prop · GL03160 · 1998-01-01 00:00:00 — Aktier i svenska bolag som inte är avstämningsbolag får inte re- gistreras i avstämningsregister. Bestämmelserna i denna lag om aktier i avstämningsbolag tillämpas också på följande rättigheter i sådana bolag, nämligen 1.företrädesrätt att delta i emission som avses i 4 kap. aktiebolagslagen (1975:1385), 2.rätt på grund av teckning av aktier vid nyemission enligt 4 kap. ak- tiebolagslagen, samt 3.rätt på grund av nyteckning av aktier enligt 5 kap. aktiebolagslagen. 3 § En central värdepappersförvarare får registrera skuldförbindelser eller andra svenska eller utländska finansiella instrument i ett avstämningsre- gister. Bestämmelserna i denna lag om skuldförbindelser gäller i tillämp- liga delar även 1.företrädesrätt att delta i emission som avses i 5 kap. aktiebolagslagen (1975:1385), 2.konverteringsrätt och optionsrätt till nyteckning som avses i 5 kap. aktiebolagslagen, och 3.andra finansiella instrument än aktier eller sådana instrument som avses i 1 och 2 eller 2 § andra stycket 13. 4 § Registrering enligt 2 och 3 §§ sker enligt avtal mellan den centrala värdepappersförvararen och emittenten. Om de finansiella instrumenten har utfärdats i ett annat land än , får sådan registrering också ske enligt avtal mellan den centrala värdepappersförvararen och företag med motsvarande uppgifter i det landet, om de finansiella instrumenten har avskilts för sådant ändamål. Samma finansiella instrument får inte registreras på avstämningskonto hos mer än en svensk central värdepappersförvarare. anlita samma centrala värdepappersförvarare för all registrering som av- ser aktier och sådana rättigheter i bolaget som avses i 2 § andra stycket. 5 § För rättigheter som registreras enligt denna lag får det inte utfärdas aktiebrev, emissionsbevis, interimsbevis eller optionsbevis som avses i aktiebolagslagen (1975:1385). Har en sådan handling utfärdats, gäller inte bestämmelserna i aktiebolagslagen för handlingen. ella instrument som registreras enligt denna lag får det inte utfärdas skul- debrev eller motsvarande handling. Har sådan handling utfärdats, gäller den inte som förbindelse. Första stycket tillämpas inte i fråga om finansiella instrument utfärdade i ett annat land än . Om aktiebrev, skuldebrev eller annan motsvarande handling har utfär- dats för ett sådant instrument som avses i andra stycket skall handlingen vara inlämnad för förvaring hos den centrala värdepappersförvararen el- ler för detta företags räkning, innan registrering i avstämningsregister får ske, om det inte på annat sätt är säkerställt att handlingen inte kommer i Handlingen skall vara kvar i sådant förvar så länge instrumentet är registrerat i avstämningsregister. 6 § En central värdepappersförvarare får vägra att öppna avstämnings- konto för förvärvare av ett sådant finansiellt instrument som kontoförs av värdepappersförvararen endast om det finns grund för det enligt denna lag eller annan författning. 7 § Upphör finansiella instrument att vara registrerade i avstämningsre- gister hos en central värdepappersförvarare till följd av att ett avstäm- ningsförbehåll tagits bort eller att avtalet mellan emittenten och värde- pappersförvararen upphört att gälla, är värdepappersförvararen skyldig att till emittenten eller till annan central värdepappersförvarare som emit- tenten anvisar lämna upplysning om innehållet i samtliga avstämnings- Skall registreringen hos den centrala värdepappersförvararen upphöra därför att ett avtal mellan värdepappersförvararen och ett ut- ländskt företag som avses i 4 § första stycket andra meningen upphört att gälla, skall det utländska företaget få motsvarande upplysning. I fall som avses i första stycket skall samtliga kontohavare och inneha- vare av rättigheter som registrerats på avstämningskonto underrättas ge- nom den centrala värdepappersförvararens försorg. 8 § Varje innehavare av sådana finansiella instrument som registreras enligt denna lag skall ha ett eller flera avstämningskonton, om inte in- strumenten är förvaltarregistrerade. 