prop · GF03113 · 1992-01-01 00:00:00 — Första och andra styckena gäller också avslut som gjorts av ett fondkommissions- eller marknadsgarantbolag som inte är börsmedlem eller av annat aktiebolag eller bankinstitut som erhållit tillstånd att driva rörelse enligt fondkommissionslagen (1990:000). Av anmälan som anges i första stycket skall framgå om avtalet rör sådan försäljning eller sådant förvärv som anges 2 § 5 lagen (1990:000) om handel med fondpapper och andra finansiella instrument. 33 § Styrelsen för en börs skall följa kursbildningen vid börsen och se till att handeln sker under förhållanden som överensstämmer med denna lag och annan författning samt med god affärssed. 34 § Den som har utgivit fondpapper, vilket har inregistrerats vid börsen, eller annan som har trätt i utgivarens ställe skall lämna styrelsen för börsen de upplysningar som styrelsen anser behövliga för att den skall kunna fullgöra sina uppgifter enligt denna lag och annan författning. 35 § Styrelsen för en börs får besluta om avregistrering av fondpapper, om marknadsförhållandena eller annan liknande omständighet föranleder det och det ej är olämpligt från allmän synpunkt. Börsstyrelsen kan även i sådant fall förelägga utgivaren av ett fondpapper eller den som trätt i hans ställe att vidta viss åtgärd. Därvid får börsstyrelsen i beslutet ange att åtgärden skall vidtas vid påföljd av att avregistrering annars kan komma att ske. Beslut om avregistrering eller föreläggande skall offentliggöras. Beslut om avregistrering av fondpapper utan ansökan av utgivaren eller av den som har trätt i hans ställe och om föreläggande skall ha biträtts av minst två tredjedelar av styrelsens ledamöter. Avregistrering enligt andra stycket eller föreläggande får ej beslutas utan att utgivaren eller den som har trätt i hans ställe har beretts tillfälle att yttra sig över det som har tillförts ärendet genom annan än honom själv, om ej åtgärden är uppenbart obehövlig eller beslutet ej kan uppskjutas. Om avregistrering och föreläggande i disciplinärende meddelas föreskrifter i 75 §. Närmare föreskrifter om inregistrering av fondpapper 36 § Annan utgivare av fondpapper än staten skall i samband med ansökan om inregistrering offentliggöra en särskild redogörelse för sina förhållanden (introduktionsprospekt). Om särskilda skäl föreligger och för- hållandena inte är sådana som sägs i andra stycket får styrelsen för börsen medge undantag från denna skyldighet. Introduktionsprospektet skall innehålla de uppgifter som skall anges i ett emissionsprospekt enligt 4 kap. 20-22 och 24 §§ aktiebolagslagen (1975:1385), om inte annat följer av andra stycket eller styrelsen för börsen bestämmer annat. Sker en emission av fondpapper eller ämnar en aktieägare sälja fondpapper under former som innebär att emissionsprospekt skall upprättas enligt aktiebolagslagen (1975:1385), försäkringsrörelselagen (1982:713) eller bankaktiebolagslagen (1987:618) i samband med en ansökan om inregistrering skall introduktionsprospektet dessutom innehålla en presentation av underlaget för kursens bestämmande samt uppgift om efter vilka principer fördelningen av fondpapperen sker. Ett introduktionsprospekt samt däri ingående revisionsberättelse får inte offentliggöras förrän de blivit godkända av styrelsen för den börs där inregistrering söks. Sker emission eller utförsäljning av fondpapper enligt andra stycket får styrelsen för börsen godkänna introduktionsprospektet endast om underlaget för kursens bestämmande är sådant att investerarna kan göra en till- fredsställande bedömning av erbjudandet och om de principer som gäller för fördelningen av fondpapperen överensstämmer med god sed på värdepappersmarknaden. Om godkännande av emissionsprospekt i visst fall meddelas föreskrifter i 45 §. 