prop · GJ03173 · 1996-01-01 00:00:00 — En ägare som avses i andra eller tredje stycket får föreläggas att avyttra så stor del av Aktier som omfattas av aktierna att innehavet ett beslut av inspektionen inte står i strid med enligt första, andra eller inspektionens beslut. tredje stycket skall inte Aktier som omfattas av medräknas när det fordras ett förbud eller föreläggande samtycke av ägare till en enligt denna paragraf viss del av aktierna i skall inte medräknas när det bolaget för att ett beslut fordras samtycke av ägare skall bli giltigt eller en till en viss del av befogenhet skall få utövas. aktierna i bolaget för att ett beslut skall bli giltigt eller en befogenhet skall få utövas, såvida inte förvaltare har förordnats enligt 15 a §. ------------------------------------------------------- 15 a § Om det finns särskilda skäl, får begära att tingsrätten förordnar en lämplig person att som förvaltare företräda sådana aktier eller andelar som enligt 15 § inte får företrädas av ägaren. Sådan ansökan prövas av tingsrätten i den ort där ägaren har sitt hemvist, eller om ägaren inte har hemvist i , av . En förvaltare har rätt till skälig ersättning för arbete och utlägg. Ersättningen skall betalas av ägaren till aktierna och skall på begäran förskotteras av kreditmarknadsbolaget. Om den betalningsskyldige inte godtar förvaltarens anspråk, fastställs ersättningen av tingsrätten. ------------------------------------------------------- 15 b § Om ett kreditmarknadsbolag har nära förbindelser med någon annan och det hindrar en effektiv tillsyn av kreditmarknadsbolaget, får förelägga innehavare av aktier som medför att förbindelserna är nära att avyttra så stor del av aktierna att så är fallet. får även besluta att den eller de som omfattas av ett beslut enligt första stycket inte får företräda aktierna vid stämman. I så fall skall bestämmelserna i 15 a § tillämpas. 17 § Ett tillstånd att driva finansieringsverksamhet som har lämnats ett kredit- marknadsbolag skall återkallas av om 1. bolaget inte efter beviljande av tillstånd har börjat driva sådan rörelse som tillståndet avser, eller om bolaget förklarat sig avstå från tillståndet, 2. bolaget av inte drivit sådan rörelse som tillståndet avser, 3. bolaget genom att överträda en bestämmelse som avses i 16 § eller på annat sätt visat sig olämpligt att utöva sådan rörelse som tillståndet avser, ------------------------------------------------------- 4. bolagets kapitalbas 4. bolagets kapitalbas understiger det minsta understiger det minsta belopp som krävs enligt 4 belopp som krävs enligt 4 kap. 1 § andra eller tredje kap. 1 § andra eller tredje stycket och bristen inte stycket och bristen inte har täckts har täckts från det att den blev känd förfrån det att den blev känd bolaget, eller för bolaget, 5. bolagets egna kapital 5. bolagets egna kapital understiger två tredjedelar understiger två tredjedelar av det registrerade av det registrerade aktiekapitalet och bristen aktiekapitalet och bristen inte har täckts inom tre inte har täckts efter det att den månader efter det att den blev känd för bolaget. blev känd för bolaget, eller ------------------------------------------------------- 6. någon som ingår i bolagets styrelse eller är verkställande direktör inte uppfyller de krav som anges i 2 kap. 1 § första stycket 4. ------------------------------------------------------- Om det är tillräckligt får Om det är tillräckligt får inspektionen i de fall som inspektionen i de fall som anges i första stycket 2 och anges i första stycket 2 3 i stället för att återkallaoch 3 i stället för att tillståndet meddela varning. återkalla tillståndet I fall som avses i första meddela varning. I fall stycket 4 och 5 får som avses i första stycket inspektionen medge förlängd 4 och 5 får inspektionen tid för täckande av bristen, medge förlängd tid för om det finns särskilda skäl. täckande av bristen, om det finns särskilda skäl. I fall som avser i första stycket 6 får tillstånd återkallas bara om först