förtroende för kontoföringen upp- rätthålls och enskilda intressen inte äventyras. g Auktorisation av ett svenskt aktiebolag som central kontoförare får 1. bolagsordningen inte strider mot denna lag eller annan författning, 2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla de krav som ställs i denna lag. 3.det kan antas att de som kommer att ha ett kvalificerat innehav i fö- retaget inte kommer att motverka en sund utveckling av verksamheten i företaget och även i övrigt är lämpliga att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av detta, 4.de som avses ingå i företagets styrelse eller vara verkställande di- rektör eller dennes ställföreträdare har de insikter och den erfarenhet som måste krävas av den som deltar i ledningen av en central kontoförares verksamhet och även i övrigt är lämpliga för en sådan uppgift. Till ansökan om auktorisation skall fogas en plan över den tilltänkta verksamheten Auktorisation som central kontoförare får inte beviljas, om det kan an- tas att någon som väsentlig mån har åsidosatt sina skyldigheter i närings- verksamhet eller i andra ekonomiska angelägenheter eller gjort sig skyl- dig till allvarlig brottslighet kommer att ha ett kvalificerat innehav i fö- retaget. En auktorisation får förenas med villkor och begränsas till att avse vis- sa finansiella instrument eller begränsas på annat sätt. g En central kontoförares bolagsordning skall godkännas av Finansin- spektionen i samband med att auktorisation beviljas. Ett beslut om ändring av bolagsordningen får inte registreras innan det har godkänts av inspektionen. g En central kontoförare skall ha ett aktiekapital som med hänsyn till verksamhetens art och omfattning är tillräckligt stort. Vid bedömningen skall beaktas även andra finansiella resurser som företaget har eller kan utnyttja. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, får meddela närmare föreskrifter om storleken av aktiekapitalet. g En central kontoförare skall ha en styrelse med minst fem ledamöter och en verkställande direktör. g Auktorisation för ett utländskt företag att driva verksamhet som cen- tral kontoförare från avdelningskontor med självständig förvaltning (filial) här i landet får meddelas endast om 1.företaget i sitt hemland bedriver motsvarande verksamhet och där står under tillsyn av en myndighet eller något annat behörigt organ, 2.den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla de krav som ställs i denna lag. g En central kontoförare får, utöver den verksamhet som auktorisatio- nen omfattar, driva endast börs- eller clearingverksamhet och annan verksamhet som har nära samband med verksamheten som central kon- Om det finns särskilda skäl får tillåta en central kontoförare att driva även annan verksamhet än som avses i första styck- g Förvärv av aktier eller andelar i företag kräver tillstånd av Finansin- spektionen, om förvärvet ingår som ett led i organisationen av verksam- 4ILLSYN OCH ¤GARPR¶VNING M M. g En central kontoförare står under tillsyn av . ga om upplysningsskyldighet, bedrivandet av tillsynen, ingripanden mot företag som står under tillsyn, ägarprövning, avgifter till Finansinspek- tionen och vite tillämpas 11 kap. 1- 6 §§ och 8 - 10 §§ lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet på motsvarande sätt. g Auktorisation av en central kontoförare skall återkallas av Finansin- spektionen, om 1.företaget genom att överträda denna lag eller någon föreskrift som har meddelats med stöd av lagen eller på annat sätt visat sig olämpligt att utöva verksamheten, 2.företaget inte bedriver sådan verksamhet som auktorisationen avser. 3.såvitt avser svenskt aktiebolag, bolagets egna kapital understiger två tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har täckts från det att den blev känd för bolaget. 