prop · GE0342 · 1990-12-31 00:00:00 — "transaktion"varje åtgärd på en organiserad värdepappersmarknad som ger eller kan ge rätt lill värdepapper enligt b. ovan. Parternaåtar sig atl i enlighet med bestämmelserna i detta kapitel ge varandra störstamöjliga ömsesidiga bistånd vid utbyte av information om förhållanden sombevisar eller ger anledning att tro atl insiderhandel har ägt rum. Varjepart kan genom en förklaring till generalsekreterare åta sig attunder förutsättning av reciprocitet ge andra parter största möjliga ömsesidigabistånd vid utbyte av information som är nödvändig för övervakning avtransaktioner på de organiserade värdepappersmarknaderna, vilka negativtskulle kunna påverka lika tillgång lill information för alla aktörer påmarknaden eller kvaliteten på den information som ges till investerare, i syfteatt säkerställa en hederiig handel. Varje part skall ulse en eller flera myndighetermed faktiskt ansvar för att avge framställningar om bistånd och för atl mottaoch besvara framställningar om bistånd från motsvarande myndigheter, som utsesav varje part. Varje part skall i en förklaring till Europarådetsgeneralsekreterare ange namn och adress på den myndighet eller de myndighetersom utsetts i enlighet med beslämmelserna i denna artikel samt eventuellaändringar härav. Generalsekreteraren skall underrätta de andraparterna om dessa förklaringar. Skälför en framställning om bistånd skall anges. Framställningenskall innehålla en beskrivning av de omständigheter som bevisar eller ger anledning att tro att insiderhandel har ägt rum eller, om bistånd begärs enligt av parterna i artikel 3 fastställda regler, hänvis ning till vilka principer i nämnda artikel som inle respekterats. Framställningen skallinnehålla hänvisning till de bestämmelser med Prop. 1990/91:42 stöd av vilka transaktionerna är otillåtna i den anmodande myndighetens Bilaga 7 Framställningen skall vara på eller översatt till någolav de officiella språken i den anmodade myndighetens stal eller på ett avEuroparådets officiella språk. 1 framställningen skall anges a. denanmodande och den anmodade myndigheten; b. deninformation som begärs av den anmodande myndigheten, de personer eller organ som kan inneha denna eller den plats där den kan finnas tillgänglig; c. skälenför och ändamålet med den anmodande myndighetens fram ställning samt hur den skall använda informationen enligt sin nationella lagstiftning; och d. hursnart ett svar krävs och i brådskande fall skälen härför. Handläggningen av framställningar om bistånd utförsav den anmodade myndigheten enligt regler och förfaranden i den partenslagstiftning där myndigheten är verksam. När sökandet efter information kräver detta och omdet inte finns särskilda bestämmelser, skall de regler som fastställts inationell lag för att erhålla bevis kunna tillämpas av den anmodade myndigheteneller för dess räkning. Påföljder för brott mot tystnadsplikt skall intetillämpas beträffande upplysningar som måste lämnas i samband medundersökningar. Dessa bestämmelser skall inte inverka på derättigheter som lillerkänns svaranden enligt nationell lag. Utom i den utsträckning det är absolut nödvändigtför atl efterkomma framställningen är den anmodade myndigheten och de personersom söker den begärda informationen skyldiga att iaktta sekretess i fråga omframställningen, dess innehåll och den information som insamlas i anledning avframställningen. Varje part skall emellertjd då den utser denmyndighet som föreskrivs i artikel 4 uppge avvikelser från den i punkt 4 idenna artikel angivna principen, som kan vara föreskrivna eller tillåtna inationell lag antingen för att garantera fri tillgång förmedborgare till myndigheters handlingar; eller när den utsedda myndigheten är skyldig altför andra administrativa eller judiciella myndigheter uppge information sommeddelats eller insamlats inom ramen för framställningen; eller, under förutsättning att den anmodandemyndigheten har blivit informerad, för att undersöka kränkningar av denanmodade partens lag eller för att säkerställa efterkommande av sådan lag. Den anmodande myndigheten får inte utnyttjainformation som tJilgä lämnats för andra ändamål än de som anges iframställningen. Den anmodade myndigheten kan vägra att lämna denbegärda informationen eller senare motsätta sig att den används för i framställningenangivna ändamål eller ställa vissa villkor om