beslutat att anmärka på att personen ingår i styrelsen eller är verkställande direktör och han eller hon, sedan en av inspektionen bestämd tid av högst gått, fort- farande finns kvar i styrelsen eller är verkställande direktör. Om tillståndet återkallas får inspektionen besluta hur avvecklingen av verksamheten skall ske. Ett beslut om återkallelse får förenas med förbud att fortsätta verksamheten. Den som 5. Den som vid för lagens ikraftträdande, tidpunkten för lagens , drev ikraftträdande, den 1 finansieringsverksamhet som , drev inte fordrade tillstånd finansieringsverksamhet enligt lagen (1988:606) om som inte fordrade tillstånd finansbolag får fortsätta enligt lagen (1988:606) om verksamheten till och med finansbolag får fortsätta eller, om verksamheten till och med ansökan om tillstånd getts inden , till dess eller, om ansökan om ansökningen har prövats tillstånd getts in inom slutligt. , till dess ansök- ningen har prövats slutligt. Denna lag träder i kraft . 2.7 Förslag till lag om ändring i lagen (1991:981) om värdepappersrörelse Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (1991:981) om värdepappersrörelse dels att nuvarande 6 kap. 3 e § skall betecknas 6 kap. 3 f §, dels att 1 kap. 2 §, 2 kap. 1 och 4 §§ och 6 kap. 3 a, 3 b, 3 d, nya 3 f och 9 §§ samt rubriken närmast före 6 kap. 3 a § skall ha följande lydelse, dels att det i lagen skall införas fem nya paragrafer, 2 kap. 5 a och 5 b §§ samt 6 kap. 3 e, och 3 h §§, av följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 1 kap. 2 §1 I denna lag betyder 1. värdepappersrörelse: verksamhet som består i att yrkesmässigt tillhanda- hålla sådana tjänster som anges i 3 §, 2. värdepappersbolag: svenskt aktiebolag som fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse, 3. bankinstitut: bankaktiebolag, sparbank, medlemsbank och utländskt bank- företag som driver bankrörelse från filial här i landet, 4. värdepappersinstitut: värdepappersbolag, som fått tillstånd enligt denna lag att driva värdepappersrörelse och utländska företag som driver värdepappersrörelse från filial här i landet, 5. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet, 6. kvalificerat innehav: ett direkt eller indirekt ägande i ett företag, om innehavet representerar eller mer av kapitalet eller av samtliga röster eller annars möjliggör ett väsentligt inflytande över ledningen av före- taget, 7. filial: ett avdelningskontor med självständig förvaltning; om ett utländskt företag etablerar sig i enligt 3 c § 1 eller 2 kap. 7 § första stycket, skall etableringen anses som en enda filial, även om flera driftställen inrättas. ------------------------------------------------------- Ett värdepappersbolag och ett annat företag skall anses ha nära förbindelser, om 1. det ena företaget direkt eller indirekt genom dotterbolag äger eller mer av kapitalet eller disponerar eller mer av samtliga röster i det andra företaget, 2. det ena företaget direkt eller indirekt utgör moderföretag till det andra eller det finns en annan likartad förbindelse mellan företagen, eller 3. båda företagen är dotterföretag till eller har en likartad förbindelse med en eller samma juri- diska person eller står i ett motsvarande förhållande till en och samma fysiska person. Nära förbindelser föreligger även mellan en fysisk person och ett värdepappersbolag, om den fysiska personen 1. äger av kapitalet eller disponerar av samtliga röster i värdepappersbolaget, eller 2. på annat sätt har sådant inflytande över värdepappersbolaget att personens ställning motsvarar den som ett moderföretag har i för- hållande till ett dotterföretag eller det finns annan likartad förbindelse mellan honom och värdepappersbolaget. 