prop · GJ0350 · 1996-01-01 00:00:00 — 9 § ------------------------------------------------------- Hos värdepapperscentralen Hos Värdepapperscentralen skall för varje skall för varje avstämnings- avstämningsbolag finnas en bolag finnas en sammanställning över sammanställning över aktie- aktieägare med mer än ägare med mer än femhundra femhundra sådana aktier i förvaltar- registrerade bolaget som förvaltas av aktier i bolaget. Sammanställningen skall Sammanställningen skall innehålla de uppgifter som innehålla de uppgifter som anges i 8 § första stycket. anges i 8 § första stycket. En utskrift av samman- En utskrift av samman- ställningen skall hållas ställningen skall hållas tillgänglig för var och en på tillgänglig för var och en påbolagets huvudkontor och bolagets huvudkontor och hos Värdepapperscentralen. Utskriften får inte vara Utskriften får inte vara äldre än . Var och äldre än . Var ochen har rätt att mot en har rätt att mot ersättning för kostnaderna få ersättning för kostnaderna fåen utskrift av samman- en utskrift av samman- ställningen från ställningen från värdepappers-Värdepapperscentralen. 9 kap. 5 § ------------------------------------------------------- Har en borgenär lämnat skuldförbindelser till någon annan för förvaltning, kan denne på borgenärens uppdrag föras in i avstäm- ningsregistret i stället för borgenären, om han fått tillstånd till registrering som förvaltare. Ett konto för skuldförbindelser som är förvaltarregistrerade skall utöver vad som anges i 4 § 2-6 innehålla de uppgifter som avses i 8 kap. 3 § 1 och 2. 9 § ------------------------------------------------------- En utfärdare av Om betalning av skuldförbindelser har rätt kapitalbelopp eller ränta på att på begäran få följande grund av en skuldför- uppgifter från värdepappers- bindelse som registrerats centralen om varje konto hos Värdepapperscentralen som ingår i skall göras utan förmedling avstämningsregistret, av centralen, har nämligen utfärdaren rätt att få de 1. borgenärens namn, uppgifter från centralen personnummer eller annat som behövs för att identifieringsnummer samt betalningen skall kunna postadress, fullgöras. 2. skuldbelopp och Utfärdaren av en skuldför- lånevillkor samt, i bindelse som är registrerad förekommande fall, antalet hos Värdepapperscentralen skuldförbindelser och dessas har rätt att få sådana nominella belopp. uppgifter även när han begär att registreringen av skuldförbindelsen skall upphöra eller då registreringen upphör av någon annan anledning. Denna lag träder i kraft . Ett tillstånd att vara kontoförande institut som gäller vid ikraftträdandet medför rätt att vara kontoförande institut även efter ikraftträdandet till dess Värdepapperscentralen har prövat om institutet uppfyller de krav som anges i 3 kap. 1 § i dess nya lydelse, dock längst till utgången av . gäller fortfarande äldre bestämmelser i 1 kap. 5 § samt 3 kap. 3 och 4 §§. Den som vid lagens ikraftträdande har auktorisation som förvaltare enligt 8 kap. 1 § skall anses ha fått tillstånd enligt lagrummets nya lydelse. Den som vid lagens ikraftträdande har tillstånd enligt 8 kap. 1 § att föras in i aktiebok i stället för en ägare som är bosatt i utlandet, får fortsätta att vara registrerad som förvaltare till utgången av 1996 eller, om ansökan om tillstånd enligt de nya bestämmelserna då har gjorts, till dess ansökan har prövats slutligt. gäller inte de nya bestämmelserna i 8 kap. 4, 8 och 9 §§. För skuldförbindelser som har registrerats i avstämningsregister innan ikraftträdandet gäller äldre bestämmelser i 9 kap. 9 och 10 §§. **FOOTNOTES** 1Senaste lydelse av 3 kap. 3 § 1993:543. 2Senaste lydelse 1993:543. 3Senaste lydelse 1995:75. 4Senaste lydelse 1991:205. 5Senaste lydelse 1990:970. 6Senaste lydelse 1995:75. 7Senaste lydelse 1992:1244. 