prop · GL03160 · 1998-01-01 00:00:00 — 8 § Om ett skuldebrev har utfärdats för en skuldförbindelse innan denna lag blev tillämplig på förbindelsen gäller följande. Behörighet att första gången antecknas som ägare eller förvaltare på ett avstämningskonto till- kommer den som enligt reglerna i lagen (1936:81) om skuldebrev är be- hörig att som ägare förfoga över skuldebrevet. skall maku- leras på betryggande sätt av den centrala värdepappersförvararen. 9 § Om ett emissionsbevis eller optionsbevis har utfärdats för en rättighet som avses i 5 kap. aktiebolagslagen innan denna lag blev tillämplig på rättigheten gäller följande. Behörighet att första gången antecknas som ägare eller förvaltare av rättigheten på ett konto för skuldförbindelser tillkommer den som visar upp beviset och enligt 3 kap. 6 § aktiebolagsla- gen eller på annat sätt styrker sitt förvärv. Beviset skall makuleras på be- tryggande sätt av den centrala värdepappersförvararen. 10 § Om det i annat fall än som anges i 8 eller 9 §§ är fråga om en rättig- het som avses i 3 §, är den som styrker sitt förvärv behörig att första gången antecknas som ägare eller förvaltare på ett avstämningskonto. 11 § Ägaren av ett skuldebrev som har utfärdats innan denna lag blev tillämplig på skuldförbindelsen har inte, när det gäller därefter förfallen betalning, rätt till betalning förrän innehavet har registrerats på ett av- stämningskonto. Med betalning jämställs andra ekonomiska rättigheter gentemot emittenten som följer med skuldebrevet. I samband med att Prop. 1997/98:160 skuldförbindelsen första gången registreras på kontot får den centrala 12 § En panthavare är behörig att påkalla att vad som sägs i 610 §§ skall tillämpas. Kravet på uppvisande av aktiebrev eller annan handling anses därvid uppfyllt om panthavaren visar upp handlingen. 13 § En handling som har makulerats enligt 6, 8 eller 9 §§ skall förvaras av den centrala värdepappersförvararen i original eller kopia . 14 § Vad som enligt 613 §§ åligger en central värdepappersförvarare kan av denne uppdras åt kontoförande institut att utföra på den centrala värdepappersförvararens vägnar. 15 § Upphör finansiella instrument att vara registrerade i avstämningsre- gister hos en central värdepappersförvarare till följd av att ett avstäm- ningsförbehåll tagits bort eller att avtalet mellan emittenten och värde- pappersförvararen upphört att gälla, är värdepappersförvararen skyldig att till emittenten eller till annan central värdepappersförvarare som emit- tenten anvisar lämna upplysning om innehållet i samtliga avstämnings- konton. Upphör registreringen hos den centrala värdepappersförvararen till följd av att ett avtal mellan värdepappersförvararen och ett utländskt företag som avses i 4 § första stycket andra meningen upphört att gälla, skall det utländska företaget få motsvarande upplysning. I fall som avses i första stycket skall samtliga kontohavare och inneha- vare av rättigheter som registrerats på avstämningskonto underrättas ge- nom den centrala värdepappersförvararens försorg. 16 § Varje innehavare av sådana finansiella instrument som registreras enligt denna lag skall ha ett eller flera avstämningskonton, om inte in- strumenten är förvaltarregistrerade. 17 § På ett avstämningskonto skall anges 1.kontohavarens namn, personnummer eller annat identifieringsnum- mer samt postadress, 2.panthavares namn, personnummer eller annat identifieringsnummer samt postadress, 3.det antal finansiella instrument som kontot omfattar, 4. i förekommande fall att kontohavaren har förvaltare enligt 11 kap. 7 § med uppdrag som omfattar förvaltning av aktierna eller att aktierna företräds av en förvaltare som förordnats enligt 7 kap. 14 a § bankrörelselagen (1987:617), 5 kap. 15 a § lagen (1992:1610 ) om finansieringsverksamhet, 6 kap. § lagen (1991:981) om värdepappers- rörelse, 11 kap. 2 h § lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet eller 3 kap. 2 e § försäkringsrörelselagen (1982:713), 5.pantsättning och förekomst av annan särskild rätt som gäller ett fi- nansiellt instrument, 6.konkurs avseende kontohavaren samt utmätning, kvarstad eller be- talningssäkring avseende ett finansiellt instrument eller avseende panträtt 7.inskränkning enligt 13 kap. 19 § andra stycket eller 14 kap. 21 § andra stycket . 