2 kap. 1 §2 Tillstånd för ett svenskt aktiebolag att driva värdepappersrörelse får meddelas endast om 1. bolagsordningen inte strider mot denna lag eller någon annan författning, 2. den planerade verksamheten kan antas komma att uppfylla kraven på en sund värdepappersrörelse, ------------------------------------------------------- 3. den som kommer att äga 3. det kan antas att de ett kvalificerat innehav i som kommer att äga ett bolaget inte kan antas kvalificerat innehav i motverka en sund utveckling bolaget inte kommer att av verksamheten i bolaget, motverka en sund och utveckling av verksamheten i bolaget och även i övrigt är lämpliga att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett värdepappersbolag, 4. de som avses ingå i bolagets styrelse och vara verkställande direktör eller dennes ställföreträdare har de insikter och den erfarenhet som måste krävas av den som deltar i ledningen av ett värdepappersbolag och även i övrigt är lämpliga för en sådan uppgift, och ------------------------------------------------------- 4. bolaget uppfyller de 5. bolaget uppfyller de villkor som i övrigt anges i villkor som i övrigt anges denna lag. i denna lag. Tillstånd att driva värdepappersrörelse får inte beviljas, om det kan antas att någon som i väsentlig mån har åsidosatt sina skyldigheter i näringsverksamhet eller i andra ekonomiska angelägenheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet kommer att ha ett kvalificerat innehav i bolaget. Om bolaget kommer att ha nära förbindelser med någon annan, får tillstånd meddelas endast om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av värdepappersbolaget. 4 §3 Ett värdepappersbolag skall ha en styrelse med minst fem ledamöter. Bolaget skall ha en verkställande direktör. I ett värdepappersbolag skall minst en av stämman utsedd revisor vara auktoriserad revisor eller auktoriserat revisionsbolag. ------------------------------------------------------- Ett värdepappersbolag varje skall ha sitt huvudkontor i värdepappersbolag skall . finnas ett huvudkontor i . ------------------------------------------------------- ------------------------------------------------------- 5 a § Om revisorn vid fullgörandet av sitt uppdrag i värdepappersbolaget får kännedom om förhållanden som 1. kan utgöra en väsentlig överträdelse av de författningar som reglerar värdepappersbolags verk- samhet, 2. kan påverka värdepappersbolagets fortsatta drift negativt, eller 3. kan leda till att revisorn avstyrker att balansräkningen eller resultaträkningen fastställs eller till anmärkning enligt 10 kap. 10 § aktiebolagslagen (1975:1385), skall revisorn omgående rapportera detta till . Revisorn har en motsvarande rapporteringsskyldighet om han eller hon får kännedom om förhållanden som avses i första stycket vid fullgörande av uppdrag som revisorn har i värde- pappersbolagets moderföretag eller dotter- företag eller ett företag som har en likartad förbindelse med värde- pappersbolaget. 5 b § Vad som sägs om revisor i 4 a § skall också tillämpas i fråga om granskare som utsetts enligt 10 kap. 14 § aktiebolagslagen (1975:1385) i värdepappersbolag. ------------------------------------------------------- Ägarprövning Ägarprövning m.m. 3 a §4 Ett direkt eller indirekt förvärv av aktier i ett värdepappersbolag, som medför att förvärvarens sammanlagda innehav utgör ett kvalificerat innehav, får ske bara efter tillstånd av . Detsamma gäller ett förvärv som innebär att ett kvalificerat innehav ökas så att det uppgår till eller överstiger 20, av aktiekapitalet eller röstetalet för samtliga aktier eller så att värdepappersbolaget blir dotterföretag. **FOOTNOTES** 1Senaste lydelse 1995:1590. 2Senaste lydelse 1994:2015. 3Senaste lydelse 1994:2015. 4Senaste lydelse 1994:2015. