prop · GJ0350 · 1996-01-01 00:00:00 — 8 kap. 4 § Bestämmelserna i 2 kap. 3 § om ansökan innan bolaget eller föreningen har registrerats, i 2 kap. 4 § om godkännande av bolagsordning eller stadgar, i 2 kap. 5 § om kapital, i 2 kap. 6 § om styrelses storlek och verkställande direktör och i 2 kap. 8 § om sekretess skall tillämpas även i fråga om clearingorganisation. ------------------------------------------------------- I den i 2 kap. angivna planen för verksamheten skall en clearingor- ganisation beskriva de huvudsakliga risker som är förenade med verksamheten och hur dessa risker skall hanteras. 5 § ------------------------------------------------------- En clearingorganisation En clearingorganisation skall ha kapital, garanti, skall genom eget kapital, försäkring eller liknande somgaranti eller försäkring ger kunderna ett till- eller på annat liknande sätt fredsställande skydd mot ha en tillfredsställande förluster som kan drabba dem beredskap för sådant betal- till följd av clea- ningsansvar som kan ringverksamheten. uppkomma för organisationen till följd av clearingverk- samheten. Organisationen skall kunna tillgodose säkerhetskrav som är förenade med verksamheten. 6 § ------------------------------------------------------- En clearingorganisation får En clearingorganisation får som medlem ha endast den som medlem ha endast den som har en betryggande som har betryggande kapitalstyrka och som i kapitalstyrka, ändamåls- övrigt bedöms vara lämplig attenligt organisation av delta i clearingen hos verksamheten, erforderliga organisationen. riskhanteringsrutiner, säkra tekniska system och som i övrigt bedöms vara lämplig att delta i clearingen hos organisationen. Om en clearingmedlem inte längre uppfyller de krav som anges i första stycket, skall clearingorganisationen besluta att medlemskapet skall upphöra. Har ett clearingmedlemskap upphört på grund av beslut enligt andra stycket, får medlemmen, om det finns särskilda skäl, ändå vidta åtgärder i förhållande till clearingorganisationen för att skydda uppdragsgivare mot förlust. 9 kap. 1 § ------------------------------------------------------- En clearingorganisation En clearingorganisation skall ha ändamålsenliga skall ha ändamålsenliga regler för hur clearingen regler för hur clearingen hos organisationen skall gå hos organisationen skall gå till. Särskild uppmärksamhet skall ägnas åt att reglerna är hållbara från rättslig synpunkt. Clearingen skall ske under förhållanden som överensstämmer med denna lag och andra författningar samt med god sed på värdepappersmarknaden. 2 § ------------------------------------------------------- En clearingorganisation En clearingorganisation skall se till att det vid som inträder som part i clearingen ställs betryggan- handeln eller garanterar de säkerhet för gjorda åtagan-förpliktelser skall se till den och att sådan säkerhet att det vid clearingen vidmakthålls så länge ett ställs betryggande säkerhet åtagande består. för gjorda åtaganden och att sådan säkerhet vidmakthålls så länge åtagandet består. Vid annan clearingverksamhet skall en clearingorganisation se till att det ställs säkerhet för gjorda åtaganden i den utsträckning det behövs. Säkerhet skall anses betryggande om det kan antas att åtagandet kan avvecklas utan att ytterligare kapital behöver tillskjutas. 6 § En clearingorganisation får, utöver clearingverksamhet, i företaget driva endast sådan verksamhet som har nära samband med den. ------------------------------------------------------- För verksamhet som består i att i syfte att underlätta clearingverk- samheten, förmedla försträck- ning av finansiella instrument eller lämna kredit mot säkerhet fordras särskilt tillstånd av . Om det finns särskilda skäl, får tillåta en clearing- organisation att driva även annan verksamhet. ------------------------------------------------------- 8 § Har i avtal om clearingverksamhet gjorts förbehåll om att, för det fall clearingorganisationen eller