4.någon som ingår i företagets styrelse eller är verkställande direktör eller dennes ställföreträdare inte uppfyller de krav som anges i 2 kap. 2 § första stycket 4. Om det är tillräckligt får i fall som avses i första stycket 1 meddela varning i stället för att återkalla auktorisationen. Vid tillämpning av första stycket 3 skall det egna kapitalet beräknas med beaktande av 13 kap. 2 § tredje stycket aktiebolagslagen (1975:1385). I fall som avses i första stycket 4 får auktorisationen återkallas bara om först beslutat att anmärka på att personen ingår i sty- relsen eller är verkställande direktör eller dennes ställföreträdare och han eller hon, sedan en av bestämd tid av högst tre måna- der gått, fortfarande finns kvar i sådan egenskap. Vid återkallelse av auktorisation får besluta om hur verksamheten skall avvecklas. KAP !LLM¤NNA BEST¤MMELSER OM AVST¤MNINGSREGISTER g Avstämningsregister består av avstämningskonton, som i enlighet med vad som föreskrivs i 4 kap. 1 § läggs upp för innehavare av finansi- ella instrument som registreras enligt denna lag. g Aktier i avstämningsbolag skall vara registrerade i avstämningsre- gister. Aktier i ett annat svenskt bolag än avstämningsbolag får inte re- gistreras i avstämningsregister. Bestämmelserna i denna lag om aktier i avstämningsbolag tillämpas också på följande rättigheter i sådana bolag, nämligen 1.företrädesrätt att delta i emission som avses i 4 kap. aktiebolagslagen ( 1975:1385 ), 4 kap. försäkringsrörelselagen (1982:713) och 4 kap. ban- kaktiebolagslagen ( 1987:618 ), 2.rätt på grund av teckning av aktier vid nyemission enligt 4 kap. ak- tiebolagslagen, 4 kap. försäkringsrörelselagen och 4 kap. bankaktiebo- lagslagen, samt 3.rätt på grund av nyteckning av aktier enligt 5 kap. aktiebolagslagen och 5 kap. bankaktiebolagslagen. g En central kontoförare får registrera skuldförbindelser eller andra svenska eller utländska finansiella instrument i ett avstämningsregister. Bestämmelserna i denna lag om skuldförbindelser gäller i tillämpliga delar även 1.företrädesrätt att delta i emission som avses i 5 kap. aktiebolagslagen ( 1975:1385 ) och 5 kap. bankaktiebolagslagen (1987:618 ), samt 2.konverteringsrätt och optionsrätt till nyteckning som avses i 5 kap. aktiebolagslagen och 5 kap. bankaktiebolagslagen. g Registrering enligt 1 och 2 §§ sker enligt avtal mellan den centrala kontoföraren och emittenten. Har de finansiella instrumenten utfärdats i annat land än , får sådan registrering också enligt avtal mellan den centrala kontoföraren och företag med motsvarande uppgifter i det landet ske av finansiella instrument som avskilts för sådant ändamål. Samma finansiella instrument får inte registreras på avstämningskonto hos mer än en svensk central kontoförare. Ett aktiebolag måste anlita samma centrala kontoförare för all registrering som avser aktier och så- dana rättigheter som avses i 1 § andra stycket i bolaget. g För rättigheter som registreras enligt denna lag får inte utfärdas aktie- brev, emissionsbevis, interimsbevis eller optionsbevis som avses i aktie- bolagslagen ( 1975:1385 ), försäkringsrörelselagen (1982:713 ) eller ban- kaktiebolagslagen ( 1987:618). Har en sådan handling utfärdats, gäller inte bestämmelserna i dessa lagar för handlingen. För andra finansiella instrument som registreras enligt denna lag får inte utfärdas skuldebrev eller motsvarande handling. Har sådan handling utfärdats, gäller den ej som förbindelse. Första stycket tillämpas inte i fråga om finansiella instrument utfärdade i annat land än . får i särskilt fall bestämma att första stycket inte heller skall tillämpas i fråga om finansiella instru- ment som utfärdats i , om handel med instrumenten utomlands annars skulle försvåras eller det finns annat särskilt skäl. Har aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande handling utfärdats för ett sådant instrument som avses i andra stycket skall handlingen vara inlämnad för förvaring hos den centrala kontoföraren eller för detta före- tags räkning, innan registrering i avstämningsregister får ske, om det inte på annat sätt är säkerställt att handlingen inte kommer i omlopp. Hand- lingen skall vara kvar i sådant förvar så länge instrumentet är registrerat i avstämningsregister. g En central kontoförare får inte vägra