2.2 Förslag till lag om ändring i lagen (1992:543) om börs- och clearingverksamhet Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (1992:543) om börs- och clearingverk- samhet dels att nuvarande 8 kap. 7 § skall betecknas 8 kap. 8 §, dels att 1 kap. 1 och 4 §§, 8 kap. 1 och 4-6 §§, 9 kap. 1, 2 och 6 §§ samt 11 kap. 8-10 §§ skall ha följande lydelse, dels att det i lagen skall föras in tre nya paragrafer, 8 kap. 7, 9 och 10 §§, av följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 1 kap. 1 § Företag som driver verksamhet i syfte att åstadkomma regelbunden handel med finansiella instrument kan få auktorisation som börs eller marknadsplats enligt denna lag. ------------------------------------------------------- Clearingverksamhet får Clearingverksamhet får drivas endast av företag som yrkesmässigt bedrivas har fått tillstånd som endast av clearingorganisation enligt riksbank och av företag som denna lag. fått tillstånd som clearingorganisation enligt denna lag. Tillstånd behövs dock inte för clearingverksamhet som huvudsakligen allmänheten deltar i. Frågor om auktorisation och tillstånd prövas av . ------------------------------------------------------- Tillstånd enligt andra stycket behövs inte om företaget har tillstånd enligt 1 kap. 2 § bankrörel- selagen (1987:617) eller enligt 1 kap. 3 § 1, 2 eller 4 lagen (1991:981) om värdepappersrörelse. 4 §1 I denna lag betyder 1. börs: företag som har fått auktorisation enligt 2 kap. att driva verksamhet som syftar till att åstadkomma regelbunden handel med finansiella instrument mellan till verksamheten anslutna medlemmar, 2. börsmedlem: den som av en börs har fått tillåtelse att delta i handeln vid börsen, 3. auktoriserad marknadsplats: företag som har fått auktorisation enligt 7 kap. att driva verksamhet som syftar till att åstadkomma regelbunden handel med finansiella instrument, ------------------------------------------------------- 4. clearingverksamhet: 4. clearingverksamhet: verksamhet som består i att fortlöpande verksamhet som yrkesmässigt i options- består i eller terminsavtal träda in a) att på som part eller på annat sätt clearingmedlemmarnas vägnar garantera att avtalet göra avräkningar beträff- fullgörs, ande deras förpliktelser att leverera finansiella instrument eller att betala i svensk eller utländsk valuta, eller b) att genom inträdande som part eller som garant ta över ansvaret för förpliktelsernas fullgörande, eller c) på annat väsentligt sätt sörja för att förpliktelserna avvecklas genom överförande av likvid eller instrument, 5. clearingorganisation: företag som har fått tillstånd enligt 8 kap. att driva clearingverksamhet, ------------------------------------------------------- 6. clearingmedlem: den 6. clearingmedlem: den som av en som får delta i clearing- clearingorganisation har verksamheten hos en fått tillåtelse att delta i clearingorganisation, clearingen hos organisationen, 7. option: en rätt att till ett bestämt pris få köpa eller sälja tillgångar eller en rätt att få ett belopp som räknas ut på grundval av ändringar i ett kursindex eller liknande, 8. termin: ett avtal om köp av tillgångar som mot ett i avtalet bestämt pris skall levereras eller ett avtal om att betalning mellan parterna skall ske på grundval av ändringar i ett kursindex eller liknande, 9. finansiellt instrument och fondpapper: vad som anges i 1 kap. 1 § lagen (1991:980) om handel med finansiella instrument, 10. EES: Europeiska ekonomiska samarbetsområdet. 8 kap. 1 § ------------------------------------------------------- En clearingorganisation En clearingorganisation skall driva sin verksamhet skall driva sin verksamhet så att allmänhetens förtroendeså att allmänhetens för värdepappersmarknaden förtroende för värdepappers- upprätthålls och enskildas marknaden upprätthålls och kapitalinsatser inte enskildas kapitalinsatser otillbörligen äventyras samt inte otillbörligen äventyras i övrigt så att verksamheten samt i övrigt så att kan anses sund. verksamheten kan anses sund. En clearingorganisation skall tillgodose de säkerhetskrav som är förenade med verksamheten. skall därvid tillämpa principerna om fritt tillträde, som innebär att var och en som uppfyller de krav som ställs i denna lag och av clearingorganisationen får delta i clearingen, och neutralitet, som innebär att av clearingorganisationen tillämpas på ett likformigt sätt gentemot alla clearingmedlemmar. 