clearingmedlem försätts i konkurs, kon- kursboet inte får delta i fortsatt utjämning av förpliktelser eller att avräkning av utestående förpliktelser skall ske, gäller förbehållet mot konkursboet. Vad som har sagts nu tillämpas på motsvarande sätt i fråga om förbehåll i avtal om utjäm- ning av förpliktelser att betala eller att leverera finansiella instrument som har träffats utan medverkan av en clearingorganisation. ------------------------------------------------------- 9 § , som i enlighet med de för clearing och avveckling hos organisationen gällande reglerna har åtagit sig betalningsskyldighet för annans förvärv av finansiella instrument, har till säkerhet för sin återgångsfordran gentemot förvärvaren panträtt i instrumenten, under förut- sättning att organisationen har besittning till dessa. I fråga om rättighet som registreras enligt aktiekontolagen (1989:827) krävs i stället för be- sittning att panträtten registreras enligt denna lag. Sådan registrering krävs dock inte i fråga om rättigheter som är förvaltar- registrerade. Är clearingorganisationen kontoförande institut enligt aktiekontolagen med behörighet att verkställa registeringen gäller pant- rätten utan hinder av att registrering inte har skett men har i sådant fall ej företräde framför annan rätt som blivit föremål för registrering. ------------------------------------------------------- Panträtt som avses i första stycket tillkommer också clearingorgani- sationen i förhållande till överlåtare av finansiella instrument till säkerhet för fordran som uppkommit på grund av att organisa- tionen försträckt denne medel motsvarande förväntad betalning för överlåtelsen. Vad som i första och andra styckena föreskrivs om clearingorganisation gäller även i fråga om clearingmedlem. 11 kap. 9 § ------------------------------------------------------- För prövning av ansökan om För prövning av ansökan om auktorisation eller auktorisation eller tillstånd enligt denna lag tillstånd enligt denna lag skall sökanden betala avgift skall sökanden betala enligt de närmare före- avgift enligt de närmare skrifter som regeringen föreskrifter som regeringen meddelar. Om Finansin- meddelar. Om Finansin- spektionen för bedömning av spektionen för bedömning av en viss fråga i prövningen en viss fråga i prövningen behöver anlita någon med eller vid den löpande till- särskild fackkunskap, skall synen behöver anlita någon kostnaden för detta betalas med särskild fackkunskap, av sökanden. skall kostnaden för detta betalas av sökanden eller det företag som tillsynen avser. Företag som står under tillsyn enligt denna lag skall med årliga avgifter bekosta verksamhet enligt de närmare föreskrifter regeringen meddelar. Denna lag träder i kraft . Frågor om tillstånd för clearingverksamhet som har fått bedrivas utan tillstånd får prövas före ikraftträdandet. **FOOTNOTES** 1Senaste lydelse 1992:1712. Lag om ändring i lagen (1990:1114) om värdepappersfonder Härigenom föreskrivs i fråga om lagen (1990:1114) om värdepappersfonder dels att 31 § skall ha följande lydelse, dels att det i lagen skall föras in en ny paragraf, 32 a §, av följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 31 § Fondbolaget skall föra eller låta föra ett register över samtliga innehavare av andelar i fonden. Om registret förs med hjälp av automatisk databehandling gäller bestämmelserna i datalagen (1973:289) för ett sådant register. Fondbolaget skall till varje enskild fondandelsägare skriftligen bekräfta att hans fondandelsinnehav registrerats. Av bekräftelsen skall framgå värde- pappersfondens beteckning, fondbolaget och förvaringsinstitutet samt var informationsbroschyren, årsberättelser och halvårsredogörelser för fonden finns att få tag i. ------------------------------------------------------- Den som har auktoriserats som förvaltare enligt 8 kap. 1 § aktiekontolagen (1989:827) och som förvaltar annans fondandelar får i stället för denne införas i det register som avses i första