18 § Utöver vad som följer av 17 § skall på ett avstämningskonto beträf- fande aktier anges 1.aktiernas nominella belopp och för varje aktie om full betalning har erlagts för aktien till avstämningsbolaget, 2.till vilket slag varje aktie hör, om aktier av olika slag kan finnas en- ligt bolagsordningen, 3.om en aktie av visst slag kan omvandlas till en aktie av annat slag, 4.förbehåll att aktieägare eller annan skall vara berättigad att lösa aktie som övergår till ny ägare, 5.utbetalning som görs vid inlösen av en aktie eller minskning av akti- ens nominella belopp eller vid skifte av bolagets tillgångar, 6.inskränkning i rätten att fritt förfoga över en aktie som avses i 3 kap. 12 och 15 §§ aktiebolagslagen (1975:1385) eller 3 kap. 12 och 15 §§ för- säkringsrörelselagen samt namn, personnummer eller annat identifie- ringsnummer och postadress för den som har en rättighet på grund av en sådan inskränkning. Har utan återbetalning en aktie dragits in eller det nominella beloppet ändrats, skall detta anges på kontot . 19 § Utöver vad som följer av 17 § skall på ett avstämningskonto beträf- fande skuldförbindelser anges 1.skuldbelopp, valuta och skuldförbindelsernas nominella belopp, 2.verkställd utbetalning av kapitalbelopp eller ränta, 3.om utbyte skett av konvertibel fordran enligt 5 kap. aktiebolagsla- 4.om utnyttjande skett av optionsrätt vid nyteckning på grund av ford- ran som är förenad med optionsrätt vid nyteckning enligt 5 kap. aktiebo- lagslagen, 5.andra inskränkningar för borgenären att ta emot betalning eller att i övrigt göra betalningsutfästelsen gällande samt namn, personnummer eller annat identifieringsnummer och postadress för den som har en rät- tighet på grund av en sådan inskränkning. 20 § En central värdepappersförvarare får vägra att öppna avstämnings- konto för förvärvare av ett sådant finansiellt instrument som kontoförs av värdepappersförvararen endast om det finns grund för det enligt denna lag eller annan författning. &¶RESKRIFTER OCH UNDERR¤TTELSESKYLDIGHET 21 § Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Finansinspektio- nen får meddela närmare föreskrifter om kontoföring och övriga frågor som avses i detta kapitel. 22 § När en central värdepappersförvarare enligt särskild föreskrift har underrättats om en konkurs skall värdepappersförvararen vi- darebefordra underrättelsen till samtliga förvaltare som har medgivande enligt 3 kap. 7 §. 1 § En central värdepappersförvarare eller ett kontoförande institut skall genast registrera anmälningar om sådana förhållanden som skall framgå av avstämningsregistret och ange tidpunkten för registreringen. När samtliga villkor för slutlig registrering är uppfyllda skall registrering ske på ett avstämningskonto. 2 § Om en anmälan som avses i 1 § är ofullständig men bristen går att avhjälpa, skall anmälaren föreläggas att inom från föreläggandet komplettera sin anmälan. Om komplettering inte sker, är registreringen av anmälan utan verkan. 3 § En begäran om registrering på avstämningskonto skall avslås, om förutsättningar för registrering saknas och komplettering inte har skett eller inte kan ske. Anmälaren skall skriftligen underrättas om beslutet och skälen för detta. 4 § En registrering skall rättas, om den innehåller någon uppenbar orik- tighet till följd av att den som vidtagit registreringsåtgärden eller någon annan har gjort sig skyldig till skrivfel, räknefel eller liknande förbiseen- de eller till följd av något tekniskt fel. Den vars rätt berörs skall ges möj- lighet att yttra sig, om inte rättelsen är till förmån för denne eller yttrande annars är uppenbart obehövligt. 