inte a. omständigheternaligger inom ramen för artikel 1 och b. deangivna ändamålen är i överensstämmelse med i artikel 2 fast ställda syften och c. omständigheternautgör en överträdelse i varje stat med hänsyn till båda staternas regler. När den anmodande myndigheten önskar använda denlämnade informationen för andra ändamål än de som anges i den första framställningen,skall den i förväg informera den anmodade myndigheten, som kan vägra sittsamtycke till sådan användning, om inte villkoren i punkt 2 är uppfyllda. Den information som lämnats får användas införbrottmålsdomstol endast i fall då den kunde ha erhållits genom tillämpning avkapitel . Ingen myndighet hos den anmodande parten får användaeller överlämna denna information för skatte-, tull- eller valutaändamål, ominte annat föreskrivs i en förklaring av den anmodade parten. Denanmodade myndigheten kan vägra att efterkomma framställningen om bistånd elleratt lämna erhållen information om a. framställningeninte är i överensstämmelse med denna konvention; b. överlämnandet av den erhållna informationen skulle innebära en kränkning av den anmodade partens suveränitet, säkerhet, väsentliga in tressen eller allmänna rättsprinciper (ordre public)-, c. deöverträdelser som den begärda informationen avser eller de påfölj der som föreskrivs för sådana överträdelser är preskriberade enligt den anmodande eller anmodade partens lagstiftning; d. denbegärda informationen avser förhållanden som uppkom innan konventionen trädde i kraft för den anmodande eller den anmodade parten; e. rättsligtförfarande redan har påbörjats inför den anmodade partens myndigheter beträffande samma ärende och mot samma personer eller om de har blivit slutgiltigt lagförda för samma sak av behöriga myndigheter hos den anmodade parten; fden anmodade partens myndigheter har beslutat att inte inleda rättsligtförfarande eller att upphöra med förfarande i samma ärende. Artikd 9 Prop. Denanmodade myndigheten skall, i den mån den kan göra detta, lämna Bilaga deninformation som begärs av den anmodande myndigheten i av den myndigheten önskadform eller i den form som allmänt används dem emellan. Enpart som har förvissat sigom att ett väsentligt brott mot tystnads plikten har begåtts av den anmodande myndigheten i fråga om den infor mation som lämnats kan tillfälligt upphöra att tillämpa kapitel II i denna konvention i förhållande till den part som har underiåtit att fullgöra sitt åtagande och skall underrätta generalsekreterare om sitt beslut. Parten kan som helst häva åtgärden att tillfäl ligt inte tillämpa konventionen och skall underrätta generalsekreteraren därom. En part som avser att använda sig av det förfarandesom föreskrivs i punkt 1 måste först bereda den berörda parten tillfälle attyttra sig i fråga om det påstådda brottet mot tystnadsplikten. generalsekreterare skall underrättamedlemsstaterna och parterna i denna konvention om varje användning av detförfarande som föreskrivs i punkt 1. Parternakan utan hinder av bestämmelserna i artikel 5 punkt 4 komma överens om attframställningar om bistånd och svar på dessa får göras på det språk de önskaroch enligt förenklade förfaranden eller på annat sätt än genom brevväxling. KapitelIII inbördes rärtshjälp i brottmål Parterna åtar sig att ge varandra största möjligainbördes rättshjälp i brottmål avseende brott som rör insiderhandel. Ingenting i denna konvention skall tolkas så attdet inskränker eller hindrar tillämpningen av den europeiska konventionen ominbördes rättshjälp i brottmål och tilläggsprotokollet till denna bland statersom tillträtt dessa instrument eller av mellan parterna gällande särskildaöverenskommelser eller arrangemang om inbördes rättshjälp i brottmål. Dennakonvention skall vara öppen för undertecknande av medlemsstater. Den skall ratificeras, godtas eller godkännas. Ratifika tions-, godtagande- eller godkännandeinstrument skall deponeras hos Eu roparådets generalsekreterare. Denna konvention träderi kraft i den månad som oHga följer efter utgången av en period från den dag då tre medlemsstater i har uttryckt sitt samtycke lill alt vara bundna avkonventionen i enlighet med bestämmelserna i artikel 13. 