4 § ------------------------------------------------------- Bestämmelserna i 2 kap. 3 § Bestämmelserna i 2 kap. 3 § om ansökan innan bolaget om ansökan innan bolaget eller föreningen har eller föreningen har registrerats, i 2 kap. 4 § registrerats och om om godkännande av bolagsord- verksamhetsplan, i 2 kap. ningen eller stadgar, i 2 4 § om godkännande av kap. 5 § om kapital, i 2 bolagsordningen eller kap. 6 § om styrelsens stadgar, i 2 kap. 5 § om storlek och vekställande kapital, i 2 kap. 6 § om direktör och i 2 kap. 8 § om styrelsens storlek och sekretess skall tillämpas vekställande direktör och i även i fråga om 2 kap. 8 § om sekretess clearingorganisation. skall tillämpas även i fråga om clearingorganisation. I sin verksamhetsplan skall en clearing- organisation beskriva de huvudsakliga risker som är förenade med verksamheten och hur dessa risker skall hanteras (risk- hanteringsplan). 5 § ------------------------------------------------------- En clearingorganisation En clearingorganisation skall ha kapital, garanti, skall genom eget kapital, försäkring eller liknande somgaranti eller försäkring ger kunderna ett till- eller på annat liknande sätt fredsställande skydd mot för-ha en tillfredsställande luster som kan drabba dem beredskap att uppfylla ett till följd av sådant betalnings- ansvar clearingverksamheten. som kan uppkomma för orga- nisationen till följd av clearingverksamheten. 6 § ------------------------------------------------------- (första och andra stycket)2 En clearingorganisation får En clearingorganisation får som medlem ha endast den som medlemmar ha sådana som har en betryggande institut och företag som kapitalstyrka och som i avses i 3 kap. 1 § första övrigt bedöms vara lämplig attstycket 1-4 och även andra delta i clearingen hos företag. I samtliga fall organisationen. krävs att institutet eller En clearingorganisation företaget har en som anordnar clearing av betryggande kapitalstyrka, optioner eller terminer som ändamålsenlig organisation handlas vid en börs eller av verksamheten, nödvändiga auktoriserad marknadsplats riskhanteringsrutiner, är skyldig att till säkra tekniska system och i clearingmedlem anta sådana övrigt bedöms vara lämpligt institut och företag som av- att delta i ses i 3 kap. 1 § första clearingverksamheten hos stycket 2-4, om de organisationen. uppfyller av clearingorga- nisationen uppställda krav. 2Lydelse enligt 1994:2017. ------------------------------------------------------- 7 § En clearingmedlem får delta i clearingverksamheten för egen räkning. En clearingorganisation får medge svenska och utländska clearingorganisationer eller centrala värde- pappersförvarare samt sådana institut och företag som avses i 3 kap. 1 § första stycket 1-4 att delta i clearingverksamheten för annans räkning. ------------------------------------------------------- (6 § tredje och fjärde 9 § stycket)3 Om en clearingmedlem inte Om en clearingmedlem inte längre uppfyller de krav längre uppfyller de krav som som anges i 6 §, skall anges i första stycket, clearingorganisationen skall clearingorgani- besluta att medlemskapet sationen besluta att skall upphöra. medlemskapet skall upphöra. ------------------------------------------------------- En clearingorganisation får besluta att medlemskapet skall upphöra, om en clearingmedlem trots uppmaning från organisa- tionen underlåter att full- göra sin uppgiftsskyldighet enligt 8 §. ------------------------------------------------------- Har ett Har ett clearingmedlemskap upphört påclearingmedlemskap upphört grund av beslut enligt på grund av ett beslut tredje stycket, får enligt första eller andra medlemmen, om det finns stycket, får medlemmen, om särskilda skäl, ändå vidta det finns särskilda skäl, ändå åtgärder i förhållande till vidta åtgärder i förhållande clearingorganisationen för till att skydda uppdragsgivare clearingorganisationen för mot förlust. att skydda uppdragsgivare mot förlust. ------------------------------------------------------- 10 § Clearingmedlemmar som inte står under tillsyn eller motsvarande tillsyn i hemlandet är skyldiga att på inspek- tionens begäran lämna uppgifter om förhållanden som rör deltagandet i clearingverksamheten. Inspektionen får förelägga en sådan clearingmedlem att lämna de begärda uppgifterna. 