5 § Den centrala värdepappersförvararen får ur ett register som avses i 1 §avföra uppgifter som uppenbarligen saknar betydelse. De avförda uppgifterna skall bevaras . KAP 2¤TTSVERKAN AV REGISTRERING 1 § Den som är antecknad som ägare på ett avstämningskonto skall, med de begränsningar som framgår av kontot, anses ha rätt att förfoga över det finansiella instrumentet. 2 § Har en anmälan om överlåtelse av ett finansiellt instrument registre- rats, får instrumentet därefter inte tas i anspråk av överlåtarens borgenä- rer för andra rättigheter än sådana som var registrerade när anmälan re- 3 § Har samma finansiella instrument överlåtits till flera var för sig, har den överlåtelse företräde för vilken anmälan om överlåtelse registrerades Registreringen av anmälan ger dock inte en överlåtelse företräde framför en tidigare överlåtelse, om förvärvaren när anmälan om överlå- telsen registrerades kände till eller borde ha känt till den tidigare överlå- Vad som sägs i första och andra stycket skall även tillämpas på förvärv genom bodelning, arv, testamente, bolagsskifte eller liknande förvärvssätt när fråga uppkommer om företrädet mellan ett sådant förvärv och en se- 4 § Har ett finansiellt instrument i annat fall än som avses i 3 § överlåtits av någon som inte ägde det, blir överlåtelsen giltig om överlåtaren vid tidpunkten för överlåtelsen var antecknad på ett avstämningskonto som ägare till instrumentet samt anmälan om överlåtelsen har registrerats och förvärvaren då varken kände till eller borde ha känt till att överlåtaren inte ägde det finansiella instrumentet. Vad nu sagts tillämpas även vid överlåtelse från den som ägde det finansiella instrumentet men som sak- nade rätt att förfoga över instrumentet genom överlåtelse. 5 § För skuldförbindelser som registrerats i avstämningsregister tillämpas även 1518 §§ lagen (1936:81) om skuldebrev. Med besittning av eller anteckning på skuldebrev jämställs motsvarande registrering på konto i 6 § Den som på förfallodagen eller på fastställd avstämningsdag är an- tecknad på ett konto i avstämningsregistret som ägare eller i andra fall berättigad att ta emot betalning för en skuldförbindelse skall anses ha rätt att ta emot betalningen. Betalningen är dock inte giltig, om gäldenären insåg eller borde ha insett att betalningsmottagaren inte var berättigad att ta emot betalning för skuldförbindelsen. 7 § Bestämmelserna i 15 §§ tillämpas även vid pantsättning. 1 § Om till följd av 6 kap. 4 § en överlåtelse av ett finansiellt instrument, beträffande vilket överlåtarens eller en tidigare överlåtares äganderätt grundas på en handling som är förfalskad, gäller mot den som ägde det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådighetsin- skränkning gäller, har denne rätt till ersättning av den centrala värdepap- persförvararen för skada till följd av överlåtelsen. Första stycket tillämpas också, om till följd av 6 kap. 7 § en pantsätt- ning av ett finansiellt instrument gäller mot den som äger det finansiella instrumentet eller mot någon till vars förmån en rådighetsinskränkning 2 § För skada som tillfogas en ägare av ett finansiellt instrument till följd av en oriktig eller missvisande uppgift i ett avstämningsregister eller i annat fall genom fel i samband med uppläggning eller förande av ett så- dant register svarar den centrala värdepappersförvararen eller, om felet kan hänföras till ett kontoförande institut, institutet. gäller dock inte om den centrala värdepappersförvararen respektive det kontoförande institutet visar att felet beror på en omständighet utanför dess kontroll vars följder inte skäligen kunde ha undvikits eller övervun- Indirekt förlust ersätts endast om den beror på försummelse av den centrala värdepappersförvararen eller det kontoförande institutet. som nu har sagts om ägaren till ett finansiellt instrument gäller också panthavare och den till vars förmån en rådighetsinskränkning gäller. Första stycket gäller på motsvarande sätt om felet beror på någon som har anlitats av den centrala värdepappersförvararen eller av ett kontofö- För skada som kan hänföras till ett kontoförande institut svarar den centrala värdepappersförvararen solidariskt med institutet. värdepappersförvararens ansvar är dock i sådant fall begränsat till fem för varje skadefall. har rätt till ersättning av det kontoförande persförvararen har betalat till följd av det solidariska ansvaret. Bestämmelserna i personuppgiftslagen (1998:204) om skadestånd skall gälla då personuppgifter behandlats i strid med den lagen. 