37 § Ansökan om inregistrering av aktier görs av styrelsen för det bolag vars aktier inregistreringen avser. I fråga om aktier i svenska aktiebolag skall till ansökan fogas 1. bolagsordningen, 2. bevis att aktiekapitalet till fullo har betalats in, 3. uppgifter om aktiernas ungefärliga marknadsvärde och spridning bland allmänheten samt en redogörelse för ägarförhållandena i fråga om bolagets aktier, 4. uppgifter om antalet fria aktier om bolaget utfärdat sådana aktier, 5. årsredovisningar och revisionsberättelser , emissionsprospekt som har givits ut samt delårsrapporter som avser tiden efter den senaste årsredovisningen, Andra stycket 4 gäller inte i fråga om aktier i bolag som inte är avstämningsbolag som avses i 3 kap. 8 § aktiebolagslagen (1975:1385). Ett sådant bolag skall lämna uppgifter om aktienummer och aktiernas fördelning på aktiebrev, nummer eller årtal för närmast förfallande kupong och, om bolaget har utfärdat fria aktier, särskild uppgift om numren på dessa. Om det finns särskilda skäl, får inregistrering ske även om sådana handlingar som avses i andra stycket 5 kan företes endast för färre än tre räkenskapsår. 38 § För inregistrering av aktier i utländska bolag gäller vad som föreskrivs för aktier i svenska bolag. Bestämmelserna i 37 § gäller dock endast i tillämpliga delar. 39 § Har aktierna i ett bolag inregistrerats vid en börs och ökas därefter aktiekapitalet, får styrelsen för börsen utan ansökan besluta om inregistrering av de aktier som svarar mot ökningen. Om det finns särskilda skäl, får aktier inregistreras vid en börs utan ansökan även i andra fall än som anges i första stycket. Sådana beslut får ej meddelas innan den som har givit ut aktierna eller den som har trätt i hans ställe har beretts tillfälle att yttra sig. 40 § Sådana emissionsbevis som grundas på innehav av inregistrerade aktier anses som inregistrerade, om styrelsen för börsen inte bestämmer annat. Detsamma gäller sådana interimsbevis enligt 3 kap. 5 § aktie- bolagslagen (1975:1385) som utfärdas i samband med konvertering enligt 5 kap. samma lag. 41 § Ansökan om inregistrering av andelar i en aktiefond görs av styrelsen för det fondbolag som förvaltar aktiefonden. Till ansökan skall fogas 1. tillstånd av bankinspektionen att utöva aktiefondsverksamheten, 2. fondbestämmelserna, 3. uppgifter om fondandelarnas ungefärliga marknadsvärde och spridning bland allmänheten 4. kvartalsredogörelser, årsrapporter och revisionsberättelser , I fråga om aktiefond, för vilken inte förs register över fondandelarna skall utöver vad som sägs i andra stycket 1-4 till ansökningen även fogas uppgifter om fondandelarnas fördelning på fondandelsbevis vid tiden för ansökningen och om nummer eller årtal för närmast förfallande kupong för fondandelsbevis med utdelningskuponger. Om det finns särskilda skäl, får inregistrering ske även om sådana handlingar som avses i andra stycket 4 kan företes för endast ett räkenskapsår. 42 § Ansökan om inregistrering av obligationer görs av den som har givit ut obligationerna eller den som har trätt i utgivarens ställe. Sådan ansökan kan även göras av en börsmedlem. Till ansökan skall fogas 1. emissionsprospekt som har givits ut med anledning av lånet, 2. uppgift om totalbeloppet av de obligationer som ansökan gäller, 3. uppgift om obligationernas spridning på marknaden. Om en ansökan avser obligationer som har givits ut av ett bolag vars aktier inte är inregistrerade vid börsen, skall till ansökan fogas bolagsordningen och, om styrelsen för börsen inte finner särskilda omständigheter föranleda annat, årsredovisningar och revisionsberättelser , sådana prospekt om emission av aktier och obligationer som bolaget har givit ut samt delårsrapporter som avser tiden efter den senaste årsredovisningen. Bestämmelserna i denna paragraf gäller i tillämpliga delar även för andra fondpapper än som anges i första stycket eller i 37- 41 §§ om dessa är avsedda för allmän omsättning. 