查询案例:指控：
一、非国家工作人员受贿
2006年下半年，张某筹备参加宁波市鄞州区高桥镇岐山六亩山采石场采矿权（因区划调整，现属海曙区）挂牌竞买，后于2007年3月成功竞得。被告人徐君明于2006年11月22日起担任高桥镇岐阳村村书记，其利用职务便利，向张某索要人民币80万元，张某于2007年2月14日通过转账支票形式送给徐君明40万，另又出具40万欠条一张。后被告人徐君明为张某在村内具体经营采矿业务过程中提供照顾。
案发后，被告人徐君明退缴违法所得人民币40万元。
二、非法采矿
2014年5月至2014年11月期间，经单位实际经营人即被告人徐君明决定和组织，被告单位宁波君汇矿业有限公司在本市高桥镇岐阳村乌石浪矿山采矿过程中超越许可证规定的矿区范围采矿30.97万吨（其中石料27.72万吨，宕渣3.25万吨）并转卖获利，共计价值人民币3097000元。2015年2月，宁波市国土资源局对被告单位宁波君汇矿业有限公司作出行政处罚，责令立即退回本矿区范围内开采；依法没收越界采矿的违法所得人民币3097000元；并处违法所得10％罚款计人民币309700元。同年3月，被告单位宁波君汇矿业有限公司已缴纳全部违法所得和行政罚款。
被告人徐君明在接受监察机关另案调查过程中，主动交代了监察机关尚未掌握的其个人参与非法采矿的犯罪事实。经电话通知后，时任被告单位宁波君汇矿业有限公司法定代表人的徐某主动至监察机关说明公司非法采矿的犯罪事实。后监察机关将涉案人员移交公安机关。
公诉机关认为，被告单位宁波君汇矿业有限公司违法矿产资源法的规定，超越许可证规定的矿区范围擅自采矿，情节特别严重，被告人徐君明系直接负责的主管人员，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究刑事责任；被告人徐君明利用职务上的便利，索取他人财物，为他人谋取利益，数额较大，犯罪事实清楚，证据确实、充分，应当以非法采矿罪追究刑事责任。被告单位宁波君汇矿业有限公司、被告人徐君明就非法采矿罪有自首情节，可以从轻或者减轻处罚；被告单位宁波君汇矿业有限公司、被告人徐君明认罪认罚，建议判处被告单位宁波君汇矿业有限公司罚金人民币四十万元；对被告人徐君明以非国家工作人员受贿罪判处有期徒刑一年六个月，以非法采矿罪判处有期徒刑二年六个月，并处罚金人民币十五万元，合并执行有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金人民币十五万元。公诉机关提交了转账支票、任职文件、免职文件、采矿权继续开办征求意见表、土地租用协议书、采矿申请登记审批责任表、申请报告、采矿权申请登记书、关于鄞州区第三批矿山采矿权挂牌出让的请示、可行性意见表、征求意见书、采矿权出让政策处理协议书、挂牌交易成交确认书、挂牌文件、石矿采矿权出让合同、营业执照、安全生产许可证、采矿许可证、公司登记基本情况、情况说明、行政处罚决定书、现场照片、责令停止矿产资源违法行为通知书、矿产资源领域违法后果预警告知书、缴款单、会议纪要、价格参考意见书、界外开采量估算报告、户籍证明、归案经过、情况说明等，证人张某、汪某、徐某的证言，被告人徐君明的供述和辩解等 