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse ------------------------------------------------------- Tillstånd enligt första stycket skall ha meddelats före förvärvet. Om förvärvet har gjorts genom bo- delning, arv, testamente, bolagsskifte eller på annat liknande sätt, krävs i stället tillstånd för att förvärvaren skall få behålla de aktier som erhållits. Förvärvaren skall ansöka om tillstånd till ett sådant förvärv efter det att aktierna erhållits. Om ett förvärv enligt första stycket skulle innebära att värdepappersbolaget blev dotterföretag till eller kom under bestämmande inflytande av ett värdepappersföretag som är auktoriserat i ett annat land inom EES, moderföretag till ett sådant företag eller en fysisk eller juridisk person som annars har ett bestämmande inflytande över ett sådant företag, får frågan om tillstånd avgöras först efter samråd med de behöriga myndigheterna i detta land. 3 b §5 ------------------------------------------------------- skall ge Tillstånd skall ges till tillstånd till förvärv enligtförvärv som avses i 3 a §, om 3 a §, om det inte kan antas det kan antas att att förvärvaren kommer att förvärvaren inte kommer att motverka en sund utveckling motverka en sund av bolagets verksamhet. utveckling av bolagets Inspektionen får föreskriva verksamhet och om förvärva- inom vilken ett ren även i övrigt är lämplig förvärv skall genomföras. att utöva ett väsentligt inflytande över ledningen av ett värdepappersbolag. Tillstånd får inte ges, om förvärvaren i väsentlig mån har åsidosatt skyldigheter i näringsverksamhet eller i andra ekonomiska angelägenheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet. Om förvärvet skulle leda till nära förbindelser mellan bolaget och någon annan, skall tillstånd ges endast om förbindelserna inte hindrar en effektiv tillsyn av värdepappersbolaget. får föreskriva inom vilken ett förvärv skall genomföras. skall meddela beslut i ett ärende enligt denna paragraf från det att ansökan om tillstånd gjordes. 3 d §6 När ett värdepappersbolag får kännedom om att aktier i bolaget blivit föremål för ett sådant förvärv som avses i 3 a § eller för en sådan avyttring som avses i 3 c §, skall bolaget anmäla förvärvet eller avyttringen till . ------------------------------------------------------- När ett värdepappersbolag i annat fall får kännedom om att det har nära förbindelser med någon annan, skall bolaget anmäla det till . Ett värdepappersbolag skall till anmäla namnen på de aktieägare som har ett kvalificerat innehav av aktier i bolaget samt storleken på innehaven. 3 e § ------------------------------------------------------- Om en juridisk person har ett kvalificerat innehav i ett värdepappersbolag, skall den juridiska personen anmäla ändringar av vilka som ingår i dess ledning till . 3 f §7 ------------------------------------------------------- Om ägaren till ett Om ägaren till ett kvalificerat innehav av kvalificerat innehav av aktier utövar eller kan aktier utövar eller kan tänkas komma att utöva sitt antas komma att utöva sitt inflytande på ett sätt som inflytande på ett sätt som motverkar en sund motverkar en sund ut- utveckling av verksamheten veckling av verksamheten i i värdepappersbolaget, får värdepappersbolaget, får besluta besluta att aktierna inte får att ägaren vid stämman inte företrädas vid bolagsstämman.får företräda fler aktier än som motsvarar ett innehav som inte är kvalificerat. Detsamma gäller, om en sådan ägare i väsentlig mån har åsidosatt skyldigheter i näringsverksamhet eller i andra ekonomiska angelägenheter eller gjort sig skyldig till allvarlig brottslighet. ------------------------------------------------------- Om ägaren till ett Om ägaren till ett kvalificerat innehav av kvalificerat innehav av aktier har underlåtit att aktier har underlåtit att ansöka om tillstånd till ett ansöka om tillstånd till ett förvärv som avses i 3 a § förvärv som avses i 3 a §, får eller har förvärvat aktier i inspektionen besluta att strid med inspektionens ägaren vid stämman inte får beslut, får inspektionen företräda aktierna till den besluta att aktierna inte del de omfattas av ett får företrädas vid krav på tillstånd. bolagsstämman eller att röster avgivna för sådana aktier skall vara ogiltiga. ------------------------------------------------------- Om någon i strid med ett beslut av inspektionen har ett kvalificerat innehav av aktier, får innehavaren inte företräda aktierna vid stämman till den del innehavet står i strid med beslutet. ------------------------------------------------------- får får också förelägga