prop · GJ0350 · 1996-01-01 00:00:00 — Om sådana institut som avses i 3 kap. 1 § första stycket 1-4 lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet, vid en börs eller auktoriserad marknadsplats handlar med finansiella instrument som är registrerade i avstämningsregister, har instituten rätt att bli kontoförande institut om de uppfyller kraven i första stycket och de krav som Värdepapperscentralen ställt upp. Av de kontoförande instituten skall minst ett vara helägt dotteraktiebolag till värdepapperscentralen. ------------------------------------------------------- Regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer får ge kontoförande institut tillstånd att sätta annan i sitt ställe. 2 § ------------------------------------------------------- Ett kontoförande institut får vidta registreringsåtgärder hos Värdepapperscentralen för egen räkning. Värdepappers- centralen får endast medge svenska och utländska clea- ringorganisationer eller centrala värdepappersförvarare samt sådana institut som avses i 3 kap. 1 § första stycket 1- 4 lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet att vidta registreringsåtgärder för annans räkning. Ett kontoförande institut skall lämna Värdepapperscentralen de upplysningar som behövs för att centralen skall kunna fullgöra sina uppgifter enligt denna lag och andra författningar. 3 §3 ------------------------------------------------------- Andra kontoförande institut ett kontoförande än riksbank och institut inte längre står under uppfyller de krav som tillsyn av anges i 1 § första stycket, och skall Värdepapperscentralen skall lämna inspektionen de besluta att institutet upplysningar om sin inte skall ha rätt att vara verksamhet och därmed sam- kontoförande institut. manhängande omständigheter som inspektionen begär. ------------------------------------------------------- Tillstånd att vara kontoförande institut kan återkallas av regeringen eller den myndighet som regeringen bestämmer, om det kontoförande institutet genom att överträda denna lag eller på annat sätt visar sig olämpligt att utöva verksamhet som sådant institut. ------------------------------------------------------- Ett beslut om återkallelse av tillstånd att vara kontoförande institut får fattas att gälla tills vidare i avvaktan på att ärendet avgörs. 4 §4 ------------------------------------------------------- Beslut enligt 1 § eller 3 § som andra eller tredje stycket inte står under av den myndighet som regeringen bestämmer får tillsyn eller motsvarande överklagas hos allmän förvalt-tillsyn i hemlandet är ningsdomstol. Prövnings- skyldiga att lämna inspek- tillstånd krävs vid tionen de uppgifter den överklagande till kammar- begär som rör verksamheten rätten. som kontoförande institut. beslut i frågor som rör tillsynen får överklagas hos regeringen. ------------------------------------------------------- Ett beslut som avses i Om ett kontoförande första eller andra stycket institut inte fullgör sin skall verkställas även om detskyldighet enligt första har överklagats, om inte den stycket, får myndighet som har att pröva förelägga överklagandet förordnar någotinstitutet att lämna de annat. Föreläggandet får förenas med vite. 4 kap. 11 §5 ------------------------------------------------------- En anteckning på ett En anteckning på ett aktiekonto skall rättas av aktiekonto skall rättas av den som har vidtagit den som har vidtagit registreringsåtgärden, om registreringsåtgärden, om anteckningen innehåller någonanteckningen innehåller uppenbar oriktighet till någon uppenbar oriktighet följd av att den som till följd av att den som vidtagit vidtagit registreringsåtgärden eller registreringsåtgärden eller någon annan har gjort sig någon annan har gjort sig skyldig till skrivfel, skyldig till skrivfel, räknefel eller liknande räknefel eller liknande förbiseende eller till följd förbiseende eller till följd av något tekniskt fel. av något tekniskt fel. Tillfälle att yttra sig Tillfälle att yttra sig skall lämnas den vars rätt skall lämnas den vars rätt berörs. berörs, om inte rättelsen är till förmån för denne eller yttrande annars är uppenbart obehövligt. 