A: 浙江省宁波市镇海区人民检察院指控： 一、骗取贷款 1.2008年起，被告单位浙江金秋贸易有限公司（以下简称金秋公司）为获得中国光大银行镇海支行（以下简称镇海光大银行）国内保理融资业务贷款，被告人陆裕祥与被告人李冬梅商议后，由李冬梅私刻中国石油化工股份有限公司镇海分公司（以下简称镇海炼化公司）财务章、物资装备处材料科等印章。之后被告人陆裕祥、李冬梅在未征得贸易客户单位镇海炼化公司同意办理国内保理融资业务的情况下，在应收账款转让三方协议、应收账款确认函、购销发票确认书、货款结算单等保理贷款业务材料上分别某上述伪造的印章，并使用上述虚假材料向镇海光大银行申请国内保理融资业务贷款并获得成功。至2011年3月，被告人陆裕祥、李冬梅采用上述欺骗手段，累计骗取贷款人民币308884211.8元。 2011年3月，金秋公司与镇海炼化公司贸易关系终止，金秋公司为继续获得光大银行贷款，被告人陆裕祥、李冬梅使用伪造的金秋公司与镇海炼化公司的购销合同、购销发票、应收账款、货款结算单等，并加盖上述伪造的镇海炼化公司印章，以虚假的镇海炼化公司应收账款为质押，向镇海光大银行继续申请国内保理融资业务贷款并获得成功，累计骗取贷款人民币616370125.87元。 2012年7月16日，镇海光大银行工作人员发现金秋公司在贷款合同上使用伪造的镇海炼化公司印章，但该行工作人员被告人葛林安帮助金秋公司掩盖此事，未将此事上报，并提供镇海炼化公司的相关印鉴底稿给陆裕祥、李冬梅，而后由李冬梅委托王某6根据上述相关印鉴底稿私刻印章，继续使用虚假材料向镇海光大银行申请国内保理融资业务贷款并获得成功。至2013年5月，被告人陆裕祥、李冬梅采用上述欺骗手段，累计骗取贷款人民币410345703.84元。 2.2012年9月至2014年12月，被告单位金秋公司为获得更多银行贷款，被告人陆裕祥、李冬梅采用虚构贸易事实、虚开购销发票、虚增应收账款、伪造印章等方式，在未征得贸易客户单位泰州锦宏电力燃料有限公司（2013年5月1日更名为国电泰州电力燃料有限公司）、江苏华电煤炭物流有限公司同意办理国内保理融资业务的情况下，使用虚假材料向镇海光大银行申请国内保理融资业务贷款并获得成功，累计骗取贷款人民币1834779812.72元。 3.2015年年初，被告单位金秋公司为偿还即将到期的保理业务贷款，被告人陆裕祥使用虚假的沥青应收款、预付款及库存等贷款业务材料，向镇海光大银行申请流动资金贷款并获得成功，累计骗取贷款人民币222316823.53元。截至案发时，逾期未偿还镇海光大银行贷款人民币232018424.91元。 二、对非国家工作人员行贿、非国家工作人员受贿 2012年9月至2014年6月，被告人陆裕祥为感谢镇海光大银行工作人员葛林安在金秋公司获取贷款过程中提供的帮助、关照，经与李冬梅商议后，由李冬梅送给葛林安一张以李冬梅名义开户的中信银行储蓄卡，由金秋公司出纳干某1（另案处理）先后五次向上述银行卡汇款，每次人民币10万元，共计送予被告人葛林安人民币50万元。被告人葛林安明知该50万元系金秋公司为感谢其在贷款业务中的帮助、关照而送，仍予接受并使用。 2014年12月初，被告人葛林安因担心事发遂向被告人陆裕祥归还共计人民币50万元。 三、非国家工作人员受贿 2012年9月至2014年7月，被告人李冬梅在金秋公司工作期间，利用负责办理金秋公司持有的银行承兑汇票贴现业务的职务便利，将大量的银行承兑汇票贴现业务交由从事银行承兑汇票贴现业务的中间人王某7（另案处理）办理，多次收取王某7以银行转账方式送予的好处费，共计人民币约56.9万元。 2015年4月24日，被告人李冬梅被公安机关抓获归案。2016年5月5日、6日，被告人陆裕祥、葛林安分别被公安机关抓获归案。被告人李冬梅在因涉嫌非国家工作人员受贿罪被采取强制措施期间，主动如实供述公安机关尚未掌握的其涉嫌骗取贷款、对非国家工作人员行贿等罪行。被告人陆裕祥到案后通过写信规劝干某1投案，干某1于2016年10月18日到公安机关投案。 2015年5月21日，被告人李冬梅向公安机关退缴其非法所得。 为证明以上事实，公诉机关向法庭提供了相关证据。