43 § Inregistrering vid en börs får med undantag av vad som sägs i 44 § ej ske av 1. aktier i bolag vars samtliga aktier har ett marknadsvärde understigande eller, om marknadsvärdet av aktierna inte kan uppskattas, vars balansomslutning för det senaste räkenskapsåret understiger , 2. aktier tillhörande emission som inte har blivit helt inbetald, 3. andelar i aktiefond, om aktiefondens värde är , 4. obligationer eller andra fordringsrätter om det nominella beloppet av det lån eller den del av lånet som inregistreringen avser understiger , 5. obligationer eller andra fordringsrätter om de som är ansvariga för det lån fondpapperen avser inte har fullgjort sina förpliktelser i fråga om fondpapperen, 6. konvertibla skuldebrev, skuldebrev förenade med optionsrätt till nyteckning, optionsrätt till nyteckning utan samband med skuldebrev (teckningsoption) eller vinstandelsbevis som har givits ut av aktiebolag, vars aktier inte är registrerade vid börsen, 7. fondpapper vars utgivare eller den som trätt i hans ställe har inställt sina betalningar, försatts i konkurs eller trätt i likvidation. 8. fondpapper för vilka introduktionsprospekt utfärdats men ej godkänts av styrelsen för börsen, 9. aktier som är spridda till allmänheten i mindre omfattning än som motsvarar av det tecknade aktiekapitalet för samtliga aktier av samma slag. Om de fondpapper som avses i första stycket 1, 3 och 4 lyder på utländskt myntslag, skall valutan omräknas till svenska kronor enligt växelkursen vid den tid då frågan om inregistrering avgörs. 44 § Om särskilda skäl föreligger får inregistrering av fondpapper ske vid en börs oaktat de krav som ställts upp i 43 § första stycket 1 eller 9 inte uppfyllts. Godkännande av emissionsprospekt i visst fall 45 § Ämnar en aktieägare sälja fondpapper som är inregistrerade vid en börs under former som innebär att emissionsprospekt skall upprättas enligt aktiebolagslagen (1975:1385), försäkringsrörelselagen (1982:713) eller bankaktiebolagslagen (1987:618) skall styrelsen för den börs där fondpapperen är inregistrerade godkänna prospektet. Godkännande som avses i första stycket får lämnas endast om emissionsprospektet innehåller ett underlag för kursens bestämmande och detta är sådant att investerarna kan göra en tillfredsställande bedömning av erbjudandet och att det i prospektet anges de principer som skall gälla för fördelningen av fondpapperen och dessa principer överensstämmer med god sed på värdepappersmarknaden. 46 § kapital skall avsättas till en grundfond. Fonden får användas endast för att täcka förlust som har uppkommit i fondbörsens verksamhet och som ej kan täckas av andra medel. Nedgår fonden under , skall börsstyrelsen vidtaga åtgärder som syftar till att den åter uppgår till föreskrivet belopp. verksamhet 47 § En clearingorganisation skall 1. fortlöpande registrera de transaktioner som är föremål för clearingverksamhet, 2. fortlöpande i handeln med optioner och terminer beräkna storleken av de säkerheter som kunderna är skyldiga att ställa enligt 5 eller 8 § lagen (1990:000) om handel med fondpapper och andra finansiella instrument och underrätta kunderna om deras skyldigheter samt kontrollera att säkerheter ställs i föreskriven utsträckning, 3. ange hur antalet utestående kontrakt (öppna balansen) och omsättningen beräknas, 4. fortlöpande offentliggöra uppgifter om öppna balansen och om omsättningen, 5. fortlöpande övervaka att verksamheten bedrivs under förhållanden som överensstämmer med denna lag, lagen (1990:000) om handel med fondpapper och andra finansiella instrument och med god affärssed. 48 § Clearingverksamhet vid en clearingorganisation får ske endast genom clearingombud. 49 § Styrelsen för en clearingorganisation skall se till att clearingorganisationens ställning i handeln som köpare och säljare eller liknande avtalspart är balanserad. Uppstår obalans skall styrelsen vidta åtgärder för att återställa jämvikten. 