9 § På ett avstämningskonto skall det anges 1.kontohavarens namn, personnummer eller annat identifieringsnum- mer samt postadress, 2.namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt pos- tadress för panthavare, 3.det antal finansiella instrument som kontot omfattar, 4. i förekommande fall att kontohavaren har förvaltare enligt 11 kap. 7 § med uppdrag som omfattar förvaltning av aktierna eller att aktierna företräds av en förvaltare som förordnats enligt 7 kap. 14 a § bankrörelselagen (1987:617), 5 kap. 15 a § lagen (1992:1610 ) om finansieringsverksamhet, 6 kap. § lagen (1991:981) om värdepappers- rörelse, 11 kap. 2 h § lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet eller 3 kap. 2 e § försäkringsrörelselagen (1982:713), 5.pantsättning och annan särskild rätt som gäller ett finansiellt instru- ment, 6.Om kontohavaren har gått i konkurs samt utmätning, kvarstad eller betalningssäkring avseende ett finansiellt instrument eller panträtt i detta, 7.inskränkning enligt 13 kap. 19 § andra stycket eller 14 kap. 21 § andra stycket . 10 § Utöver vad som följer av 9 § skall det på ett avstämningskonto be- träffande aktier anges 1.aktiernas nominella belopp och för varje aktie huruvida full betal- ning har erlagts för aktien till avstämningsbolaget, 2.till vilket slag varje aktie hör, om aktier av olika slag kan finnas en- ligt bolagsordningen, 3.i förekommande fall att en aktie av visst slag kan omvandlas till en aktie av annat slag, 4.förbehåll att aktieägare eller annan skall vara berättigad att lösa aktie som övergår till ny ägare, 5.utbetalning som görs vid inlösen av en aktie eller minskning av akti- ens nominella belopp eller vid skifte av bolagets tillgångar, 6.inskränkning i rätten att fritt förfoga över en aktie som avses i 3 kap. 12 och 15 §§ aktiebolagslagen (1975:1385) och namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt postadress för panthavare och för den som har en rättighet på grund av en sådan inskränkning. Har utan återbetalning en aktie dragits in eller det nominella beloppet ändrats, skall detta anges på kontot . 11 § Utöver vad som följer av 9 § skall på ett avstämningskonto beträf- fande skuldförbindelser i förekommande fall anges 1.skuldbelopp, valuta och skuldförbindelsernas nominella belopp, 2.verkställd utbetalning av kapitalbelopp eller ränta, 3.huruvida utbyte skett av konvertibel fordran enligt 5 kap. aktiebo- lagslagen (1975:1385), 4.huruvida utnyttjande skett av optionsrätt vid nyteckning på grund av fordran som är förenad med optionsrätt vid nyteckning enligt 5 kap. ak- tiebolagslagen, 5.andra inskränkningar för borgenären att ta emot betalning eller att i övrigt göra betalningsutfästelsen gällande. &¶RESKRIFTER OCH UNDERR¤TTELSESKYLDIGHET 12 § Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektio- nen får meddela närmare föreskrifter om kontoföring och övriga frågor som avses i detta kapitel. 13 § När en central värdepappersförvarare har underrättats om en kon- kurs skall värdepappersförvararen vidarebefordra underrättel- sen till samtliga förvaltare som har medgivande enligt 3 kap. 8 §. 1 § En central värdepappersförvarare eller ett kontoförande institut skall genast registrera anmälningar om sådana förhållanden som skall framgå av avstämningsregistret och ange tidpunkten för registreringen. När samtliga villkor för slutlig registrering är uppfyllda skall registrering ske på ett avstämningskonto. 2 § Om en anmälan som avses i 1 § är ofullständig men bristen går att avhjälpa, skall anmälaren föreläggas att inom komplettera sin anmälan. Om komplettering inte sker, är registreringen av anmälan utan verkan. 3 § En begäran om registreringsåtgärd skall avslås, om förutsättningar för registrering saknas och komplettering inte har skett eller inte kan ske. Anmälaren skall skriftligen underrättas om beslutet och skälen för detta. 