9 kap. 1 § ------------------------------------------------------- En clearingorganisation En clearingorganisation skall ha ändamålsenliga skall ha ändamålsenliga regler för hur clea- regler för hur clea- 3Lydelse enligt 1994:2017. ------------------------------------------------------- ringen hos organisationen ringverksamheten hos skall gå till. organisationen skall gå Clearingen skall ske till. under förhållanden som Clearingverksamheten överensstämmer med denna lag skall ske under förhållanden och andra författningar samt som överensstämmer med denna med god sed på värde- lag och andra författningar pappersmarknaden. samt med god sed på värde- pappersmarknaden. 2 § ------------------------------------------------------- En clearingorganisation En clearingorganisation skall se till att det vid som inträder som part i clearingen ställs betryg- handeln eller garanterar gande säkerhet för gjorda förpliktelser skall se till åtganden och att sådan att det vid säkerhet vidmakthålls så längeclearingverksamheten ställs ett åtagande består. betryggande säkerhet för gjorda åtaganden och att sådan säkerhet vidmakthålls så länge åtagandet består. Vid annan clearingverksamhet skall clearing- organisationen se till att det ställs säkerhet för gjorda åtaganden i den utsträckning det behövs. Säkerhet skall anses betryggande om det kan antas att åtagandet kan avvecklas utan att ytterligare kapital behöver tillskjutas. 6 § En clearingorganisation får, utöver clearingverksamhet, i företaget driva endast sådan verksamhet som har nära samband med den. ------------------------------------------------------- I syfte att underlätta clearingverksamheten får en clearingorganisation, efter tillstånd av Finans- inspektionen, inom kretsen av clearingmedlemmar förmedla lån av finansiella instrument och lämna kredit mot säkerhet. Om det finns särskilda skäl, får tillåta en clearing- organisation att driva även annan verksamhet. 11 kap. 8 § ------------------------------------------------------- Om någon driver Om någon driver clearing- clearingverksamhet utan att verksamhet som kräver ha tillstånd till det, skall tillstånd enligt denna lag förelägga utan att ha sådant till- honom att upphöra med detta. stånd, skall Detsamma gäller om någon i förelägga handel med finansiella honom att upphöra med instrument använder någon av detta. Detsamma gäller om beteckningarna börs och någon i handel med auktoriserad marknadsplats finansiella instrument an- utan att vara auktoriserad vänder någon av som sådan. beteckningarna börs och auktoriserad marknadsplats utan att vara auktoriserad som sådan. Är det osäkert om en viss verksamhet omfattas av tillståndsplikt enligt denna lag, får förelägga den som driver verksamheten att lämna de upplysningar om verksamheten som behövs för att bedöma om lagen är tillämplig. Ett föreläggande enligt denna paragraf som avser ett utländskt företag får riktas såväl mot det utländska företaget som mot den som här i landet är verksam för företagets räkning. 