stycket. Därvid skall särskilt anmärkas att fondandelen förvaltas för annans räkning. Förvaltaren skall tillställa andelsägaren bekräftelse enligt andra stycket samt information som avses i 27 § andra stycket och 33 a § andra stycket. På begäran av fondbolaget eller den som på bolagets uppdrag för registret skall förvaltaren lämna fondbolaget uppgifter om de andelsägare vilkas fondandelar omfattas av förvaltningen samt det antal fondandelar som varje fondandelsägare äger. ------------------------------------------------------- Är aktiekontolagen (1989:827) tillämplig på fondandelarna i värde- pappersfonden, förs register som avses i första stycket av Värdepap- perscentralen VPC Aktie- bolag eller annan som omfattas av förordnande enligt 1 kap. 6 § aktie- kontolagen. ------------------------------------------------------- 32 a § Är aktiekontolagen (1989:827) ej tillämplig på fondandelarna i värde- pappersfonden gäller i fråga om överlåtelse av en fondandel 31 § lagen (1936:81) om skuldebrev i tillämpliga delar. Denna lag träder i kraft . Lag om ändring i lagen (1990:325) om självdeklaration och kontrolluppgifter Härigenom föreskrivs att 3 kap. 27 § lagen (1990:325) om självdeklaration och kontrolluppgifter skall ha följande lydelse. Lydelse enligt Föreslagen lydelse SFS 1993:945 3 kap. 27 § Kontrolluppgift om utdelning och innehav skall lämnas av 1. den som utbetalt utdelning på aktie i svenskt aktiebolag som är avstäm- ningsbolag enligt 3 kap. 8 § aktiebolagslagen (1975:1385), 3 kap. 8 § försäkringsrörelselagen (1982:713) eller 3 kap. 8 § bankaktiebolagslagen (1987:618), ------------------------------------------------------- 2. förvaringsinstitut som 2. den som utbetalt avses i 1 § lagen utdelning på andel i svensk (1990:1114) om värdepappers- värdepappersfond som avses fonder och som utbetalt i 1 § lagen om värdepappers- utdelning på andel i svensk fonder, värdepappersfond, ------------------------------------------------------- 3. fondbolag som avses i 1 § lagen om värdepappersfonder och som förvaltar svensk värdepappersfond, ------------------------------------------------------- 4. den som utbetalt 3. den som utbetalt utdelning från utländsk utdelning från utländsk juridisk person, om ut- juridisk person, om delningen utbetalats genom utdelningen utbetalats Värdepapperscentralen VPC genom Värdepapperscentralen Aktiebolags försorg, VPC Aktiebolags försorg, 5. valutahandlare och 4. valutahandlare och värdepappersinstitut hos värdepappersinstitut hos vilka utländskt fondpapper vilka utländskt fondpapper eller rättighet eller skyl- eller rättighet eller dighet som anknyter till skyldighet som anknyter sådant fondpapper förvaras i till sådant fondpapper depå eller kontoförs. förvaras i depå eller kontoförs. Kontrolluppgift skall lämnas för a) fysisk eller juridisk person som är berättigad att lyfta utdelning för egen del vid utdelningstillfället och b) fysisk person som hos den uppgiftsskyldige varit antecknad som innehavare av aktie eller andel i värdepappersfond eller utländsk juridisk person eller utländsk aktie eller annat utländskt värdepapper. Kontrolluppgift enligt andra stycket a skall ta upp utbetald utdelning och avdragen preliminär skatt samt i förekommande fall uppgift om utdelningen avser sådan utbetalning som avses i punkt 2 tredje stycket av anvisningarna till 22 § kommunalskattelagen (1928:370) eller 3 § 1 mom. tredje stycket lagen (1947:576) om statlig inkomstskatt. Kontrolluppgift enligt andra stycket b skall ta upp innehavet vid årets utgång. Uppgiftsskyldighet enligt denna paragraf föreligger inte för tillgångar på pensionssparkonto eller för utdelnig på sådana tillgångar eller för utdelning som inte utgör skattepliktig inkomst enligt lagen (1988:847) om skattelättnader för allemanssparande. Denna lag träder i kraft . 