公诉机关认为被告单位金秋公司为非法获得银行贷款，被告人陆裕祥、李冬梅作为被告单位直接负责的主管人员多次采用欺骗手段取得银行贷款，给银行造成特别重大损失，被告人葛林安明知被告单位骗取银行贷款而为其提供帮助，其行为均已构成骗取贷款罪。被告单位金秋公司、被告人陆裕祥、李冬梅为谋取不正当利益，给予银行工作人员葛林安以财物，数额较大，其行为均已构成对非国家工作人员行贿罪。被告人葛林安作为银行工作人员，利用其职务便利非法收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。被告人李冬梅利用担任金秋公司财务总监的职务便利，收受他人财物，为他人谋取利益，数额较大，其行为已构成非国家工作人员受贿罪。被告人李冬梅在被采取强制措施期间，主动供述公安机关尚未掌握的本人其他罪行，具有自首情节，被告人陆裕祥规劝干某1投案，具有立功表现，提请本院依照《中华人民共和国刑法》第一百七十五条之一、第一百六十四条第一款、第三款、第一百八十四条、第一百六十三条第一款、第六十七条第二款、第六十八条之规定，对被告单位及各被告人予以判处。 被告单位诉讼代表人王祖定对起诉书指控被告单位金秋公司的罪名和犯罪事实均无异议并表示自愿认罪。 被告人陆裕祥辩称2008年至2011年3月期间金秋公司骗取镇海光大银行贷款的事情其不知情，2015年年初金秋公司在镇海光大银行的保理贷款转为流动资金贷款时其未采用欺骗手段，对起诉书指控的其他犯罪事实没有异议，并表示自愿认罪。 被告人李冬梅对起诉书指控的罪名和犯罪事实均无异议，并表示自愿认罪。 被告人葛林安对起诉书指控其非国家工作人员受贿的罪名和犯罪事实无异议，但辩称其未实施起诉书指控的骗取贷款的犯罪行为。 被告人陆裕祥的辩护人辩护称起诉书指控被告人陆裕祥在2008年至2011年3月期间以镇海炼化公司应收账款骗取镇海光大银行贷款，2012年9月至2014年12月期间以泰州锦宏电力燃料有限公司和江苏华电煤炭物流有限公司应收账款骗取镇海光大银行贷款，2015年年初使用虚假的沥青应收款、预付款及库存等贷款业务材料骗取镇海光大银行贷款的证据不足。被告人陆裕祥能自愿认罪，有立功、自首情节，系初犯，请求法院对其从轻或者减轻处罚并适用缓刑。 被告人李冬梅的辩护人辩护称在骗取贷款及对非国家工作人员行贿的共同犯罪中，被告人李冬梅起次要、辅助作用、系从犯；在非国家工作人员受贿的犯罪中，被告人李冬梅已退还全部的赃款、且被告人李冬梅在归案后能如实供述公安机关尚未掌握的其骗取贷款和对非国家工作人员行贿的犯罪事实，有自首情节，被告人李冬梅系初犯，请求法院对其从轻或者减轻处罚。 被告人葛林安的辩护人辩护称起诉书指控被告人葛林安提供镇海炼化公司相关印鉴底稿给陆裕祥、李冬梅的证据不足，指控被告人葛林安犯骗取贷款罪的涉案贷款已全部被收回，在骗取贷款的共同犯罪中被告人葛林安系从犯，依法应当从轻、减轻处罚或者免除处罚。被告人葛林安在庭审中能如实供述自己犯非国家工作人员受贿罪的犯罪事实，且已退还全部赃款，请求法院对其从轻处罚。 经审理查明： 一、骗取贷款 1.2008年起，被告单位金秋公司（宁波市镇海金秋贸易有限公司于2009年3月3日变更为浙江金秋贸易有限公司）为获得中国光大银行股份有限公司宁波分行（以下简称“光大银行宁波分行”）国内保理融资业务贷款，被告人陆裕祥、李冬梅在未征得贸易客户单位镇海炼化公司同意的情况下，在应收账款转让三方协议、应收账款确认函、购销发票确认书、货款结算单等保理贷款业务材料上分别某伪造的印章，并使用上述虚假材料向光大银行宁波分行申请国内保理融资业务贷款并获得成功。至2011年3月，累计骗取贷款人民币约3亿元。 