9 § ------------------------------------------------------- För prövning av ansökan om För prövning av ansökan om auktorisation eller auktorisation eller tillstånd enligt denna lag tillstånd enligt denna lag skall sökanden betala avgift skall sökanden betala enligt de närmare före- avgift enligt de närmare skrifter som regeringen föreskrifter som regeringen meddelar. Om Finansinspek- för bedöm-tionen för bedömning av en ning av en viss fråga i viss fråga i prövningen prövningen behöver anlita eller vid den löpande till- någon med särskild synen behöver anlita någon fackkunskap, skall med särskild fackkunskap, kostnaden för detta betalas skall kostnaden för detta av sökanden. betalas av sökanden eller det företag som tillsynen avser. Företag som står under tillsyn enligt denna lag skall med årliga avgifter bekosta verksamhet enligt de närmare föreskrifter regeringen meddelar. 10 § ------------------------------------------------------- Om meddelar föreläggande eller meddelar föreläggande eller förbud enligt denna lag, får förbud enligt 8 kap. 10 § inspektionen förelägga vite. eller 11 kap. 6-8 §§ denna lag, får inspektionen före- lägga vite. Denna lag träder i kraft . Sådan tillståndspliktig clearingverksamhet som bedrivs vid lagens ikraft- trädande och som har fått bedrivas utan tillstånd får fortsätta efter ikraftträdandet till utgången av eller, om en ansökan om tillstånd då har gjorts, till dess ansökan har prövats slutligt. **FOOTNOTES** 1Senaste lydelse 1992:1712. 2.3 Förslag till lag om ändring i lagen (1990:1114) om värdepappersfonder Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (1990:1114) om värdepappersfonder dels att 31 § skall ha följande lydelse, dels att det i lagen skall föras in en ny paragraf, 32 a §, av följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 31 § ------------------------------------------------------- Fondbolaget skall föra eller Fondbolaget skall föra låta föra ett register över eller låta föra ett register samtliga innehavare av över samtliga innehavare av andelar i fonden. Om andelar i fonden. Om registret förs med hjälp av registret förs med hjälp av automatisk databehandling automatisk databehandling, gäller bestämmelserna i gäller bestämmelserna i datalagen (1973:289) för ett datalagen (1973:289) för sådant register. ett sådant register. ------------------------------------------------------- Är aktiekontolagen (1989:827) tillämplig på andelarna i fonden, förs registret av Värdepappers- centralen . Fondbolaget har rätt till insyn i registret. Fondbolaget skall till varje enskild fondandelsägare skriftligen bekräfta att hans fondandelsinnehav registrerats. Av bekräftelsen skall framgå värde- pappersfondens beteckning, fondbolaget och förvaringsinstitutet samt var informationsbroschyren, årsberättelser och halvårsredogörelser för fonden finns att få tag i. ------------------------------------------------------- Har en fondandelsägare lämnat sina andelar till någon annan för förvaltning, kan denne på andelsägarens uppdrag föras in i det register som avses i första stycket i stället för andelsägaren, om han fått tillstånd till registrering som förvaltare. I registret skall särskilt anmärkas att fondandelen förvaltas för annans räkning. Förvaltaren skall tillställa andelsägaren den information förvaltaren får från fondbolaget, om inte andelsägaren avsagt sig sådan information. På begäran av fondbolaget eller den som på bolagets uppdrag för registret skall förvaltaren lämna fondbolaget uppgifter om dels andelsägarens namn, personnummer eller annat registreringsnummer och postadress, dels det antal fondandelar som fond- andelsägaren äger. ------------------------------------------------------- 32 a § Är aktiekontolagen (1989:827) inte tillämplig på andelarna i fonden, gäller i fråga om överlåtelse eller pantsättning av en fondandel bestämmelserna i 31 § lagen (1936:81) om skuldebrev i tillämpliga delar. Härvid skall vad som i den bestämmelsen sägs om gäldenären gälla fondbolaget eller, om fondandelarna är förvaltarregistrerade, förvaltaren. Denna lag träder i kraft . 