3 § Den som tillfogas skada till följd av ett beslut om rättelse enligt 5 kap. 4 § har rätt till ersättning av den centrala värdepappersförvararen. Ersättning utgår dock inte, om den skadelidande med hänsyn till felets beskaffenhet eller andra omständigheter borde ha insett att fel förekom- 4 § Ersättning enligt 13 §§ kan efter skälighet sättas ned eller helt falla bort, om vållande på den skadelidandes sida har medverkat till skadan. 5 § I fall som avses i 13 §§ har den centrala värdepappersförvararen eller ett kontoförande institut rätt att kräva tillbaka utbetald ersättning från den som genom vållande har medverkat till skadan, i den mån det är skäligt med hänsyn till skadans orsak och omständigheterna i övrigt. 6 § En central värdepappersförvarare skall ha en ändamålsenlig organi- sation för hantering av ersättningskrav enligt detta kapitel. KAP )NSYN OCH TYSTNADSPLIKT 1 § Var och en som är registrerad på ett avstämningskonto som ägare eller panthavare eller i annan egenskap, har rätt att på begäran få besked från den centrala värdepappersförvararen om kontots innehåll i den mån innehållet berör den registrerades rätt. Den centrala värdepappersförvararen skall före utgången av januari lämna innehavaren av ett avstämningskonto besked om kontots innehåll per föregående år. Om innehavaren begär det, skall beskedet ange de förändringar på kontot som har ägt rum under det Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, Fi- nansinspektionen får meddela föreskrifter om skyldighet för centrala vär- depappersförvarare att lämna besked till kontohavare i andra fall än som avses i första meningen. Besked enligt andra stycket skall lämnas utan avgift. 2 § Den som är eller har varit anställd hos en central värdepappersförva- rare eller hos ett kontoförande institut får inte obehörigen röja uppgifter som har registrerats i ett avstämningsregister eller som har lämnats till värdepappersförvararen eller institutet av en förvaltare. 3 § Om eller åklagare finner anledning att anta att brott enligt 7 kap. 1 § lagen (1991:980) om handel med finansiella in- strument har begåtts eller att en bestämmelse i insiderlagen (1990:1342) har överträtts, skall den centrala värdepappersförvararen på begäran läm- na inspektionen eller åklagaren besked om ett avstämningsregisters inne- håll i den omfattning det har anknytning till överträdelsen. lämnas utan avgift. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, får meddela närmare föreskrifter om hur skyldigheten att lämna sådana besked till inspektionen skall fullgöras. Regeringen får föreskriva att skall ha terminalåt- komst till avstämningsregistren för inhämtande av uppgifter som avses i första stycket och som har anknytning till ett ärende hos inspektionen. Uppgifter som skall anmälas enligt 9 § insiderlagen får genom auto- matisk databehandling lämnas ut till det insiderregister som förs enligt 16 § samma lag. 5PPLYSNINGSSKYLDIGHET OCH ¤GARPR¶VNING M M 1 § Centrala värdepappersförvarare står under tillsyn av Finansinspektio- nen. I fråga om upplysningsskyldighet, ägarprövning, bedrivandet av till- synen och avgifter till tillämpas 11 kap. 1, 25 och 9 §§ lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet på motsvarande sätt. )NGRIPANDEN MOT F¶RETAG SOM ST¥R UNDER TILLSYN 2 § Om en central värdepappersförvarare har fattat ett beslut som strider mot denna lag eller någon annan författning som reglerar dess verksam- het, mot föreskrift som meddelats med stöd av denna lag eller någon an- nan författning eller mot bolagsordningen eller stadgarna, får Finansin- spektionen förbjuda att beslutet verkställs. Har beslutet redan verkställts, får inspektionen förelägga värdepappersförvararen att göra rättelse om detta är möjligt. 