5 kap. 1 §6 ------------------------------------------------------- När en registreringsåtgärd harNär en registreringsåtgärd verkställts genom anteckning har verkställts genom på ett aktiekonto skall anteckning på ett värdepapperscentralen genast aktiekonto skall Värde- underrätta alla som är papperscentralen utan registrerade på kontot dröjsmål underrätta alla som enligt 2 kap. 3 § första är registrerade på kontot stycket 1 eller 2 eller 8 enligt 2 kap. 3 § första kap. 3 § 1, i den mån de stycket 1 eller 2 eller 8 berörs av åtgärden. kap. 3 § 1, i den mån de be- rörs av åtgärden. Var och en som är registrerad på ett aktiekonto enligt 2 kap. 3 § första stycket 1 eller 2 eller 8 kap. 3 § 1 har rätt att på begäran få besked från värdepapperscentralen om kontots innehåll i den mån innehållet berör hans rätt. I ett sådant besked skall på begäran även anges vilka rättsverkningar som enligt denna lag är knutna till uppgifterna på kontot. ------------------------------------------------------- Värdepapperscentralen Värdepapperscentralen skall före den 31 skall före utgången januari lämna innehavaren av av januari lämna ett aktiekonto besked om innehavaren av ett kontots innehåll per den 31 aktiekonto besked om december föregående år. Beske-kontots innehåll per den 31 det skall, om inte december föregående år. Om innehavaren medger annat, innehavaren begär det, ange de förändringar på kontotskall beskedet ange de för- som har ägt rum under det ändringar på kontot som har sistnämnda året. ägt rum under det sistnämnda året. Underrättelser och besked enligt denna paragraf skall lämnas utan kostnad. 7 kap. 1 § ------------------------------------------------------- Om till följd av 6 kap. 3-5 §§Om till följd av 6 kap. 4 § ett förvärv av aktier gäller ett förvärv av en aktie, mot den som ägde dem eller beträffande vilken ägande- mot någon till vars förmån enrätten grundas på en hand- rådighetsinskränkning gäller,ling som är förfalskad, har denne rätt till gäller mot den som ägde den ersättning av eller mot någon till vars värdepapperscentralen för sinförmån en rådighetsinskränk- skada till följd av förvärvet.ning gäller, har denne rätt till ersättning av Värdepapperscentralen för sin skada till följd av för- värvet. Första stycket tillämpas också, om till följd av 6 kap. 6 § en pantsättning av aktier gäller mot den som äger aktierna eller mot någon till vars förmån en rådighetsinskränkning gäller. 2 § ------------------------------------------------------- Om någon tillfogas skada Värdepapperscentralen är till följd av oriktig eller ansvarig för skada till missvisande uppgift i ett följd av oriktig eller avstämningsregister eller i missvisande uppgift i ett annat fall genom fel i avstämningsregister eller i samband med uppläggning annat fall genom fel i eller förande av ett sådant samband med uppläggning register, har han rätt till eller förande av ett sådant ersättning av värdepappers- register, om inte Värde- centralen, om inte papperscentralen visar att värdepapperscentralen visar felaktigheten beror på att felaktigheten beror på omständighet utanför dess en omständighet utanför dess kontroll vars följder den kontroll vars följder den inte skäligen kunde ha inte skäligen kunde ha undvikit eller övervunnit. undvikit eller övervunnit. Motsvarande gäller om felaktigheten beror på någon som har anlitas av Värde- papperscentralen. Beror felaktigheten på ett Kan felaktigheten hänföras kontoförande institut, är till ett kontoförande värdepapperscentralen fri institut svarar det för från skadeståndsskyldighet skadan, om inte institutet endast om också det konto- visar att felaktigheten förande institutet skulle beror på omständighet utanför vara fritt enligt