att öppna avstämningskonto för förvärvare av ett sådant finansiellt instrument som kontoförs av företaget i annat fall än om det finns grund härför enligt denna lag eller annan för- fattning. g Upphör finansiella instrument att vara registrerade i avstämningsre- gister hos ett central kontoförare till följd av att ett avstämningsförbehåll tas bort eller att avtalet mellan emittenten och kontoföraren upphört att gälla, är kontoföraren skyldig att till emittenten eller till annan central kontoförare som denne anvisar lämna upplysning om innehållet i samtli- ga avstämningskonton. Skall registreringen hos den centrala kontoföraren upphöra därför att ett avtal mellan denne och ett utländskt företag som avses i 4 § första stycket andra meningen upphört att gälla, skall det ut- ländska företaget erhålla motsvarande upplysning. I fall som avses i första stycket skall samtliga kontohavare och inneha- vare av rättigheter som registrerats på avstämningskonto underrättas ge- nom den centrala kontoförarens försorg. g Den centrala kontoföraren är registeransvarig enligt datalagen (1973:289 ) för avstämningsregistren. g Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektio- nen får meddela närmare föreskrifter beträffande registerföring och övri- ga frågor som avses i detta kapitel. g Varje innehavare av finansiella instrument som registreras enligt den- na lag skall ha ett eller flera avstämningskonton, om inte instrumenten är förvaltarregistrerade enligt 10 kap. g På ett avstämningskonto skall anges 1.kontohavarens namn, personnummer eller annat identifieringsnum- mer samt postadress, 2.namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt pos- tadress för panthavare, 3.det antal finansiella instrument som kontot omfattar, 4. i förekommande fall att kontoinnehavaren har förvaltare enligt 11 kap. 7 § med uppdrag som omfattar förvaltning av ak- tierna eller att aktierna företräds av en förvaltare som förordnats enligt 7 kap. 14 a § bankrörelselagen ( 1987:617 ), 5 kap. 15 a § lagen (1992:1610 ) om finansieringsverksamhet, 6 kap. § lagen ( 1991:981 ) om värdepappersrörelse 11 kap. 2 h § LBC eller 3 kap. 2 e § försäkrings- rörelselagen ( 1982:713 ), 5.pantsättning och annan särskild rätt avseende ett finansiellt instru- ment, 6.konkurs avseende kontohavaren samt utmätning, kvarstad eller be- talningssäkring avseende ett finansiellt instrument eller panträtt i detta, 7.inskränkning enligt 13 kap. 19 § andra stycket eller 14 kap. 21 § andra stycket . g Utöver vad som följer av 2 § skall på ett avstämningskonto beträf- fande aktier anges 1.aktiernas nominella belopp och för varje aktie huruvida full betal- ning har erlagts för aktien till avstämningsbolaget, 2.till vilket slag varje aktie hör, om aktier av olika slag kan finnas en- ligt bolagsordningen, 3.i förekommande fall att aktie av visst slag kan omvandlas till en ak- tie av annat slag, 4.förbehåll att aktieägare eller annan skall vara berättigad att lösa aktie som övergår till ny ägare, 5.utbetalning som görs vid inlösen av en aktie eller minskning av akti- ens nominella belopp eller vid skifte av bolagets tillgångar, 6.inskränkning i rätten att fritt förfoga över en aktie som avses i 3 kap. 12 och 15 §§ aktiebolagslagen ( 1975:1385 ), 3 kap. 12 och 15 §§ försäk- ringsrörelselagen ( 1982:713 ) eller 3 kap. 13 och 16 §§ bankaktiebo- lagslagen ( 1987:618 ) samt namn, personnummer eller annat identifie- ringsnummer samt postadress och för den som har en rättighet på grund av en sådan inskränkning Har utan återbetalning en aktie dragits in eller det nominella beloppet ändrats, skall detta anges på kontot så snart det kan ske. g Utöver vad som följer av 2 § skall på ett avstämningskonto beträf- fande skuldförbindelser i förekommande fall anges 1.skuldbelopp, valuta och lånevillkor samt skuldförbindelsernas nomi- nella belopp, 2.verkställd utbetalning av kapitalbelopp eller ränta, 3.huruvida utbyte skett av konvertibel fordran enligt 5 kap. aktiebo- lagslagen eller 5 kap. bankaktiebolagslagen ( 1987:618 ), 4.huruvida