prop · GJ0350 · 1996-01-01 00:00:00 — Även i övrigt bör det göras ändringar i 8 kap. lagen om börs- och clearing- verksamhet, motsvarande vad Lagrådet har förordat beträffande 3 kap. aktiekontolagen. Lagrådsremissens bestämmelse om uppgiftsskyldighet gentemot en clearingorganisation (9 § första stycket) bör således placeras närmast efter 7 § och få beteckningen 8 §, medan reglerna om sanktioner (8 § i remissförslaget) bör få bilda en ny 9 §. Sanktionsreglerna i det remitterade förslaget bör kompletteras med en bestämmelse om åtgärder för det fallet att en clearingmedlem underlåter att fullgöra sin uppgiftsskyldighet gentemot clearingorganisationen (jfr 3 kap. 5 § andra stycket aktiekontolagen enligt Lagrådets förslag). Lagrådsremissens bestämmelse om uppgiftsskyldighet gentemot (8 kap. 9 § andra stycket) bör tas in i en paragraf betecknad 8 kap. 10 §. I enlighet med vad som har anförts bör 8 kap. 6-10 §§ lagen om börs- och clearingverksamhet få följande lydelse: "6 § En clearingorganisation får som medlemmar ha sådana institut och företag som avses i 3 kap. 1 § första stycket 1-4 och även andra företag. I samtliga fall krävs att institutet eller företaget har en betryggande kapitalstyrka, ändamåls- enlig organisation av verksamheten, erforderliga riskhanteringsrutiner, säkra tekniska system och i övrigt bedöms vara lämpligt att delta i clearingverksamheten hos organisationen. 7 § En clearingmedlem får delta i clearingverksamheten för egen räkning. En clearingorganisation får medge svenska och utländska clearingorganisationer eller centrala värdepappersförvarare samt sådana institut och företag som avses i 3 kap. 1 § första stycket 1-4 att delta i clearingverksamheten för annans räkning. 8 § Clearingmedlemmar skall lämna clearingorganisationen de upplysningar som behövs för att organisationen skall kunna fullgöra sina uppgifter enligt denna lag eller annan författning. 9 § Om en clearingmedlem inte längre uppfyller de krav som anges i 6 §, skall clearingorganisationen besluta att medlemskapet skall upphöra. En clearingorganisation får besluta att medlemskapet skall upphöra, om en clearingmedlem trots uppmaning från organisationen underlåter att fullgöra sin uppgiftsskyldighet enligt 8 §. Har ett clearingmedlemskap upphört på grund av ett beslut enligt första eller andra stycket, får medlemmen, om det finns särskilda skäl, ändå vidta åtgärder i förhållande till clearingorganisationen för att skydda uppdragsgivare mot förlust. 10 § Clearingmedlemmar som inte står under tillsyn eller motsvarande tillsyn i hemlandet är skyldiga att på inspektionens begäran lämna uppgifter om förhållanden som rör deltagandet i clearingverksamheten. Inspektionen får förelägga en sådan clearingmedlem att lämna de begärda uppgifterna." I lagrådsremissen föreslås att 9 kap. 6 § skall förses med ett nytt andra stycke, där det sägs att en clearingorganisation, efter tillstånd av Finans- inspektionen, skall få förmedla försträckning av finansiella instrument eller lämna kredit mot säkerhet. Det framgår av motiven att sådana åtgärder som omnämns bara skall få vidtas inom kretsen av clearingmedlemmar. Detta bör uttryckligen framgå av lagtexten. Vidare bör uttrycket "försträckning av finansiella instrument" ersättas med "lån av finansiella instrument". Det framgår av remissprotokollet att sådana lån skall kunna förekomma för att exempelvis lösa leveransproblem. Lagrådet förordar således att 9 kap. 6 § får följande lydelse: "I syfte att underlätta clearingverksamheten får en clearingorganisation, efter tillstånd av , inom kretsen av clearingmedlemmar förmedla lån av finansiella instrument och lämna kredit mot säkerhet." I övergångsbestämmelserna har som en andra punkt tagits in en föreskrift om att frågor om tillstånd för sådan clearingverksamhet som före ikraftträdandet har fått bedrivas utan tillstånd får prövas före ikraftträdandet. Enligt Lagrådets mening skulle en sådan föreskrift knappast komma att få någon praktisk betydelse. Lagrådet förordar därför att föreskriften utgår. Den föreslagna punkten 3 i övergångsbestämmelserna bör förtydligas och ges följande lydelse: "Sådan tillståndspliktig clearingverksamhet som bedrivs vid lagens ikraft- trädande och som har fått bedrivas utan tillstånd får fortsätta efter ikraftträdandet till utgången av eller, om en ansökan om tillstånd då har gjorts, till dess ansökan har prövats slutligt." Förslaget till lag om ändring i lagen om värdepappersfonder Det föreslagna fjärde stycket i 31 § hör naturligt samman med första stycket och bör därför placeras närmast efter detta. Efter vissa andra redaktionella ändringar förordar Lagrådet att paragrafen ges följande utformning: "Fondbolaget skall föra eller låta föra ett register över samtliga innehavare av andelar i fonden. Om registret förs med hjälp av automatisk databehandling, gäller bestämmelserna i datalagen (1973:289) för ett sådant register. Är aktiekontolagen (1989:827) tillämplig på