första dess kontroll vars följder stycket. Motsvarande gäller det inte skäligen kunde ha om felaktigheten beror på undvikit eller övervunnit. någon som har anlitats av Motsvarande gäller om värdepapperscentralen eller felaktigheten beror på någon av kontoförande institut. som anlitats av det konto- förande institutet. ------------------------------------------------------- För skada som kan hänföras till ett kontoförande institut svarar Värdepapperscentralen solidariskt med det kontoförande institutet. Värdepapperscentralens ansvar är dock begränsat till för varje skadefall. Värde- papperscentralen har rätt till ersättning av det kontoförande har betalat till följd av det solidariska ansvaret. 5 § ------------------------------------------------------- Om ett kontoförande institut I fall som avses i 1 eller eller annat företag genom 3 § har Värdepapperscentra- vållande har medverkat till len rätt att kräva tillbaka en skada som avses i 1-3 §§, utbetald ersättning från den har värdepapperscentralen som genom vållande har rätt att från företaget krävamedverkat till skadan, i tillbaka utbetald ersättning den mån det är skäligt med i den mån det är skäligt med hänsyn till skadans orsak hänsyn till skadans orsak och omständigheterna i och omständigheterna i övrigt. 8 kap. 2 § ------------------------------------------------------- En auktoriserad förvaltare Den som har tillstånd att eller den som har tillstånd registreras som förvaltare enligt 1 § skall ha ett enligt 1 kap. 6 c § lagen eller flera aktiekonton för (1991:981) om värde- de aktier i varje avstäm- pappersrörelse skall ha ett ningsbolag som han förvaltar eller flera aktiekonton för (förvaltarregistrerade de aktier i varje aktier). Kontona skall avstämningsbolag som han öppnas av ett eller flera förvaltar kontoförande institut som (förvaltarregistrerade avses i 3 kap. Den aktier). Kontona skall auktoriserade förvaltaren öppnas av ett eller flera eller tillståndshavaren kontoförande institut som eller, i fall som avses i 4 avses i 3 kap. Förvaltaren kap. 2 §, det emitterande eller, i fall som avses i bolaget bestämmer vilket 4 kap. 2 §, det emitterande eller vilka institut som bolaget bestämmer vilket skall anlitas. eller vilka institut som skall anlitas. 3 §7 Ett aktiekonto för förvaltarregistrerade aktier skall innehålla ------------------------------------------------------- 1. den auktoriserade 1. förvaltarens namn, förvaltarens eller personnummer eller annat tillståndshavarens namn, identifieringsnummer samt personnummer eller annat postadress, identifieringsnummer samt postadress, 2. anmärkning att aktierna förvaltas för annans räkning, 3. de uppgifter som avses i 2 kap. 3 § första stycket 3 7 samt andra och tredje styckena. 4 § ------------------------------------------------------- Om den som äger aktier som Om den som äger förvaltar- förvaltas av en auktoriserad registrerade aktier vill förvaltare vill delta i en delta i en bolagsstämma, bolagsstämma, skall han på skall han på begäran begäran tillfälligt föras in itillfälligt föras in i aktieboken. När har ägt rum, skall bolagsstämman har ägt rum, aktieägaren föras av från skall aktieägaren föras av aktieboken. 5 § För förvaltarregistrerade aktier tillämpas 6 kap. ------------------------------------------------------- Vad som sägs i 6 kap. 1 Vad som sägs i 6 kap. 1 och 4 §§ om den som är och 4 §§ om den som är antecknad på ett aktiekonto antecknad på ett aktiekonto som ägare till en aktie som ägare till en aktie skall dock i stället avse skall dock i stället avse den förvaltaren. auktoriserade förvaltaren eller den som har tillstånd enligt 1 §. ------------------------------------------------------- Underrättas den Underrättas förvaltaren om auktoriserade förvaltaren att en förvaltarregistrerad eller tillståndshavaren om aktie har överlåtits eller att en förvaltarregistrerad pantsatts, inträder samma aktie har överlåtits eller rättsverkningar som om över- pantsatts, inträder samma låtelsen eller rättsverkningar som om pantsättningen hade överlåtelsen eller pantsätt- registrerats i avstämnings- ningen hade registrerats i register. 