2.4 Förslag till lag om ändring i lagen (1990:325) om självdeklaration och kontrolluppgifter Härigenom föreskrivs att 3 kap. 22, 27, 28 och 32 a §§ lagen (1990:325) om självdeklaration och kontrolluppgifter skall ha följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 3 kap. 22 §1 Kontrolluppgift om inkomstränta och fordran skall lämnas av 1. , 2. den som yrkesmässigt bedrivit inlåning eller på annat sätt yrkesmässigt ombesörjt att pengar blivit räntebärande, 3. den som gett ut skuldförbindelse för den allmänna marknaden, 4. förening som från medlemmar mottagit pengar för förräntning, 5. i fråga om statens sparobligationer, 6. valutahandlare och värdepappersinstitut hos vilka utländskt fondpapper eller rättighet eller skyldighet som anknyter till sådant fondpapper förvaras i depå eller kontoförs, 7. Kontrolluppgift skall lämnas för den som gottskrivits ränta eller till vilken ränta betalats ut (borgenär) och den som har varit antecknad som innehavare av utländskt räntebärande fondpapper eller rättighet eller skyldighet som anknyter till sådant fondpapper oavsett om ränta utgått. Kontrolluppgiften skall ta upp den ränta som den uppgiftsskyldige sammanlagt gottskrivit eller betalat ut till borgenären, dennes sammanlagda fordran på den uppgiftsskyldige vid årets utgång och avdragen preliminär skatt. I fall som avses i första stycket 6 skall uppgift lämnas om ränta som utbetalats eller gottskrivits samt om innehavet i depån eller den kontoförda fordringen vid årets utgång. Kontrolluppgift skall vidare lämnas för upplupen men inte förfallen avkastning (räntekompensation) vid avyttring av fordran eller andel i sådan värdepappersfond som avses i 27 § 6 mom. lagen (1947:576) om statlig inkomstskatt. Innehas ett konto av mer än en person skall ränta och fordran fördelas lika mellan innehavarna, om inte annat förhållande är känt för den uppgiftsskyldige. I fråga om konto för vilket samtliga innehavare inte redovisas enligt bestämmelserna i 57 § andra stycket skall dock den totala räntan och fordran redovisas utan fördelning. Avser en utbetalning också annat än ränta och kan den uppgiftsskyldige inte ange hur stor del därav som utgör ränta, skall i stället för ränta det sammanlagt utbetalda beloppet redovisas. ------------------------------------------------------- En skattskyldig, som uppdrar åt en utländsk förvaltare att i sådan egenskap föras in i det register som förs av enligt aktie- kontolagen (1989:827), skall utan dröjsmål till lämna ett skriftligt medgivande till insyn i depå eller konto som han har hos för- valtaren. 27 §2 Kontrolluppgift om utdelning och innehav skall lämnas av 1. den som utbetalt utdelning på aktie i svenskt aktiebolag som är av- stämningsbolag enligt 3 kap. 8 § aktiebolagslagen (1975:1385), 3 kap. 8 § försäkringsrörelselagen (1982:713) eller 3 kap. 8 § bankaktiebolagslagen (1987:618), ------------------------------------------------------- 2. förvaringsinstitut som 2. den som utbetalt avses i 1 § lagen utdelning på andel i svensk (1990:1114) om värdepappers- värdepappersfond som avses fonder och som utbetalt ut- i 1 § lagen om värdepappers- delning på andel i svensk fonder (1990:1114), värdepappersfond, 3. fondbolag som avses i 1 § lagen om värdepappersfonder och som förvaltar svensk värdepappersfond, ------------------------------------------------------- 4. den som utbetalt 3. den som utbetalt utdelning från utländsk utdelning från utländsk juridisk person, om juridisk person, om utdelningen utbetalats utdelningen utbetalats genom Värdepapperscentralen genom Värdepapperscentralen VPC Aktiebolags försorg, VPC Aktiebolags försorg, 5. valutahandlare och 4. valutahandlare och värdepappersinstitut hos värdepappersinstitut hos vilka utländskt fondpapper vilka utländskt fondpapper eller rättighet eller eller rättighet eller skyldighet som anknyter skyldighet som anknyter till sådant fondpapper till sådant fondpapper förvaras i depå eller förvaras i depå eller kontoförs. Kontrolluppgift skall lämnas för a) fysisk eller juridisk person som är berättigad att lyfta utdelning för egen del vid utdelningstillfället och b) fysisk person som hos den uppgiftsskyldige varit antecknad som innehavare av aktie eller andel i värdepappersfond eller utländsk juridisk person eller utländsk aktie eller annat utländskt värdepapper.