utnyttjande skett av optionsrätt vid nyteckning på grund av fordran som är förenad med optionsrätt vid nyteckning enligt 5 kap. ak- tiebolagslagen eller 5 kap. bankaktiebolagslagen, 5.andra inskränkningar för borgenären att ta emot betalning eller att i övrigt göra betalningsutfästelsen gällande. g För varje registrering på ett avstämningskonto anges dagen för regist- rering samt i förekommande fall dagen för registrering av motsvarande anmälan. g Genom den centrala kontoförarens försorg skall ett finansiellt instru- ment på ett avstämningskonto förses med ett nummer eller annat känne- tecken, om det finns behov av att särskilja det från andra instrument på samma konto. KAP -EDVERKAN AV ANDRA F¶RETAG VID KONTOF¶RINGEN g En central kontoförare får uppdra åt andra företag att på den centrala kontoförarens vägnar öppna avstämningskonton och vidta registrerings- åtgärder. För att få anlitas på detta sätt måste företaget ha betryggan- de kapitalstyrka och teknisk och juridisk sakkunskap samt i övrigt bedö- mas vara lämpligt att medverka vid kontoföringen hos den centrala kon- toföraren. , utländska clearingorganisationer eller centrala värdepappersförvarare eller utländska företag som i sitt hemland får bedriva värdepappersrörelse eller verksamhet som är jämförbar med central kontoföring får medges rätt att öppna konton och vidta registre- ringsåtgärder för annans räkning. g Anlitar den centrala kontoföraren andra företag för åtgärder som av- ses i 1 § skall kontoföraren tillämpa principerna om FRITT TILLTR¤DE, som innebär att var och en som uppfyller de krav som ställs i denna lag och av centralen får medverka vid kontoföringen, och NEUTRALITET, som innebär att av kontoföraren uppställda regler utformas och tillämpas på ett likformigt sätt. g I syfte att göra det möjligt för ett utländskt företag att medverka vid kontoföringen får personuppgift i avstämningsregister lämnas ut för att användas i automatisk databehandling i utlandet. g Företag som medverkar vid kontoföringen på sätt som anges i 1 § och som inte står under tillsyn eller motsvarande tillsyn i hemlandet är skyldiga att lämna inspektionen de uppgifter den begär som rör verksamheten som kontoförande institut. Om ett företag inte fullgör sin skyldighet enligt första stycket, får Fi- nansinspektionen förelägga företaget att lämna de begärda uppgifterna. Föreläggandet får förenas med vite. g En anmälan om något förhållande som skall framgå av avstämnings- registret skall utan dröjsmål registreras med angivande av tidpunkt för registreringen. Så snart samtliga villkor för registrering är uppfyllda skall registrering ske på ett avstämningskonto. g Om en anmälan som avses i 1 § är ofullständig men bristen går att avhjälpa, skall anmälaren föreläggas att inom komplettera sin anmälan. Om komplettering inte sker, är registreringen av anmälan utan verkan. g En begäran om registreringsåtgärd skall avslås, om förutsättningar för registrering saknas och komplettering inte har skett eller inte kan ske. Anmälaren skall skriftligen underrättas om beslutet och skälen för detta. g En registrering skall rättas, om den innehåller någon uppenbar orik- tighet till följd av att den som vidtagit registreringsåtgärden eller någon annan har gjort sig skyldig till skrivfel, räknefel eller liknande förbiseen- de eller till följd av något tekniskt fel. Tillfälle att yttra sig skall lämnas den vars rätt berörs, om inte rättelsen är till förmån för denne eller yttran- de annars är uppenbart obehövligt. g Den centrala kontoföraren får ur ett avstämningsregister avföra upp- gifter som uppenbarligen saknar betydelse. De avförda uppgifterna skall bevaras . KAP )NSYN OCH SEKRETESS g Var och en som är registrerad på ett avstämningskonto som ägare eller panthavare eller i annan egenskap har rätt att på begäran få besked från den centrala kontoföraren om kontots innehåll i den mån innehållet berör hans rätt. Den centrala kontoföraren är skyldig att enligt föreskrifter som med- delas av regeringen eller, enligt regeringens bestämmande, av