7 § ------------------------------------------------------- Om en aktieägare anmäler tillOm en aktieägare anmäler den auktoriserade till förvaltaren att en förvaltaren eller den som aktie inte längre skall har tillstånd enligt 1 § att vara förvaltarregistrerad, en aktie inte längre skall skall förvaltaren genast vara förvaltarregistrerad, anmäla sådana förhållanden som skall förvaltaren eller avses i 2 kap. 3 § till det tillståndshavaren genast an- av aktieägaren utsedda mäla sådana förhållanden som kontoförande institutet. avses i 2 kap. 3 § till det av aktieägaren utsedda kontoförande institutet. 8 § ------------------------------------------------------- På begäran av På begäran av Värdepappers- värdepapperscentralen skall centralen skall en en auktoriserad förvaltare förvaltare lämna uppgifter lämna uppgifter till värde- till Värdepapperscentralen papperscentralen om de om de aktieägare vars aktieägare vars aktier han aktier han förvaltar. Uppgifterna skall Uppgifterna skall avse avse aktieägarnas namn, aktieägarnas namn, personnummer eller annat personnummer eller annat identifieringsnummer samt identifieringsnummer samt postadress. Förvaltaren skall dessutom uppge det skall dessutom uppge det antal aktier av olika slag antal aktier av olika slag som varje aktieägare äger. som varje aktieägare äger. Uppgifterna skall avse Uppgifterna skall avse för- förhållandena vid den hållandena tidpunkt som som Värdepapperscentralen värdepapperscentralen bestäm-bestämmer. Värdepapperscentralen skall på begäran av ett avstämningsbolag kräva in sådana uppgifter beträffande bolagets aktieägare som avses i första stycket. Avstämningsbolag har rätt att hos värdepapperscentralen få tillgång till de uppgifter som har lämnats beträffande bolagets aktieägare. 9 § ------------------------------------------------------- Hos värdepapperscentralen Hos Värdepapperscentralen skall för varje skall för varje avstämnings- avstämningsbolag finnas en bolag finnas en sammanställning över sammanställning över aktie- aktieägare med mer än ägare med mer än femhundra femhundra sådana aktier i förvaltar- registrerade bolaget som förvaltas av aktier i bolaget. Sammanställningen skall Sammanställningen skall innehålla de uppgifter som innehålla de uppgifter som anges i 8 § första stycket. anges i 8 § första stycket. En utskrift av samman- En utskrift av samman- ställningen skall hållas ställningen skall hållas tillgänglig för var och en på tillgänglig för var och en påbolagets huvudkontor och bolagets huvudkontor och hos Värdepapperscentralen. Utskriften får inte vara Utskriften får inte vara äldre än . Var och äldre än . Var ochen har rätt att mot en har rätt att mot ersättning för kostnaderna få ersättning för kostnaderna fåen utskrift av samman- en utskrift av samman- ställningen från ställningen från värdepappers-Värdepapperscentralen. 9 kap. 2 § ------------------------------------------------------- För skuldförbindelser enligt För skuldförbindelser enligt detta kapitel tillämpas 2-7 detta kapitel tillämpas 2-7 kap. samt 8 kap. 1-3 §§, 5-7 §§kap. samt 8 kap. 2, 3 och och 10 § första stycket, dock5-7 §§ och 10 § första med de avvikelser som anges stycket, dock med de av- nedan i detta kapitel. vikelser som anges nedan i detta kapitel. 5 § ------------------------------------------------------- I stället för borgenär kan i avstämningsregistret införas den som har fått i uppdrag att förvalta hans skuldförbindelser och som har tillstånd enligt 1 kap. 6 c § lagen (1991:981) om värdepappersrörelse att registreras som förvaltare. Ett konto för skuldförbindelser som är förvaltarregistrerade skall utöver vad som anges i 4 § 2-6 innehålla de uppgifter som avses i 8 kap. 3 § 1 och 2. 