50 § En clearingorganisation skall till kundernas skydd ha ett eget kapital som motsvarar lägst av det sammanlagda behovet av säkerhet för samtliga kunder beräknat genomsnittligt för den senast förflutna . Är det egna kapitalet lägre än vad som sägs i första stycket skall clearingorganisationens styrelse och senast vidta åtgärder så att det egna kapitalet åter motsvarar det belopp som anges i första stycket. clearingverksamhet enligt denna lag, skall fondbörsen avsätta medel i egna fonder eller disponera över garantier till belopp som motsvarar vad som anges i första stycket. Uppgår inte egna fonder eller erhållna garantier till angivet belopp skall börsstyrelsen och senast vidta åtgärder så att egna fonder eller erhållna garantier åter motsvarar det belopp som anges i första stycket. 51 § Om särskilda skäl föreligger får styrelsen för en börs besluta att handel och information om marknadsläget vid börsen skall avbrytas i fråga om fondpapper eller annat finansiellt instrument av visst slag (börsstopp). Sådant beslut får ej gälla längre än som oundgängligen behövs. Underlåter styrelsen för en börs att avbryta handeln och informationen om marknadsläget trots att särskilda skäl därtill föreligger får bankinspektionen meddela beslut som avses i första stycket. Har handeln och informationen om marknadsläget avbrutits genom sådant beslut ankommer det på styrelsen för börsen att efter samråd med bankinspektionen besluta om återupptagande av handel och information om marknadsläget. Styrelsen skall offentliggöra ett beslut om börsstopp eller om återupptagande av handel och information om marknadsläget. Om sådant beslut skall styrelsen underrätta bankinspektionen och dem som har tillstånd att driva rörelse enligt fondkommissionslagen. 52 § Om handeln och informationen om marknadsläget vid en börs avbrutits genom beslut av börsens styrelse eller av bankinspektionen i fråga om fondpapper eller annat finansiellt instrument av visst slag och detta instrument utgör den underliggande tillgången för optioner eller terminer som är föremål för börsverksamhet vid samma eller annan börs, skall även handeln med och informationen om marknadsläget för dessa optioner eller terminer avbrytas. Har handel och information om marknadsläget med optioner och terminer avbrutits vid en börs, på grund av förhållande som anges i första stycket, får handeln och informationen om marknadsläget återupptas först när börshandeln i det underliggande fondpapperet eller finansiella instrumentet återupptagits. Om särskilda skäl föreligger, får bankinspektionen medge undantag från andra stycket. Sådant medgivande kan begränsas till och förenas med villkor. I fråga om beslut enligt första - tredje styckena skall styrelsen för börsen tillämpa 51 § tredje stycket. Börsstängning 53 § Under utomordentliga förhållanden får regeringen besluta att all handel och information om marknadsläget vid en börs skall avbrytas. Är fara i dröjsmål får sådant beslut meddelas av styrelsen för en börs efter medgivande av bankinspektionen. Styrelsens beslut får avse högst . I fråga om beslut enligt första stycket skall styrelsen för börsen tillämpa 51 § tredje stycket. 54 § Den som är eller har varit styrelseledamot, styrelsesuppleant eller befattningshavare vid en börs eller en clearingorganisation får ej obehörigen röja eller utnyttja vad han under uppdraget eller i tjänsten har fått veta om annans affärsförhållanden eller personliga förhållanden. Förbud mot handel i vissa fall 55 § Befattningshavare vid en börs eller en clearingorganisation får inte för egen räkning genom köp, byte eller därmed jämförligt fång förvärva fondpapper eller förvärva eller sälja andra finansiella instrument annat än för långsiktig förmögenhetsförvaltning. 