1förhållande till en medlemsstat som senare uttrycker sitt samtycke till att vara bunden av konventionen träder denna i kraft i den månad som följer efter utgången av en period från den dag då ratifikations-, godtagande- eller godkännandeinslmmenlel depone rades. Efter denna konventions ikraftträdande kanEuroparådels ministerkommitté inbjuda en stat som inte är medlem avEuroparådet eller en internationell mellanstatlig organisation atl ansluta sigtill konventionen genom ett beslul som fattats med den i artikel 20 d) istadgan angivna majoriteten saml enhälligt av ombuden för de fördragsslutandestater som är berättigade att sitta i kommittén. 1 förhållande till en stat eller en internationell mellanstatligorganisation som ansluter sig träder konventionen i kraft iden månad som följer efter utgången av en period från den dag anslutningsinstmmentetdeponerades hos generalsekreterare. Enstat kan för undertecknande eller när den depone rar sitt ratifikations-, godtagande-, godkännande- eller anslutningsinstm ment ange på vilket territorium eller vilka territorier denna konvention skall vara tillämplig. En stat kan , genomförklaring ställd till generalsekreterare, utsträcka tillämpningenav denna konvention lill ett annat i förklaringen angivet territorium. Medavseende på ett sådant territorium träder konventionen i kraft den första dageni den månad som följer efter utgången av en period från den dagdå generalsekreteraren mottog förklaringen. En förklaring som avgetts i enlighet med de bådaföregående punkterna kan, med avseende på ett territorium som angetts iförklaringen, återtas genom underrättelse till generalsekreteraren. Återtagandetträder i kraft i den månad som följer efter utgången av enperiod från den dag då generalsekreteraren mottogunderrättelsen. Medförbehåll för tillämpningen av artikel 6 får ingen reservation göras till konventionen. Artikd 18 Prop. Efterdenna konventions ikraftträdande skall en expertgrupp som » representerar parterna i konventionen och de medlemsstater i sominte är parter i konventionen sammankallas på begäran av minst två parter ellerpå initiativ av generalsekreterare. Dennagrupp skall ha till uppgift att göra en utvärdering av konven tionens tillämpning och komma med lämpliga förslag. Svårighetermed avseende på tolkningen och tillämpningen av denna konvention skall lösasgenom direkt samråd mellan de behöriga administrativa myndigheterna och, ombehov uppstår, på diplomatisk väg. Enpart kan när som helst säga upp denna konvention genom notifi kation till generalsekreterare. Uppsägningenträder i krafl i den månad som följer efter utgången av en period från den dag då generalsekre teraren mottog notifikationen. En uppsägning skall inle påverka framställ ningar som redan behandlas för uppsägningen. Europarådetsgeneralsekreterare skall underrätta medlemsstater och varje stalsom är part i denna konvention om a. undertecknande; b. deponeringav ratifikations-, godtagande-, godkännande- eller anslut ningsinstrument; c. dagför konventionens ikraftträdande enligt artiklarna 14, 15 och 16; d. andraåtgärder, notifikationer eller meddelanden som rör konventio nen. Tillbekräftelse härav har undertecknade, därtill vederböriigen befull-mäktigade,undertecknat denna konvention. Upprättadi på engelska och franska, vilka båda texter ärlika giltiga, i ett enda exemplar som skall deponeras i arkiv.Europarådets generalsekreterare skall sända bestyrkta kopior till varjemedlemsstat i och till varje stat och internationell mellanstatligorganisation som har inbjudils att ansluta sig tiff denna konvention. Protokolltill konventionen om insiderhandel Europarådetsmedlemsstater som undertecknat konventionen om insider handel (nedan kallad "konventionen") och detta protokoll, som tar hänsyn till de åtaganden som återfinns i kapitel 11 och III i 216 konventionenangående utbyte av information respektive inbördes rätts- Prop. 1990/91:42 hjälp i brottmål; Bilaga 7 somanser att mellan Europeiska ekonomiska gemenskapens medlemsstater skallGemenskapens regler ha företräde, harkommit överens om följande: Följandebestämmelse skall införas i konventionen: Partersom är medlemmar av Europeiska ekonomiska gemenskapen skall sinsemellantillämpa Gemenskapens regler och skall därför inte tillämpa de regler somföljer av denna konvention utom i den mån det inte finns någon regel inomGemenskapen i det särskilda ämne som berörs." Dettaprotokoll skall vara öppet för undertecknande av medlemsstater somundertecknat konventionen. Det skall ratificeras, godtas eller godkännas.Ratifikations-, godtagande- eller