9 § ------------------------------------------------------- En utfärdare av Om betalning av skuldförbindelser har rätt kapitalbelopp eller ränta på att på begäran få följande grund av skuldförbindelse uppgifter från värdepappers- skall göras utan förmedling centralen om varje konto av Värdepapperscentralen, som ingår i har utfärdaren av skuldför- avstämningsregistret, bindelsen rätt att, om det nämligen behövs för detta ändamål, få 1. borgenärens namn, uppgifter från personnummer eller annat Värdepapperscentralen om identifieringsnummer samt borgenärens eller postadress, förvaltarens namn, 2. skuldbelopp och personnummer eller annat lånevillkor samt, i identifieringsnummer samt förekommande fall, antalet postadress. skuldförbindelser och dessas nominella belopp. ------------------------------------------------------- Första stycket tillämpas också, om Värdepapperscentralens registrering av skuldförbindelsen upphör. Denna lag träder i kraft . Ett företag som vid lagens ikraftträdande har tillstånd som kontoförande institut får fortsätta att vara kontoförande institut intill dess att Värdepapperscentralen prövat om företaget uppfyller de krav som anges i 3 kap. 1 §, vilket skall ske . **FOOTNOTES** 2Senaste lydelse 1993:543. 3Senaste lydelse 1993:543. 4Senaste lydelse 1995:75. 5Senaste lydelse 1991:205. 6Senaste lydelse 1990:970. 7Senaste lydelse 1992:1244. gäller fortfarande bestämmelserna i 1 kap. 5 §, 3 kap. 1, 3 och 4 §§ i sin äldre lydelse. 2 Förslag till lag om ändring i lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet Härigenom föreskrivs i fråga lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet dels att 8 kap. 7 § skall betecknas 8 kap. 9 §, dels att den nya 8 kap. 9 § skall ha följande lydelse, dels att 1 kap. 1 och 4 §§, 8 kap. 1, 4 och 5 §§, 9 kap. 1, 2 och 6 §§ samt 11 kap. 8-10 §§ skall ha följande lydelse. dels att det i lagen skall föras in två nya paragrafer, 8 kap. 7 och 8 §§, av följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 1 kap. 1 § Företag som driver verksamhet i syfte att åstadkomma regelbunden handel med finansiella instrument kan få auktorisation som börs eller marknadsplats enligt denna lag. ------------------------------------------------------- Clearingverksamhet får Clearingverksamhet får drivas endast av företag som yrkesmässigt bedrivas har fått tillstånd som endast av clearingorganisation enligt riksbank och av företag som denna lag. fått tillstånd som clearingorganisation enligt denna lag. Tillstånd behövs dock inte för clearingverksamhet som huvudsakligen allmänheten deltar i. Frågor om auktorisation och tillstånd prövas av . ------------------------------------------------------- Tillstånd enligt andra stycket behövs inte om företaget har tillstånd enligt 1 kap. 2 § bankrörel- selagen (1987:617) eller enligt 1 kap. 3 § 1, 2 eller 4 lagen (1991:981) om värdepappersrörelse. 4 §1 I denna lag betyder 1. börs: företag som har fått auktorisation enligt 2 kap. att driva verksamhet som syftar till att åstadkomma regelbunden handel med finansiella instrument mellan till verksamheten anslutna medlemmar, 2. börsmedlem: den som av en börs har fått tillåtelse att delta i handeln vid börsen, 3. auktoriserad marknadsplats: företag som har fått auktorisation enligt 7 kap. att driva verksamhet som syftar till att åstadkomma regelbunden handel med finansiella instrument, ------------------------------------------------------- 4. clearingverksamhet: 4. clearingverksamhet: verksamhet som består i att fortlöpande verksamhet som yrkesmässigt i options- består i eller terminsavtal träda in a) att på som part eller på annat sätt clearingmedlemmarnas vägnar garantera att avtalet göra avräkningar beträff- fullgörs, ande deras förpliktelser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk eller utländsk valuta, eller b) att genom inträdande som part eller som garant ta över ansvaret för förpliktelsernas fullgörande, eller c) på annat