5 Förslag till Lag om ändring i lagen (1983:890) om allemanssparande Härigenom föreskrivs att 10 § lagen (1983:890)1 om allemanssparande skall ha följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 10 §2 En allemansfond är en fond för sparande huvudsakligen i svenska aktier och andra svenska värdepapper. I fråga om allemansfonder gäller vad som föreskrivs i lagen (1990:1114) om värdepappersfonder och annan författning i fråga om värdepappersfonder med de avvikelser som följer av denna lag och lagen (1988:847) om skattelättnader för allemanssparande. ------------------------------------------------------- Aktiekontolagen (1989:827) är ej tillämplig på andelar i en allemans- fond. Denna lag träder i kraft . 1Lagen omtryckt 1986:522. 2Senaste lydelse 1992:1497. Lag om ändring i lagen (1989:828) om införande av aktiekontolagen (1989:827) Härigenom föreskrivs att det i lagen (1989:828) om införande av aktie- kontolagen (1989:827) skall införas en ny paragraf, 3 a §, av följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse ------------------------------------------------------- 3 a § Vad som i denna lag föreskrivs om (värdepapperscentralen) skall även gälla annat företag i den mån det följer av förordnande enligt 1 kap. 6 § aktiekontolagen (1989:827). Denna lag träder i kraft . Lag om ändring i aktiebolagslagen (1975:1385) Härigenom föreskrivs i fråga om aktiebolagslagen (1975:1385)1 dels att 3 kap. 10 § skall ha följande lydelse, dels att det i lagen skall föras in en ny paragraf, 3 kap. 18 §, av följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 3 kap. 10 §2 I avstämningsbolag införes aktieägarna i aktieboken med uppgift om personnummer eller annnat identifikationsnummer och postadress. För varje ägare anges det antal aktier han äger av olika kag. föres med maskin för automatisk databehandling eller på annat liknande sätt. ------------------------------------------------------- I avstämningsbolag kan I avstämningsbolag kan bank eller bank eller värdepappersinstitut, som är värdepappersinstitut, som är auktoriserad som förvaltare auktoriserad som förvaltare av aktier, införas i av aktier, införas i aktieboken i stället för aktieboken i stället för ägaren till de aktier som ägaren till de aktier som omfattas av lämnat omfattas av lämnat förvaltningsuppdrag. I aktier i avstämningsbolag stället för aktieägare som är föremål för handel vid utländskbosatt utomlands kan fondbörs, kan, efter särskiltinföras den som i det tillstånd, i bolagets främmande landet har fått i aktiebok, i stället för uppdrag att förvalta hans aktieägare som är bosatt aktier och som har fått utomlands, införas den som tillstånd att införas i fått uppdrag att i utlandet aktiebok i sådan egenskap. förvalta hans aktier. I aktieboken skall i fall som avses i andra stycket anmärkas att aktien innehas för annans räkning. Beträffande förvaltaren antecknas i aktieboken samma uppgifter som enligt första stycket skall införas om aktieägare. För rätt till registrering som förvaltare kräves utöver vad som sägs i andra stycket att förvaltaren uppfyller de villkor spm gäller för införing av ägare i aktieboken. I aktiekontolagen (1989:827) finns bestämmelser om auktorisation och tillstånd enligt denna paragraf, om förvaltares åligganden, om skyldighet för bolaget och värdepapperscentralen att för envar hålla tillgänglig sammanställning av uppgifter från förvaltare om aktieägare, som har mer än femhundra aktier i bolaget registrerade i förvaltares namn, samt om tillfällig införing i aktieboken av ägare till förvaltarregistrerade aktier. 1Lagen omtryckt 1993:150. 2Senaste lydelse 1991:985. 