3 § Auktorisation som central värdepappersförvarare skall återkallas av 1.värdepappersförvararen genom att överträda denna lag eller någon föreskrift som har meddelats med stöd av lagen eller på annat sätt visat sig olämplig att utöva verksamheten, 2.värdepappersförvararen inte bedriver sådan verksamhet som auktori- sationen avser, 3.såvitt gäller ett svenskt aktiebolag, bolagets egna kapital understiger två tredjedelar av det registrerade aktiekapitalet och bristen inte har täckts från det att den blev känd för bolaget, eller 4.någon som ingår i värdepappersförvararens styrelse eller är verk- ställande direktör eller dennes ställföreträdare inte uppfyller de krav som anges i 2 kap. 2 § första stycket 4. Om det är tillräckligt får i fall som avses i första stycket 1 meddela varning i stället för att återkalla auktorisationen. Vid tillämpning av första stycket 3 skall det egna kapitalet beräknas enligt 13 kap. 2 § tredje stycket aktiebolagslagen (1975:1385). I fall som avses i första stycket 4 får auktorisationen återkallas bara om först invänt mot att personen ingår i styrelsen eller är verkställande direktör eller dennes ställföreträdare och om han, efter en av inspektionen bestämd tid av högst , fortfarande finns kvar i styrelsen eller är verkställande direktör eller dennes ställföreträdare. Vid återkallelse av auktorisation får besluta om hur verksamheten skall avvecklas. 4 § Om meddelar ett föreläggande enligt 3 kap. 6 § eller 9 kap. 2 § får inspektionen förelägga vite. 1 § Beslut som meddelar med stöd av 1 kap. 1 §, 2 kap. 3 och 9 kap. 3 § får överklagas hos kammarrätten. Beträffande överklagande av beslut i frågor som avses i 9 kap. 1 § till- lämpas 12 kap. 1 § första och tredje styckena lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet på motsvarande sätt. Andra beslut som meddelar enligt denna lag får överklagas hos länsrätten. Detta gäller dock inte beslut i ärenden som avses i 20 § första stycket 5 förvaltningslagen (1986:223). stånd krävs vid överklagande till kammarrätten av länsrättens avgörande. Inspektionen får bestämma att ett beslut om förbud eller föreläggande enligt 9 kap. 2 § eller om återkallelse enligt 9 kap. 3 § skall gälla ome- )KRAFTTR¤DANDE OCH ¶VERG¥NGSBEST¤MMELSER 1.Denna lag träder i kraft . 2.Genom lagen upphävs aktiekontolagen (1989:827), lagen (1989:828) om införande av aktiekontolagen (1989:827) och lagen (1989:829) om . iaktiekontolagen och lagen om gäller dock fortfarande i fråga om överklagande av beslut som har med- delats enligt någon av de lagarna före . 3.Frågor om auktorisation av centrala värdepappersförvarare får prö- vas före ikraftträdandet. Ett beslut i en sådan fråga skall gälla tidigast från ikraftträdandet. har ansökt om auktorisa- tion när denna lag träder i kraft, får värdepapperscentralen utan auktori- sation fullgöra den verksamhet som enligt denna lag ankommer på cent- rala värdepappersförvarare till dess ansökan har prövats slutligt. 4.Ett tillstånd att vara förvaltare som gäller vid ikraftträdandet medför rätt att vara förvaltare även efter ikraftträdandet till dess Värdepappers- centralen har prövat om medgivande skall ges enligt 3 kap. 7 §, dock längst till utgången av . gäller fortfarande äldre bestämmelser i 8 kap. 1, 2 och 7 §§ samt 10 § första stycket och 9 kap. 5 § första stycket aktiekontolagen (1989:827). 