väsentligt sätt sörja för att förpliktelserna avvecklas genom överförande av likvid eller instrument, 5. clearingorganisation: företag som har fått tillstånd enligt 8 kap. att driva clearingverksamhet, ------------------------------------------------------- 6. clearingmedlem: den 6. clearingmedlem: den som av en som får delta i clearing- clearingorganisation har verksamheten hos en fått tillåtelse att delta i clearingorganisation, clearingen hos organisationen, 7. option: en rätt att till ett bestämt pris få köpa eller sälja tillgångar eller en rätt att få ett belopp som räknas ut på grundval av ändringar i ett kursindex eller liknande, 8. termin: ett avtal om köp av tillgångar som mot ett i avtalet bestämt pris skall levereras eller ett avtal om att betalning mellan parterna skall ske på grundval av ändringar i ett kursindex eller liknande, 9. finansiellt instrument och fondpapper: vad som anges i 1 kap. 1 § lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 10. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet. 8 kap. 1 § ------------------------------------------------------- En clearingorganisation En clearingorganisation skall driva sin verksamhet skall driva sin verksamhet så att allmänhetens förtroendeså att allmänhetens för värdepappersmarknaden förtroende för värdepappers- upprätthålls och enskildas marknaden upprätthålls och kapitalinsatser inte enskildas kapitalinsatser otillbörligen äventyras samt inte otillbörligen äventyras i övrigt så att verksamheten samt i övrigt så att kan anses sund. verksamheten kan anses sund. En clearingorganisation skall tillgodose de säkerhetskrav som är förenade med verksamheten. skall därvid tillämpa principerna om fritt tillträde, som innebär att var och en som uppfyller de krav som ställs i denna lag och av clearingorganisationen får delta i clearingen, och neutralitet, som innebär att av clearingorganisationen tillämpas på ett likformigt sätt gentemot alla clearingmedlemmar. 4 § ------------------------------------------------------- Bestämmelserna i 2 kap. 3 § Bestämmelserna i 2 kap. 3 § om ansökan innan bolaget om ansökan innan bolaget eller föreningen har eller föreningen har registrerats, i 2 kap. 4 § registrerats och om om godkännande av bolagsord- verksamhetsplan, i 2 kap. ningen eller stadgar, i 2 4 § om godkännande av kap. 5 § om kapital, i 2 bolagsordningen eller kap. 6 § om styrelsens stadgar, i 2 kap. 5 § om storlek och vekställande kapital, i 2 kap. 6 § om direktör och i 2 kap. 8 § om styrelsens storlek och sekretess skall tillämpas vekställande direktör och i även i fråga om 2 kap. 8 § om sekretess clearingorganisation. skall tillämpas även i fråga om clearingorganisation. I sin verksamhetsplan skall en clearing- organisation beskriva de huvudsakliga risker som är förenade med verksamheten och hur dessa risker skall hanteras (risk- hanteringsplan). 5 § ------------------------------------------------------- En clearingorganisation En clearingorganisation skall ha kapital, garanti, skall genom eget kapital, försäkring eller liknande somgaranti eller försäkring ger kunderna ett till- eller på annat liknande sätt fredsställande skydd mot för-ha en tillfredsställande luster som kan drabba dem beredskap att uppfylla ett till följd av sådant betalnings- ansvar clearingverksamheten. som kan uppkomma för organisationen till följd av clearingverksamheten. ------------------------------------------------------- (6 § första och andra 7 § stycket)2 En clearingorganisation får En clearingorganisation får som medlem ha endast den som medlem ha endast den som har en betryggande som har en betryggande kapitalstyrka, ändamålsenlig kapitalstyrka och som i organisation av verksam- övrigt bedöms vara lämplig attheten, erforderliga risk- delta i clearingen hos hanteringsrutiner, säkra organisationen. tekniska system och som i övrigt bedöms vara lämplig att delta i clearing- verksamheten hos organisationen.