4 § En registrering skall rättas, om den innehåller någon uppenbar orik- tighet till följd av att den som vidtagit registreringsåtgärden eller någon annan har gjort sig skyldig till skrivfel, räknefel eller liknande förbiseen- de eller till följd av något tekniskt fel. Den vars rätt berörs skall ges möj- lighet att yttra sig, om inte rättelsen är till förmån för denne eller yttrande annars är uppenbart obehövligt. 5 § Den centrala värdepappersförvararen får ur ett avstämningsregister avföra uppgifter som uppenbarligen saknar betydelse. De avförda uppgifterna skall bevaras . KAP 2¤TTSVERKAN AV REGISTRERING 1 § Den som är antecknad som ägare på ett avstämningskonto skall, med de begränsningar som framgår av kontot, anses ha rätt att förfoga över det finansiella instrumentet. 2 § Har en anmälan om överlåtelse av ett finansiellt instrument registre- rats, får instrumentet därefter inte tas i anspråk av överlåtarens borgenä- rer för andra rättigheter än sådana som var registrerade när anmälan re- gistrerades. 3 § Har samma finansiella instrument överlåtits till flera var för sig, har den överlåtelse företräde för vilken anmälan om överlåtelse registrerades först. Registreringen av anmälan ger dock inte en överlåtelse företräde framför en tidigare överlåtelse, om förvärvaren när anmälan om överlå- telsen registrerades kände till eller borde ha känt till den tidigare överlå- telsen. Bestämmelserna i denna paragraf skall även tillämpas på förvärv ge- nom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller liknande förvärvssätt när fråga uppkommer om företrädet mellan ett sådant förvärv och en se- nare överlåtelse. 4 § Har ett finansiellt instrument i annat fall än som avses i 3 § överlåtits av någon som inte ägde det, blir överlåtelsen giltig om överlåtaren för överlåtelsen var antecknad på ett avstämningskonto som ägare till instrumentet samt anmälan om överlåtelsen har registrerats och förvärvaren då varken kände till eller borde ha känt till att överlåtaren inte ägde det finansiella instrumentet. Vad nu sagts tillämpas även vid överlåtelse från den som ägde det finansiella instrumentet men som sak- nade rätt att förfoga över instrumentet genom överlåtelse. 5 § För skuldförbindelser som registrerats i avstämningsregister tillämpas i övrigt 1518 §§ lagen (1936:81) om skuldebrev. Med besittning av eller anteckning på skuldebrev jämställs motsvarande registrering på konto i avstämningsregistret. 6 § Den som på förfallodagen eller på fastställd avstämningsdag är regist- rerad på ett konto i avstämningsregistret som ägare eller som berättigad att i andra fall ta emot betalning skall anses ha rätt att ta emot betalning- en. Betalningen är dock inte giltig, om gäldenären insåg eller borde ha insett att betalningsmottagaren inte var berättigad att ta emot betalning för skuldförbindelsen. 7 § Bestämmelserna i 15 §§ tillämpas även vid pantsättning. KAP 2¤TT TILL ERS¤TTNING 1 § Om till följd av 6 kap. 4 § en överlåtelse av ett finansiellt instrument, för vilket överlåtarens eller en tidigare överlåtares äganderätt grundas på en handling som är förfalskad, gäller mot den som ägde det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådighetsinskränkning gäller, har denne rätt till ersättning av den centrala värdepappersförvara- ren för sin skada till följd av överlåtelsen. Första stycket tillämpas också, om till följd av 6 kap. 7 § en pantsätt- ning av ett finansiellt instrument gäller mot den som äger det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådighetsinskränkning gäller. 