56 § Den som avses i 54 § skall till börsen eller clearingorganisationen ofördröjligen anmäla innehav av fondpapper och andra finansiella instrument och ändring i innehavet. Börsen och clearingorganisationen skall föra förteckning över anmälningarna och hålla den tillgänglig för bankinspektionen. Anmälningsskyldighet enligt första stycket omfattar fondpapper och andra finansiella instrument som ägs av: 1. den anmälningsskyldige, 2. make eller sambo till den anmälningsskyldige, 3. omyndiga barn som står under den anmälningsskyldiges vårdnad 4. juridisk person över vars verksamhet den anmälningsskyldige har ett väsentligt inflytande och i vilken den anmälningsskyldige eller någon som avses i 2 eller 3 eller flera av dem tillsammans har en ägarandel, uppgående till eller mer av aktiekapitalet om den juridiska personen är ett aktiebolag eller av andelarna om den juridiska personen är av annat slag eller ekonomisk andel, innefattande rätt att uppbära eller mer av avkastningen eller röstandel, uppgående till eller mer av röstetalet för samtliga aktier om den juridiska personen är ett aktiebolag eller av röstetalet hos det högsta beslutande organet om den juridiska personen är av annat slag. Om flera personer är anmälningsskyldiga för samma innehav av ett finansiellt instrument eller för ändring i innehavet, behöver anmälan endast göras av en av dem. 57 § Styrelsen för en börs eller en clearingorganisation eller börschefen hos eller verkställande direktören hos en annan börs eller en clearingorganisation skall skyndsamt skriftligen erinra den som avses i 55 § första stycket om hans anmälningsskyldighet enligt denna lag. 58 § Börser och clearingorganisationer står under tillsyn av bankinspektionen. 59 § Bankinspektionen skall övervaka att verksamheten vid börser och clearingorganisationer utövas i enlighet med denna lag och lagen (1990:000) handel med fondpapper och andra finansiella instrument samt med de föreskrifter som har meddelats med stöd av dessa lagar. Inspek- tionen skall vidare verka för att verksamheten vid börser och clearingorganisationer sker på ett tillfredställande sätt och med uppmärksamhet följa verksamheten i den mån det behövs för kännedom om förhållanden som är av betydelse för en sund utveckling av verksamheten. 60 § Styrelsen för en börs eller en clearingorganisation skall hålla protokoll och övriga handlingar tillgängliga för bankinspektionen. Styrelsen skall även i övrigt lämna inspektionen de upplysningar om sin verksamhet och därmed sammanhängande omständigheter som inspektionen begär. Styrelsen är också skyldig att lämna inspektionen de upplysningar som den begär om förhållanden som avses i 7 §. När bankinspektionen anser det behövligt eller när regeringen beslutar om det skall undersökning av en börs eller en clearingorganisation äga rum. 61 § Har styrelsen för en börs eller en clearingorganisation fattat beslut som strider mot denna lag eller lagen (1990:000) handel med fondpapper och andra finansiella instrument eller mot föreskrift som har meddelats med stöd av någondera av dessa lagar, får bankinspektionen förbjuda att beslutet verkställs. Har beslutet redan verkställts, får inspektionen förelägga styrelsen att göra rättelse, om det kan ske. Inspektionen kan även förelägga styrelsen för en börs eller en clearingorganisation att fullgöra skyldighet enligt denna lag eller lagen (1990:000) om handel med fondpapper och andra finansiella instrument eller föreskrift som meddelats med stöd av någondera av dessa lagar. Meddelar bankinspektionen förbud eller föreläggande enligt första stycket får inspektionen utsätta vite. 62 § Om särskilda skäl föreligger, får bankinspektionen kalla till sammanträde med styrelsen för en börs eller en clearingorganisation. Vid sådana styrelsers sammanträden får företrädare för inspektionen närvara och deltaga i överläggningarna. 63 § Bankinspektionen skall förordna en revisor att med övriga revisorer delta i revisionen av en annan börs än eller en clearingorganisation. Inspektionen kan när som helst återkalla sådant förordnande och i stället utse ny revisor. Börsen eller clearingorganisationen skall till revisor som förordnats enligt första stycket utge ersättning med belopp som bankinspektionen bestämmer. Avgift för tillsyn 64 § För att täcka kostnaden för bankinspektionens tillsynsverksamhet enligt denna lag skall börser och clearingorganisationer betala bidrag enligt de närmare föreskrifter som regeringen meddelar. 