3 kap. ------------------------------------------------------- 18 § Vad som i denna lag föreskrivs om (värdepapperscentralen) skall även gälla annat företag i den mån det följer av förordnande enligt 1 kap. 6 § aktiekontolagen (1989:827). Denna lag träder i kraft . Lag om ändring i bankaktiebolagslagen (1987:618) Härigenom föreskrivs att 3 kap. 11 § bankaktiebolagslagen (1987:618) skall ha följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 3 kap. 11 §1 Har aktier i ett avstämningsbolag lämnats till förvaltning hos en bank eller värdepappersinstitut, som är auktoriserad som förvaltare av aktier, kan, i stället för aktieägaren, banken eller värdepappersinstitutet föras in i aktieboken. Är aktier i avstämningsbolag föremål för ahandel vid utländsk fondbörs, kan, efter särskilt tillstånd, i bolagets aktiebok, i stället för aktieägare som är bosatt utomlands, införas den som fått uppdrag att i utlandet förvalta hans aktier. ------------------------------------------------------- I aktieboken skall I aktieboken skall anmärkas att aktien innehas anmärkas att aktien innehas för annans räkning. för annans räkning. I stället Beträffande förvaltaren för aktieägare som är bosatt antecknas i aktieboken utomlands kan införas den samma uppgifter som enligt som i det främmande landet 10 § skall föras in om aktie-har fått i uppdrag att ägaren. förvalta hans aktier och som har fått tillstånd att införas i aktiebok i sådan egenskap. För rätt till registrering som förvaltare krävs, utöver vad som sägs i första stycket, att förvaltaren uppfyller de villkor som gäller för införande av ägaren i aktieboken. I aktiekontolagen (1989:827) finns bestämmelser om auktorisation och tillstånd enligt denna lag, förvaltarens åligganden, skyldighet för bolaget och värdepapperscentralen att för var och en hålla tillgänglig en sammanställning av uppgifter från förvaltare om de aktieägare som har mer än femhundra aktier i bolaget registrerade i förvaltarens namn samt till fällig införing i aktieboken av ägare till förvaltarregistrerade aktier. Denna lag träder i kraft . 1Senaste lydelse 1991:996. Lag om ändring i försäkringsrörelselagen (1982:713) Härigenom föreskrivs att 3 kap. 10 § försäkringsrörelselagen (1982:713) skall ha följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 3 kap. 10 §1 I avstämningsbolag förs aktieägarna in i aktieboken med uppgift om personnummer eller annat identifieringsnummer samt postadress. För varje ägare anges det antal aktier av olika slag som denne äger. förs med maskin för automatisk databehandling eller på något annat liknande sätt. ------------------------------------------------------- Har aktier i ett Har aktier i ett avstämningsbolag lämnats tillavstämningsbolag lämnats förvaltning hos en bank till förvaltning hos en eller en bank eller ett värdepappersinstitut, som är värdepappersinstitut, som är auktoriserad som förvaltare auktoriserat som förvaltare av aktier, kan i stället för av aktier, kan i stället för aktieägaren banken eller aktieägaren banken eller fondkommissionären föras in ifondkommissionären föras in aktieboken. Är aktierna i i aktieboken. I stället för ett avstämningsbolag föremål aktieägare som är bosatt för handel vid en utländsk utomlands kan införas den fondbörs, kan, efter särskiltsom i det främmande landet tillstånd, i bolagets har fått i uppdrag att aktiebok, i stället för en förvalta hans aktier och aktieägare som är bosatt som har fått tillstånd att utomlands, föras in den som införas i aktiebok i sådan fått uppdrag att i utlandet egenskap. förvalta hans aktier. I aktieboken skall anmärkas att aktien innehas för någon annans räkning. Beträffande förvaltaren antecknas i aktieboken samma uppgifter som enligt första stycket skall föras in om aktieägaren. För rätt till registrering som förvaltare krävs utöver vad som sägs i andra stycket att förvaltaren uppfyller de villkor som gäller för införande av ägaren i aktieboken. I aktiekontolagen (1989:827) finns bestämmelser om auktorisation och tillstånd enligt denna paragraf, om förvaltares åligganden, om skyldighet för bolaget och värdepapperscentralen att för var och en hålla tillgänglig en sammanställning av uppgifter från förvaltare om de aktieägare, som har mer än femhundra aktier i bolaget registrerade i förvaltares namn samt om tillfällig införing i aktieboken av ägaren till förvaltarregistrerade aktier. Denna lag träder i kraft . 