5.Punkt 2 av ikraftträdande- och övergångsbestämmelserna till perso- nuppgiftslagen (1998:204) skall inte tillämpas i fråga om avstämningsre- gister. Förslag till lag om ändring i lagen (1914:45) om Härigenom föreskrivs att 31 § lagen (1914:45) om kommission skall ha Försäljningskommissionär, som givit kommittenten förskott å köpeskil- lingen eller som eljest i anledning av uppdraget har fordringsrätt hos kommittenten, äge i det gods, som lämnats honom till försäljning, pan- trätt till säkerhet för sådan fordran, såvida han själv eller genom annan är i besittning av godset eller av konossement eller sådan fraktsedel därå, att avsändaren icke utan företeende av densamma äger förfoga över godset. Bestämmelserna om panträtt i Bestämmelserna om panträtt i första stycket tillämpas även på första stycket tillämpas även på rättigheter som registreras enligt dana fall krävs i stället för besitt- AV FINANSIELLA INSTRUMENT. ning att panträtten registreras en- fall krävs i stället för besittning att ligt sistnämnda lag. panträtten registreras enligt sist- ring krävs dock inte i fråga om rättigheter som är förvaltarregistre- krävs dock inte i fråga om rättig- heter som är förvaltarregistrerade. Denna lag träder i kraft . 1 Senaste lydelse 1996:187. Förslag till lag om ändring i lagen (1927:85) om dödande av förkommen handling Härigenom föreskrivs att 1 och 9 §§ lagen (1927:85) om dödande av förkommen handling skall ha följande lydelse. Löpande skuldebrev, växlar, ko- nossement eller andra handlingar vilkas företeende utgör villkor för rätt att kräva betalning, att påkalla fullgörande av någon annan för- pliktelse eller att antecknas som innehavare av en rättighet på ett konto som avses i AKTIEKONTOLAGEN får, om det kan antas att handlingen har förstörts eller kommit bort, dödas på begäran av den som har förlorat handlingen. Detsamma gäller i fråga om aktie- brev, pantbrev och företagshypo- teksbrev, liksom beträffande in- tecknade fordringshandlingar som är ställda till viss man. Denna lag tillämpas inte på banksedlar. Den tillämpas inte heller på obligationer eller för- lagsbevis utom i fråga om OBLIGATIONER OCH F¶RLAGSBEVIS SOM HAR ST¤LLTS TILL VISS MAN ELLER TILL VISS MAN ELLER ORDER OCH SOM HAR UTF¤RDATS GENOM 6¤RDEPAPPER SCENTRALEN 60# !KTIEBOLAGS F¶R SORG ELLER obligationer med en löptid på högst som har ställts till in- nehavaren och som UTGES av ban- Löpande skuldebrev, växlar, ko- nossement eller andra handlingar vilkas företeende utgör villkor för rätt att kräva betalning, att påkalla fullgörande av någon annan för- pliktelse eller att antecknas som innehavare av en rättighet på ett konto som avses i LAGEN OM KONTOF¶RING AV FI NANSIELLA INSTRUMENT får, om det kan antas att handlingen har för- störts eller kommit bort, dödas på begäran av den som har förlorat handlingen. Detsamma gäller i fråga om aktiebrev, pantbrev och företagshypoteksbrev, liksom be- träffande intecknade fordrings- handlingar som är ställda till viss man. Denna lag tillämpas inte på banksedlar. Den tillämpas inte heller på obligationer eller för- lagsbevis utom i fråga om obliga- tioner med en löptid på högst som har ställts till innehavaren och som GES UT av bankinstitut. 1 Senaste lydelse 1992:1311. Varder handlingen dödad, må den Varder handlingen dödad, må den omständigheten att den ej kan fö- omständigheten att den ej kan fö- retes icke utgöra hinder för sökan- retes icke utgöra hinder för sökan- den att göra gällande den rätt, som den att göra gällande den rätt, som på handlingen kunnat grundas; och på handlingen kunnat grundas; och har den, som är förpliktad att full- har den, som är förpliktad att full- göra vad i handlingen blivit utfäst, göra vad i handlingen blivit utfäst, eller, i fråga om intecknad ford- eller, i fråga om intecknad ford- egendomens ägare att utfärda ny egendomens ägare att utfärda ny handling, som mot den dödade handling, som mot den dödade Ny handling skall inte ut- Ny handling skall inte ut- färdas, om dödandet gällde en färdas, om dödandet gällde en utgjorde ett villkor för att någon utgjorde ett villkor för att någon skall antecknas som innehavare av skall antecknas som innehavare av en rättighet på ett konto som avses en rättighet på ett konto som avses i LAGEN OM KONTOF¶RING Ny handling, som enligt första stycket utfärdats i stället för dödad in- teckningshandling, gälle ej såsom inteckningshandling förrän anteckning skett jämlikt 10 § tredje stycket. I fråga om växel och konossement gälle tillika vad därom är särskilt stadgat. Denna lag träder i kraft .