2 § För skada som orsakas en ägare till ett finansiellt instrument till följd av en oriktig eller missvisande uppgift i ett avstämningsregister eller i annat fall genom fel i samband med uppläggning eller förande av ett så- dant register svarar den centrala värdepappersförvararen eller, om felet kan hänföras till ett kontoförande institut, institutet. Ersättningsansvar gäller dock inte, om den centrala värdepappersförvararen respektive det kontoförande institutet visar att felet beror på en omständighet som är utanför dess kontroll och vars följder inte skäligen kunde ha undvikits eller övervunnits. Indirekt förlust ersätts endast om den beror på försum- melse av den centrala värdepappersförvararen eller det kontoförande in- stitutet. Vad som har sagts om ägaren till ett finansiellt instrument gäller också panthavare och den till vars förmån en rådighetsinskränk- ning gäller. Första stycket gäller på motsvarande sätt om felet beror på någon som har anlitats av den centrala värdepappersförvararen eller av ett kontofö- rande institut. För skada som kan hänföras till ett kontoförande institut svarar den centrala värdepappersförvararen solidariskt med institutet. Den centrala värdepappersförvararens ansvar är dock i sådant fall begränsat till för varje skadefall. Den centrala värdepappersförvararen har rätt till ersättning av det kontoförande persförvararen har betalat till följd av det solidariska ansvaret. 3 § Om någon orsakas skada genom beslut om rättelse enligt 5 kap. 4 § har han rätt till ersättning av den centrala värdepappersförvararen, om han inte insåg eller med hänsyn till arten av felet eller andra omständig- heter borde ha insett att fel förekommit. 4 § Ersättning enligt 13 §§ kan efter skälighet sättas ned eller helt falla bort, om vållande på den skadelidandes sida har medverkat till skadan. 5 § I fall som avses i 13 §§ har den centrala värdepappersförvararen eller ett kontoförande institut rätt att kräva tillbaka utbetald ersättning från den som genom vållande har medverkat till skadan, i den mån det är skäligt med hänsyn till skadans orsak och omständigheterna i övrigt. 6 § En central värdepappersförvarare skall ha en ändamålsenlig organi- sation för hantering av ersättningskrav från dem som enligt detta kapitel är berättigade till ersättning. KAP )NSYN OCH TYSTNADSPLIKT 1 § Var och en som är registrerad på ett avstämningskonto som ägare eller panthavare eller i annan egenskap, har rätt att på begäran få besked från den centrala värdepappersförvararen om kontots innehåll i den mån innehållet berör den registrerades rätt. Den centrala värdepappersförvararen skall före utgången av januari lämna innehavaren av ett avstämningskonto besked om kontots innehåll per föregående år. Om innehavaren begär det, skall beskedet ange de förändringar på kontot som har ägt rum under det föregående året. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Fi- nansinspektionen får meddela föreskrifter om skyldighet för centrala vär- depappersförvarare att lämna besked till kontohavare i andra fall än som avses i första meningen. Besked enligt andra stycket skall lämnas utan avgift. 2 § Den som är eller har varit anställd hos en central värdepappersförva- rare eller hos ett kontoförande institut får inte obehörigen röja uppgifter som har registrerats i ett avstämningsregister eller som har lämnats till värdepappersförvararen eller institutet av en förvaltare. 3 § Om eller åklagare finner anledning att anta att brott enligt 7 kap. 1 § lagen (1991:980) om handel med finansiella in- strument har begåtts eller att en bestämmelse i insiderlagen (1990:1342) har överträtts, skall den centrala värdepappersförvararen på begäran läm- na inspektionen eller åklagaren besked om ett avstämningsregisters inne- håll i den omfattning det har anknytning till överträdelsen. Beskedet skall lämnas utan avgift. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, får meddela närmare föreskrifter om hur skyldigheten att lämna sådana besked till inspektionen skall fullgöras. Regeringen får föreskriva att skall ha terminalåt- komst till avstämningsregistren för inhämtande av uppgifter som avses i första stycket och som har anknytning till ett ärende hos inspektionen. Uppgifter som skall anmälas enligt 9 § insiderlagen får genom auto- matisk databehandling utlämnas till det insiderregister som förs enligt 16 § samma lag. 5PPLYSNINGSSKYLDIGHET OCH ¤GARPR¶VNING M M 1 § Centrala värdepappersförvarare står under tillsyn av