Finansin- spektionen lämna underrättelser till den som är eller har varit registrerad på ett avstämningskonto om kontots innehåll och förändringar på kontot. Underrättelser och besked enligt denna paragraf skall lämnas utan av- gift. g Den som är eller varit anställd vid hos central kontoförare eller hos företag som medverkar vid kontoföringen får inte obehörigen röja upp- gifter som har registrerats i ett avstämningsregister eller som har lämnats till kontoföraren av förvaltare. g Om eller åklagare finner anledning att anta att brott enligt 7 kap. 1 § lagen ( 1991:980 ) om handel med finansiella in- strument har begåtts eller att en bestämmelse i insiderlagen ( 1990:1342 ) har överträtts, skall den centrala kontoföraren på begäran lämna inspek- tionen eller åklagaren besked om ett avstämningsregisters innehåll i den omfattning det har anknytning till överträdelsen. Besked skall lämnas utan avgift. Regeringen eller myndighet som regeringen bestämmer får meddela närmare föreskrifter om hur skyldigheten att lämna sådana be- sked till inspektionen skall fullgöras. Regeringen får föreskriva att skall ha terminalåt- komst till avstämningsregistren för inhämtande av uppgifter som avses i första stycket och som har anknytning till ett ärende hos inspektionen. Uppgifter som skall anmälas enligt 9 § insiderlagen får genom auto- matisk databehandling utlämnas till det insiderregister som förs enligt 16 § samma lag. KAP 2¤TTSVERKAN AV REGISTRERING g Den som är antecknad på ett avstämningskonto som ägare är, med de begränsningar som framgår av kontot, behörig att förfoga över det finan- I fråga om skuldförbindelse avses med ägare därvid g Om ett finansiellt instrument har överlåtits och anmälan om förvärvet har registrerats, får instrumentet därefter inte tas i anspråk av överlåtarens borgenärer för andra rättigheter än sådana som var registrerade när över- g Har samma finansiella instrument överlåtits till flera var för sig, har det förvärv företräde som registrerades först. Detsamma gäller om över- låtelse av samma slag av finansiella instrument har skett till flera var för sig och alla överlåtelserna inte kan fullföljas. Registreringen ger dock inte en överlåtelse företräde framför en tidiga- re överlåtelse, om förvärvaren vid förvärvet kände till eller borde ha känt till den tidigare överlåtelsen. Detta gäller ej, om förvärvaren i sin tur har överlåtit det finansiella instrumentet till någon annan och denne vid sitt förvärv varken kände till eller borde ha känt till den första överlåtelsen. Bestämmelserna i denna paragraf skall även tillämpas på förvärv ge- nom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller liknande förvärvssätt när fråga uppkommer om företrädet mellan ett sådant förvärv och en se- g Har ett finansiellt instrument i annat fall än som avses i 3 § förvärvats genom överlåtelse från någon som inte ägde den, blir förvärvet giltigt om överlåtaren för förvärvet var antecknad på avstämnings- konto som ägare till instrumentet samt förvärvet har registrerats och för- värvaren vid sitt förvärv varken kände till eller borde ha känt till att överlåtaren inte ägde aktien. Vad nu sagts tillämpas även vid förvärv från den som ägde det finansiella instrument men som på grund av ett för- värvsvillkor eller bestämmelser i lag saknade rätt att förfoga över instru- mentet genom överlåtelse. g Rättsverkan av en registrering enligt 24 §§ inträder då anmälan om förvärvet registreras under förutsättning att förvärvet därefter även regist- reras genom anteckning på avstämningskontot. g För skuldförbindelser som registrerats i avstämningsregister tilläm- pas i övrigt 1518 §§ lagen ( 1936:81 ) om skuldebrev. eller anteckning på skuldebrev jämställs därvid motsvarande registrering på konto i avstämningsregistret. Behörig att ta emot betalning med anledning av en skuldförbindelse är den som på förfallodagen eller på fastställd avstämningsdag är registrerad på ett konto i avstämningsregistret som borgenär eller som berättigad att i andra fall ta emot betalningen.