godkännandeinstrument skall deponeras hosEuroparådets generalsekreterare. Dellaprotokoll träder i kraft antingen som konventionen, om samtliga konventionsstalerdenna dag har uttryckt sitt samtycke till att vara bundna av detta protokoll ienlighet med bestämmelserna i artikel 2; eller därefter, i den månad efterden dag då samtliga konventionsstaler har uttryckt sitt samtycke till alt varabundna av detta protokoll i enlighet med bestämmelserna i artikel 2. Europarådetsgeneralsekreterare skall underrätta medlemsstater om a. undertecknande; b. deponeringav ratifikations-, godtagande- eller godkännandeinstru ment; c. dagför protokollets ikraftträdande i enlighet med bestämmelserna i artikel 3; d. andraåtgärder, förklaringar, notifikationer eller meddelanden som rör protokollet. Till bekräftelse härav harundertecknade, därtill vederböriigen befull- mäktigade, undertecknat detta protokoll. Upprättat i på engelska och franska, 217 vilka båda texter är likagiltiga, i etl enda exemplar som skall deponeras i Prop. 1990/91:42Europarådets arkiv. generalsekreterare skall sända bestyrkta Bilaga 7 kopior till varje medlemsstat i . Propositionenshuvudsakliga innehåll........................ ... 3 Propositionenslagförslag....................................... ... 5 Utdragur protokoll vid regeringssammanträde . 1 Inledning ....................................................... 29 2 Historik och gällande räll ................................. 30 3 Självreglering................................................... 35 4 EGs regler....................................................... .. 35 5 konvention ................................ 37 6 Allmän motivering ............................................ 38 6.1 Allmänna utgångspunkter ............................ .. 38 6.2 Ny insiderlag ............................................ .. 40 6.3 Personkretsens avgränsning......................... 42 6.4 Mottagare av tips...................................... .. 45 6.5 Offentliga funktionärer................................ .. 46 6.6 Värdepapper som omfattas ......................... .. 49 6.7 All kurspåverkande information omfattas ....... .. 51 6.8 Anmälningsskyldighet ................................ .. 53 6.9 Tillsynen................................................... .. 60 6.10 Straff...................................................... .. 65 6.11 Sekretess................................................. .. 66 7 Godkännande av konvention om insiderhandel... 71 8 Korttidsaffarer................................................. .. 73 9 Otillböriig kurspåverkan ..................................... .. 74 10 Ekonomiska effekter av mitt förslag...................... .. 75 11 Upprättade lagförslag........................................ 75 12 Specialmotivering............................................. .. 75 12.1 Förslaget till insiderlag................................. .. 75 12.2 Förslaget till lag om ändring i lagen (1976:600) omoffentlig anställning .............................................................. 108 12.3 Förslaget till lag om ändring i fondkommissionslagen (1979:748).............................................. 109 12.4 Förslaget tiff lag om ändring i sekretesslagen(1980:100) ... 110 12.5 Förslaget till lagom ändring i lagen (1985:571) omvärdepappersmarknaden .............................................................. 112 12.6 Förslaget till ändring i lagen (1988:1385) omSveriges riksbank 113 12.7 Förslaget till lagom ändring i aktiekontolagen(1989:827) . 12.8 Förslaget lill lagom ändring i lagen (1983:1092)med reglemente för allmänna pensionsfonden ........................................ 115 13 Hemslällan....................................................... 115 14 Beslut .......................................................... 115 1................................................................... Sammanfattningav betänkandet Värdepappersmarknaden ........................................................ 116 Kommitténs lagförslag ............ ...................... 118 Förteckning över remissinstanserna ochsammanställning över remissyttranden 125 De till lagrådet remitterade lagförslagen ............. 179 Utdrag ur lagrådels protokoll ............. 196 EGs direktiv på engelska..................................... 204 konvention om insiderhandel ............ 210 Tryckeri, 1990 219