Finansinspektio- nen. I fråga om upplysningsskyldighet, ägarprövning, bedrivandet av till- synen, avgifter till och överklagande i sådana frågor tillämpas 11 kap. 1, 25 och 9 §§ samt 12 kap. 1 § första och tredje styckena lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet på motsva- rande sätt. )NGRIPANDEN MOT F¶RETAG SOM ST¥R UNDER TILLSYN 2 § Om en central värdepappersförvarare har fattat ett beslut som strider mot denna lag eller någon annan författning som reglerar dess verksam- het, mot föreskrift som meddelats med stöd av denna lag eller någon an- nan författning eller mot bolagsordningen eller stadgarna, får Finansin- spektionen förbjuda att beslutet verkställs. Har beslutet redan verkställts, får inspektionen förelägga värdepappersförvararen att göra rättelse, om det är möjligt. TERKALLELSE AV AUKTORISATION M M 3 § Auktorisation som central värdepappersförvarare skall återkallas av 1.värdepappersförvararen genom att överträda denna lag eller någon föreskrift som har meddelats med stöd av lagen eller på annat sätt visat sig olämplig att utöva verksamheten, 2.värdepappersförvararen inte bedriver sådan verksamhet som auktori- sationen avser, 3.När det gäller ett svenskt aktiebolag, bolagets egna kapital understi- ger två tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har täckts från det att den blev känd för bolaget, 4.någon som ingår i värdepappersförvararens styrelse eller är verk- ställande direktör eller dennes ställföreträdare inte uppfyller de krav som anges i 2 kap. 2 § första stycket 4. Om det är tillräckligt får i fall som avses i första stycket 1 meddela varning i stället för att återkalla auktorisationen. Vid tillämpning av första stycket 3 skall det egna kapitalet beräknas enligt 13 kap. 2 § tredje stycket aktiebolagslagen (1975:1385). I fall som avses i första stycket 4 får auktorisationen återkallas bara om först invänt mot att personen ingår i styrelsen eller är verkställande direktör eller dennes ställföreträdare och om han, efter en av inspektionen bestämd tid av högst , fortfarande finns kvar i styrelsen eller är verkställande direktör eller dennes ställföreträdare. Vid återkallelse av auktorisation får besluta om hur verksamheten skall avvecklas. 4 § Om meddelar ett föreläggande enligt 3 kap. 7 § eller 9 kap. 2 § får inspektionen förelägga vite. 1 § Beslut som meddelar med stöd av 1 kap. 1 §, 2 kap. 3 och 7 §§ samt 9 kap. 3 § får överklagas hos kammarrätten. Andra beslut som meddelar enligt denna lag får, med undantag av vad som följer av hänvisningen i 9 kap. 1 § till bestäm- melserna om överklagande i lagen (1992:543) om börs- och clearing- verksamhet, överklagas hos länsrätten. Prövningstillstånd krävs vid över- klagande till kammarrätten av länsrättens avgörande. Inspektionen får bestämma att ett beslut om förbud eller föreläggande enligt 9 kap. 2 § eller om återkallelse enligt 9 kap. 3 § skall gälla ome- Denna lag träder i kraft . Genom lagen upphävs aktiekontolagen (1989:827), lagen (1989:828) om införande av aktiekontolagen (1989:827) och lagen (1989:829) om . Frågor om auktorisation av centrala värdepappersförvarare får prö- vas före ikraftträdandet. Ett beslut i en sådan fråga skall gälla tidigast har ansökt om auktorisa- tion när denna lag träder i kraft, får centralen utan auktorisation fullgöra den verksamhet som enligt denna lag ankommer på centrala värdepap- persförvarare till dess ansökan har prövats slutligt. Ett tillstånd att vara förvaltare som gäller vid ikraftträdandet medför rätt att vara förvaltare även efter ikraftträdandet till dess Värdepapper- scentralen har prövat om medgivande skall ges enligt 3 kap. 8 §, dock längst till utgången av . gäller fortfarande äldre bestämmelser i 8 kap. 1 §, 2 §, 7 § och 10 § första stycket samt 9 kap. 5 § första stycket aktiekontolagen (1989:827). Bestämmelserna i personuppgiftslagen (1998:000) skall tillämpas även vid behandling av personuppgifter som påbörjas i ett avstämnings- I fråga om aktiebolag som efter