en aktieägareförelägga en ägare som avses som sägs i första och andra i första stycket att styckena att avyttra så stor avyttra så stor del av del av aktierna att aktierna att innehavet innehavet därefter inte är därefter inte är kvalificerat. En ägare som avses i andra eller tredje stycket får föreläggas att avyttra så stor del av Aktier som omfattas av aktierna att innehavet ett beslut av inspektionen inte står i strid med enligt första, andra eller inspektionens beslut. tredje stycket skall inte Aktier som omfattas av medräknas när det fordras ett förbud eller föreläggande samtycke av ägare till en enligt denna paragraf viss del av aktierna i skall inte medräknas när det bolaget för att ett beslut fordras samtycke av ägare skall bli giltigt eller en till en viss del av befogenhet skall få utövas. aktierna i bolaget för att ett beslut skall bli giltigt eller en befogenhet skall få utövas, såvida inte förvaltare har förordnats enligt §. ------------------------------------------------------- § Om det finns särskilda skäl, får begära att tingsrätten förordnar en lämplig person att som förvaltare företräda sådana aktier som enligt 3 f § inte får företrädas av ägaren. Sådan ansökan prövas av tingsrätten i den ort där ägaren har sitt hemvist, eller om ägaren inte har hemvist i , av . En förvaltare har rätt till skälig ersättning för arbete och utlägg. Ersättningen skall betalas av ägaren till aktierna och skall på begäran förskotteras av värdepappersbolaget. Om den betalningsskyldige inte godtar förvaltarens anspråk, fastställs ersättningen av tingsrätten. ------------------------------------------------------- 3 h § Om ett värdepappersbolag har nära förbindelser med någon annan och det hindrar en effektiv tillsyn av värdepappersbolaget, får förelägga innehavare av aktier som medför att förbindelserna är nära att avyttra så stor del av aktierna att så är fallet. får även besluta att den eller de som omfattas av ett beslut enligt första stycket inte får företräda aktierna vid stämman. I så fall skall bestämmelserna i § tillämpas. 9 §8 Tillstånd som enligt denna lag har lämnats ett värdepappersinstitut skall åter- kallas av om: 1. institutet inte från beviljande av tillstånd har börjat driva sådan rörelse som tillståndet avser, eller om institutet förklarat sig avstå från tillståndet, 2. institutet av inte drivit sådan verksamhet som tillståndet avser, eller 3. institutet genom att överträda denna lag eller föreskrift som meddelats med stöd av lagen eller på annat sätt visat sig olämpligt att utöva sådan rörelse som tillståndet avser. Ett värdepappersbolags tillstånd enligt 3 kap. 4 § första stycket 4 och 5 skall återkallas av inspektionen om bolaget inte fullgjort sina skyldigheter enligt lagen (1995:1571) om insättningsgaranti, och inte vidtagit rättelse efter det att inspektionen har förelagt värdepappersbolaget att fullgöra sina skyldigheter med förklaring att värdepappersbolagets tillstånd annars kan komma att återkallas. ------------------------------------------------------- Ett värdepappersbolags Ett värdepappersbolags tillstånd skall dessutom tillstånd skall dessutom återkallas om bolagets återkallas om: kapitalbas understiger det 1. bolagets kapitalbas minsta belopp som föreskrivs understiger det minsta i 5 kap. 1 § andra stycket belopp som föreskrivs i och bristen inte har täckts 5 kap. 1 § andra stycket efter det och bristen inte har täckts att den blev känd för efter det bolaget. att den blev känd för bolaget, eller 2. någon som ingår i bolaget styrelse eller är verkställande direktör inte uppfyller de krav som anges i 2 kap. 1 § första stycket 4.I fall som avses i tredje stycket 2 får tillstånd återkallas bara om först beslutat att anmärka på att personen ingår i styrelsen eller är verkställande direktör och han eller hon, sedan en av inspektionen bestämd tid av högst gått, fortfarande finns kvar i styrelsen eller är verkställande direktör. Denna lag träder i kraft . **FOOTNOTES** 5Senaste lydelse 1994:2015. 