1Senaste lydelse 1991:990. Lag om ändring i lagen (1914:45) om kommission Härigenom föreskrivs att 31 § lagen (1914:45) om kommission skall ha följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 31 §1 Försäljningskommissionär, som givit kommittenten förskott å köpeskillingen eller som eljest i anledning av uppdraget har fordringsrätt hos kommittenten, äge i det gods, som lämnats honom till försäljning, panträtt till säkerhet för sådan fordran, såvida han själv eller genom annan är i besittning av godset eller av konossement eller sådan fraktsedel därå, att avsändaren icke utan företeende av densamma äger förfoga över godset. ------------------------------------------------------- Bestämmelserna om panträtt Bestämmelserna om panträtt i första stycket tillämpas i första stycket tillämpas även på rättigheter som även på rättigheter som registreras enligt registreras enligt aktiekontolagen (1989:827). aktiekontolagen I sådana fall krävs i stället(1989:827). I sådana fall för besittning att panträttenkrävs i stället för be- registreras enligt sittning att panträtten sistnämnda lag. registreras enligt sistnämnda lag. Sådan regi- strering krävs dock inte i fråga om rättigheter som är förvaltarregistrerade. Är kommissionären kontoförande institut med behörighet att verkställa registreringen gäller panträtten utan hinder av att registrering inte har skett men har i sådant fall ej företräde framför annan rätt som blivit föremål för regist- rering. Denna lag träder i kraft . 1Senaste lydelse 1992:1311. Efter remiss har yttranden över betänkande Om clearingverksamhet m.m. avgetts av , , Riks- gäldskontoret, Hovrätten för , Kammarrätten i , , , , , , , , Allmänna Pensionsfonden, första-tredje fondstyrelsen, , , i , , i (LO), , , Akademikers , (), , , , , , (), , , , (), , juridiska fakulteten, , , . 1 Förslag till lag om ändring i aktiekontolagen (1989:827) Härigenom föreskrivs i fråga om aktiekontolagen (1989:827) dels att 8 kap. 1 § och 9 kap. 10 § skall upphöra att gälla, dels att nuvarande 3 kap. 2 § skall betecknas 3 kap. 5 §, dels att 1 kap. 5 §, 2 kap. 6 §, 3 kap. 1-4 §§, 4 kap. 11 §, 5 kap. 1 §, 7 kap. 1, 2 och 5 §§, 8 kap. 2-5 och 7-9 §§, 9 kap. 2, 5 och 9 §§ skall ha följande lydelse. Nuvarande lydelse Föreslagen lydelse 1 kap. 5 § ------------------------------------------------------- Regeringen eller den Regeringen eller, efter myndighet som regeringen regeringens bemyndigande, bestämmer meddelar närmare får föreskrifter om regis- meddela närmare föreskrifter terföring enligt denna lag om registerföring enligt och om tillsyn över denna lag. 2 kap. 6 § Värdepapperscentralen skall ansvara för att avstämningsregistren förs på ett sådant sätt som föreskrivs i denna lag eller annan författning. Värdepapperscentralen är registeransvarig enligt datalagen (1973:289) för avstämningsregistren. ------------------------------------------------------- I syfte att göra det möjligt får ett utländskt företag att vara kontoförande institut får personuppgift i avstämningsregister lämnas ut för att användas i automatisk databehandling i utlandet. 3 kap. 1 §2 ------------------------------------------------------- riksbank och Riks- Värdepapperscentralen avgör gäldskontoret är inom sina vem som har rätt att vara verksamhetsområden kontoförande institut. Rätt kontoförande institut. att vara kontoförande Tillstånd för någon annan attinstitut får medges endast vara kontoförande institut den som har betryggande ges av regeringen eller den kapitalstyrka, tek- myndighet som regeringen nisk och juridisk bestämmer. sakkunskap samt som i övrigt bedöms vara lämplig att delta i kontoföringen hos centralen. ------------------------------------------------------- Värdepapperscentralen skall därvid tillämpa principerna om fritt tillträde, som innebär att var och en som uppfyller de krav som ställs i denna lag och av centralen får delta i kontoföringen, och neutralitet, som innebär att av centralen uppställda regler tillämpas på ett likformigt sätt gentemot alla kontoförande institut.