andelarna i fonden, förs registret av . Fondbolaget har rätt till insyn i registret. Fondbolaget skall till varje enskild fondandelsägare skriftligen bekräfta att hans fondandelsinnehav registrerats. Av bekräftelsen skall framgå värdepappers- fondens beteckning, fondbolaget och förvaringsinstitutet samt var informationsbroschyren, årsberättelser och halvårsredogörelser för fonden finns att få tag i. Har en fondandelsägare lämnat sina andelar till någon annan för förvaltning, kan denne på andelsägarens uppdrag föras in i det register som avses i första stycket i stället för andelsägaren, om han fått tillstånd till registrering som förvaltare. I registret skall särskilt anmärkas att fondandelen förvaltas för annans räkning. Förvaltaren skall tillställa andelsägaren den information förvaltaren får från fondbolaget, om inte andelsägaren avsagt sig sådan information. På begäran av fondbolaget eller den som på bolagets uppdrag för registret skall förvaltaren lämna fondbolaget uppgifter om dels andelsägarens namn, personnummer eller annat registreringsnummer och postadress, dels det antal fondandelar som fondandelsägaren äger." I 32 a §, som är ny, regleras förutsättningarna för vissa rättsverkningar vid överlåtelse och pantsättning av fondandelar. Lagrådet konstaterar att syftet med paragrafens andra stycke - att likställa pantsättning med överlåtelse - uppnås på ett enklare sätt om första stycket omfattar "överlåtelse eller pantsättning". Andra stycket kan då utgå. Avsikten med bestämmelserna är att en underrättelse om överlåtelse och pantsättning av fondandelar som lämnas till fondbolaget eller, om fondandelarna är förvaltarregistrerade, förvaltaren skall få samma rätts- verkningar som enligt 31 § skuldebrevslagen följer av en underrättelse till gäldenären. Enligt Lagrådets uppfattning kommer denna avsikt tydligare till uttryck i lagtexten om den ges följande utformning: "Är aktiekontolagen (1989:827) inte tillämplig på andelarna i fonden, gäller i fråga om överlåtelse eller pantsättning av en fondandel bestämmelserna i 31 § lagen (1936:81) om skuldebrev i tillämpliga delar. Härvid skall vad som i den bestämmelsen sägs om gäldenären gälla fondbolaget eller, om fondandelarna är förvaltarregistrerade, förvaltaren." Förslagen till lagar om ändring i lagen om värdepappers- rörelse (förslag 2.4 och 2.12) Med hänsyn till vad Lagrådet uttalat i anslutning till 8 kap. 1 § aktiekonto- lagen bör de två förslagen utgå. Förslaget till lag om ändring i aktiebolagslagen I enlighet med vad Lagrådet utttalat i anslutning till 8 kap. 1 § aktie- kontolagen bör 3 kap. 10 § andra stycket utformas på ett annat sätt än enligt förslaget i remissen. Vidare bör i fjärde stycket göras vissa redaktionella änd- ringar. Paragrafen bör därför ges följande utformning: "I avstämningsbolag förs aktieägaren in i aktieboken med uppgift om personnummer eller annat identifikationsnummer och postadress. För varje ägare anges det antal aktier han äger av olika slag. förs med hjälp av automatisk databehandling eller på annat liknande sätt. Har en aktieägare i ett avstämningsbolag lämnat sina aktier till någon annan för förvaltning, kan denne på aktieägarens uppdrag föras in i aktieboken i stället för aktieägaren, om han fått tillstånd till registrering som förvaltare. I aktieboken skall i fall som avses i andra stycket anmärkas att aktien innehas för annans räkning. Beträffande förvaltaren antecknas i aktieboken samma uppgifter som enligt första stycket skall införas om aktieägare. För rätt till registrering som förvaltare krävs utöver vad som sägs i andra stycket att förvaltaren uppfyller de villkor som gäller för införing av ägare i aktieboken. I aktiekontolagen (1989:827) finns bestämmelser om tillstånd enligt första stycket, om förvaltares åligganden, om skyldighet för bolaget och Värdepapperscentralen att hålla tillgänglig sammanställning av uppgifter om aktieägare med mer än femhundra förvaltarregistrerade aktier samt om tillfällig införing i aktieboken av ägare till förvaltarregistrerade aktier." Förslagen till lagar om ändring i bankaktiebolagslagen och i försäkringsrörelselagen 3 kap. 11 § bankaktiebolagslagen och 3 kap. 10 § försäkringsrörelselagen bör ges en utformning som motsvarar den som Lagrådet förordat beträffande 3 kap. 10 § aktiebolagslagen. Lagrådet lämnar förslagen utan erinran. Utdrag ur protokoll vid regeringssammanträde Närvarande: statsministern , ordförande, och statsråden , Hjelm- , , , , , , , , , , , , , , , , , Regeringen beslutar proposition 1995/96:50 Clearingverksamhet m.m. FörfattningsrubrikBestämmelser somCelexnummer för bakomliggande inför, ändrar, upp-EG-regler häver eller upprepar ett normgivningsbe- myndigande eller inför- livar EG-regler med svensk rätt Lag om ändring i 1 kap. 5 § aktiekontolagen (1989:827) 2 kap. 6 § 393L0022 3 kap. 1 och 2 §§ 8 kap. 1 § Lag om ändring i 8 kap. 6 och 7 §§393L0022 lagen (1992:543) om börs- och clearing- verksamhet