6Senaste lydelse 1994:2015. 7Senaste lydelse av förutvarande 6 kap. 3 e § 1994:2015. 8Senaste lydelse 1995:1597. 2.8 Förslag till lag om ändring i försäkringsrörelselagen (1982:713) Härigenom föreskrivs i fråga om försäkringsrörelselagen (1982:713) dels att nuvarande 3 kap. 2 c § skall betecknas 3 kap. 2 d §, dels att 1 kap. 1 §, 2 kap. 3 §, 3 kap. 2, 2 b och nya 2 d §§, 10 kap. 3 och 14 §§ samt 19 kap. 11 § skall ha följande lydelse, dels att det i lagen skall införas sex nya paragrafer, 1 kap. 9 c §, 2 kap. 3 d § och 3 kap. 2 c, 2 e och 2 f §§ samt 10 kap. 8 a §, av följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 1 kap. 1 § Försäkringsrörelse får drivas endast av försäkringsaktiebolag och ömsesidiga försäkringsbolag som fått tillstånd (koncession) till detta enligt denna lag, om inte annat följer av 2 § eller 10 § fjärde stycket. skall efter ansökan lämna förhandsbesked om huruvida koncessionen enligt första stycket krävs för en planerad verksamhet. Ett förhandsbesked enligt andra stycket är bindande för den myndighet som har lämnat beskedet. Om regeringen har beslutat i frågan om förhandsbesked är även bunden av detta besked. Försäkringsbolagen skall stå under tillsyn av och vara registrerad hos denna. ------------------------------------------------------- För varje försäkringsbolag skall finnas ett huvudkontor i . ------------------------------------------------------- 9 c § Ett försäkringsbolag och ett annat företag skall anses ha nära förbindelser, om 1. det ena företaget direkt eller indirekt genom dotterbolag äger eller mer av kapitalet eller disponerar eller mer av samtliga röster i det andra företaget, 2. det ena företaget direkt eller indirekt utgör moderföretag till det andra eller det finns en annan likartad förbindelse mellan företagen, eller 3. båda företagen är dotterföretag till eller har en likartad förbindelse med en eller samma juri- diska person eller står i ett motsvarande förhållande till en och samma fysiska person. Nära förbindelser föreligger även mellan en fysisk person och ett för- säkringsbolag, om den fysiska personen 1. äger av kapitalet eller disponerar av samtliga röster i försäkringsbolaget, eller 2. på annat sätt har sådant inflytande över försäkringsbolaget att personens ställning motsvarar den som ett moderföretag har i för- hållande till ett dotterföretag eller det finns annan likartad förbindelse mellan honom och försäkringsbolaget. 2 kap. 3 §1 Stiftarna skall ansöka om koncession samt upprätta en bolagsordning som skall underställas regeringen för stadfästelse. Till ansökan skall fogas en plan för den tilltänkta verksamheten. Regeringen eller, efter regeringens bemyndigande, får meddela föreskrifter om vad verksamhetsplanen skall innehålla. Regeringen prövar att bolagsordningen överensstämmer med denna lag och med andra författningar samt om och i vad mån särskilda bestämmelser behövs med hänsyn till omfattningen och arten av bolagets verksamhet. ------------------------------------------------------- Regeringen stadfäster Regeringen skall bolagsordningen och stadfästa bolagsordningen beviljar koncession, om den och beviljar koncession, planerade verksamheten kan om antas komma att uppfylla 1. den planerade kraven på en sund verksamheten kan antas försäkringsverksamhet och denkomma att uppfylla kraven som kommer att äga ett på en sund försäkringsverk- kvalificerat innehav i samhet, bolaget kan antas inte 2. det kan antas att de motverka en sund utveckling som kommer att äga ett av verksamheten i bolaget. kvalificerat innehav i Koncession beviljas tills bolaget inte kommer att vidare eller, om särskilda motverka en sund omständigheter föranleder utveckling av verksamheten detta, för bestämd tid, högsti bolaget och även i övrigt , och därutöver till detär lämpliga att utöva ett löpande räkenskapsårets slut.väsentligt inflytande över Koncession får inte vägras avledningen av ett det skälet att det inte försäkringsbolag och behövs något ytterligare 3. de som avses ingå i försäkringsbolag.