ikraftträdandet av denna lag övergår till att bli avstämningsbolag gäller följande. Behörighet att första gången antecknas som aktieägare eller förvaltare på ett avstämningskonto till- kommer den som visar upp ett aktiebrev och enligt 3 kap. 6 § aktiebo- lagslagen (1975:1385) eller på annat sätt styrker sitt förvärv. skall makuleras på betryggande sätt av den centrala värdepappersförvara- Vad som har sagts tillämpas på motsvarande sätt i fråga om inte- rimsbevis och emissionsbevis som utfärdats av ett aktiebolag innan denna lag blev tillämplig på bolaget. Om det i annat fall än som anges i punkt 6 är fråga om en rättighet enligt 4 kap. 2 § andra stycket som har utfärdats av ett aktiebolag innan lagen blev tillämplig på bolaget, är den som styrker sitt förvärv behörig att första gången antecknas som ägare eller förvaltare av rättigheten på ett Om ett skuldebrev har utfärdats för en skuldförbindelse innan denna lag blev tillämplig på förbindelsen gäller följande. gången antecknas som ägare eller förvaltare på ett avstämningskonto till- kommer den som enligt reglerna i lagen (1936:81) om skuldebrev är be- hörig att som ägare förfoga över skuldebrevet. leras på betryggande sätt av den centrala värdepappersförvararen. 9.Om ett emissionsbevis eller optionsbevis har utfärdats för en rättig- het som avses i 4 kap. 3 § andra stycket 1 eller 2 innan denna lag blev tillämplig på rättigheten gäller följande. Behörighet att första gången an- tecknas som ägare eller förvaltare av rättigheten på ett konto för skuld- förbindelser tillkommer den som företer beviset och enligt 3 kap. 6 § ak- tiebolagslagen (1975:1385) eller på annat sätt styrker sitt förvärv. Beviset skall makuleras på betryggande sätt av den centrala värdepappersförvara- ren. 10.Om det i annat fall än som anges i punkterna 8 eller 9 är fråga om en rättighet som avses i 4 kap. 3 §, är den som styrker sitt förvärv behörig att första gången antecknas som ägare eller förvaltare på ett avstämnings- konto. 11.Ägaren av ett skuldebrev som har utfärdats innan denna lag blev tillämplig på skuldförbindelsen har inte, när det gäller därefter förfallen betalning, rätt till betalning förrän innehavet har registrerats på ett av- stämningskonto. Med betalning jämställs andra ekonomiska rättigheter gentemot emittenten som följer med skuldebrevet. I samband med att skuldförbindelsen första gången registreras på kontot får den centrala värdepappersförvararen fastställa avstämningsdag för ränta och kapitalbelopp. Vad som har sagts om skuldebrev gäller i tillämp- liga delar även annat finansiellt instrument som avses i 4 kap. 3 § denna lag. 12.En panthavare är behörig att påkalla att bestämmelserna i punkter- na 610 tillämpas. Kravet på uppvisande av ett aktiebrev eller annan handling anses därvid uppfyllt om panthavaren visar upp handlingen. 13.En handling som har makulerats enligt punkterna 6, 8 eller 9 skall förvaras av den centrala värdepappersförvararen i original eller kopia . 14.Vad som enligt punkterna 613 åligger en central värdepappersför- varare kan av denne uppdras åt kontoförande institut att utföra på den centrala värdepappersförvararens vägnar. Förslag till lag om ändring i utsökningsbalken Härigenom föreskrivs att 4 kap. 30 § och 6 kap. 2 § utsökningsbalken skall ha följande lydelse. Utmätning medför förmånsrätt i och med beslutet, om ej annat följer av andra eller fjärde stycket eller 7 kap 13 §. Utmätning av här i riket registrerat skepp eller luftfartyg, intecknade reservdelar till sådant luftfartyg eller fast egendom medför ej förmånsrätt förrän ärende angående anteckning om utmätningen tas upp på inskriv- ningsdag. Upptas på samma inskrivningsdag mer än ett sådant ärende, skall den utmätning som skedde först ha företräde. Om här i riket regist- rerat skepp eller luftfartyg som har utmätts här blir utmätt i främmande stat innan det har tagits om hand av kronofogdemyndigheten, skall den rätt som har vunnits genom den förra utmätningen gälla som panträtt.