65 § Regeringen eller efter regeringens bemyndigande bankinspektionen får meddela föreskrifter om att börser och clearingorganisationer skall avsätta medel i sin verksamhet för att lämna bidrag till rättegångskostnader i mål om ersättning för skada som enskild person lidit på värdepappersmarknaden. Avgifter vid börser och clearingorganisationer 66 § För att täcka kostnaden för verksamhet får uttas avgifter av börsmedlemmar och dem vilkas fondpapper har inregistrerats vid fondbörsen samt andra som använder sig av fondbörsens tjänster i enlighet med de närmare föreskrifter börsstyrelsen meddelar. 67 § Regeringen eller efter regeringens bemyndigande bankinspektionen får meddela föreskrifter om de avgifter som en annan börs än eller en clearingorganisation får uppbära för de tjänster som den tillhandahåller enligt denna lag. Återkallelse av tillstånd m.m. 68 § Regeringen får återkalla tillståndet för en börs eller en clearingorganisation om 1. den i sin verksamhet i väsentligt hänseende brutit mot denna lag eller lagen (1990:000) om handel med fondpapper och andra finansiella instrument eller mot föreskrift som meddelats med stöd av någondera av dessa lagar eller 2. det annars föreligger förhållanden som motverkar en sund utveckling av börs- eller clearingverksamheten eller 3. de för tillstånd stadgade förutsättningarna är för handen. I beslut om återkallelse skall regeringen ange verksamheten senast skall upphöra. Föreligger förhållanden som sägs i första stycket får regeringen i stället för att återkalla tillståndet meddela börsen eller clearingorganisationen skriftlig erinran, om det kan antas att börsen eller clearingorganisationen låter sig rättas därav. Skriftlig erinran får förenas med föreskrift om rättelse. 69 § Föreligger annat missförhållande än som sägs i 68 § får regeringen eller efter regeringens bemyndigande bankinspektionen i särskilt beslut göra anmärkning om det. 70 § Bankinspektionen får vid vite förelägga den som driver börs- eller clearingverksamhet utan tillstånd att upphöra med verksamheten. Disciplinärenden 71 § För prövning av disciplinärenden på värdepappersmarknadens område finns en disciplinnämnd. Bestämmelser om nämndens verksamhet finns i lagen (1990:000) om . Styrelsen för en börs eller en clearingorganisation skall hos disciplinnämnden ansöka om nämndens prövning av alla vid börsen eller clearingorganisationen förekommande disciplinärenden. 72 § Om en börs- eller en clearingmedlem genom att bryta mot denna lag eller lagen (1990:000) om handel med fondpapper och andra finansiella instrument eller mot föreskrift som har meddelats med stöd av någondera av dessa lagar eller på annat sätt visar sig olämplig som sådan medlem får disciplinnämnden besluta att medlemskapet skall upphöra. Föreligger förhållanden som avses i första stycket men framstår ett upphörande av medlemskapet som en alltför ingripande åtgärd och bedöms en skriftlig erinran enligt fjärde stycket inte som en tillräcklig åtgärd får disciplinnämnden avstänga medlemmen från börsen eller clearingorganisationen. Sådan avstängning får inte avse än en månad. Har medlemskap upphört på grund av diciplinnämndens beslut enligt första stycket eller har medlemmen tillfälligt avstängts enligt andra stycket får medlemmen ändock vidta åtgärd i förhållande till börsen eller clearingorganisationen för att fullgöra ingångna avtal eller för att skydda uppdragsgivare mot förlust. Föreligger förhållande som avses i första stycket får disciplinnämnden i stället för att fatta beslut enligt första eller andra stycket meddela medlemmen skriftlig erinran, om det kan antagas att denne låter sig rättas därav. Föreligger missförhållande av mindre allvarlig beskaffenhet i fråga om medlemmen eller dennes verksamhet får disciplinnämnden göra anmärkning om det. 73 § får återkalla ett godkännande av ett börs- eller clearingombud eller besluta om tidsbegränsad avstängning eller meddela ombudet skriftlig erinran eller anmärkning i enlighet med vad som gäller för börs- och clearingmedlem enligt 72 §.