2011年3月，金秋公司与镇海炼化公司贸易关系终止，金秋公司为继续获得光大银行贷款，被告人陆裕祥、李冬梅使用伪造的金秋公司与镇海炼化公司的购销合同、购销发票、应收账款、货款结算单等，并加盖伪造的镇海炼化公司相关印章，以虚假的镇海炼化公司应收账款为质押，向光大银行宁波分行继续申请国内保理融资业务贷款并获得成功，累计骗取贷款人民币约6亿元。 2012年7月16日，中国光大银行股份有限公司宁波分行镇海支行（以下简称“光大银行镇海支行”）客户经理被告人葛林安在发现金秋公司申请保理融资贷款材料中镇海炼化公司的财务章系虚假的情况下未将此事汇报，并将上述材料上报光大银行宁波分行，帮助金秋公司在当日从光大银行宁波分行骗取贷款人民币11。388。422.40元。之后金秋公司为获得光大银行宁波分行贷款，被告人陆裕祥、李冬梅继续使用虚假材料向光大银行宁波分行申请国内保理融资业务贷款并获得成功。至2013年5月，累计骗取贷款人民币约4亿元。 2.2012年9月至2014年12月，被告单位金秋公司为获得更多银行贷款，被告人陆裕祥、李冬梅采用虚构贸易事实、虚开购销发票、虚增应收账款、伪造印章等方式，在未征得贸易客户单位泰州锦宏电力燃料有限公司（2013年5月1日更名为国电泰州电力燃料有限公司，以下简称“国电电力”）、江苏华电煤炭物流有限公司（以下简称“江苏华电”）同意的情况下，使用虚假材料向光大银行宁波分行申请国内保理融资业务贷款并获得成功，累计骗取贷款人民币约18亿元。 2015年年初，被告单位金秋公司为偿还即将到期的保理业务贷款，向光大银行宁波分行申请流动资金贷款并获得成功，光大银行宁波分行按照借款合同约定向金秋公司发放贷款人民币222316823.5元，上述流动资金贷款发放后，金秋公司即刻偿还了在光大银行宁波分行的全部到期保理贷款。后因金秋公司未能按时归还上述流动资金借款，光大银行宁波分行将金秋公司诉至宁波市中级人民法院，宁波市中级人民法院对上述金融借款纠纷已于2016年5月26日作出判决。 二、对非国家工作人员行贿、非国家工作人员受贿 2012年9月至2014年6月，为感谢光大银行镇海支行客户经理葛林安在被告单位金秋公司获取贷款过程中提供的帮助、关照，在被告单位金秋公司法定代表人陆裕祥的同意下，由李冬梅送给葛林安一张以李冬梅名义开户的中信银行卡，金秋公司先后五次向上述银行卡汇款，每次人民币10万元，共计送予被告人葛林安人民币50万元。被告人葛林安明知该50万元系被告单位金秋公司为感谢其在贷款业务中给予的帮助、关照而送，仍予以接受。2014年12月初，被告人葛林安因担心事发遂将上述全部受贿款退还给被告人陆裕祥。 三、非国家工作人员受贿 2012年9月至2014年7月，被告人李冬梅在金秋公司工作期间，利用负责办理金秋公司持有的银行承兑汇票贴现业务的职务便利，将大量的银行承兑汇票贴现业务交由从事银行承兑汇票贴现业务的王某7（另案处理）办理，多次收取王某7以银行转账方式送予的好处费，共计人民币约56.9万元。 2015年4月24日，被告人李冬梅被公安机关抓获归案。2016年5月5日、5月6日，被告人陆裕祥、葛林安分别被公安机关抓获归案。被告人李冬梅在因涉嫌非国家工作人员受贿罪被采取强制措施期间，主动如实供述公安机关尚未掌握的其涉嫌骗取贷款、对非国家工作人员行贿等罪行。2015年5月21日，被告人李冬梅向公安机关退缴人民币60万元。被告人陆裕祥到案后通过写信规劝干某1投案，干某1于2016年10月18日到公安机关投案，同月19日被宁波市公安局镇海分局取保候审。 上述事实，有公诉机关、辩护人提供、本院依职权调取，并经法庭质证、认证的下列证据予以证实： 1．证人陈某的证言，证实其于2011年5月担任光大银行镇海支行的行长，金秋公司起初在光大银行申请办理的贷款产品是保理融资，具体业务是客户经理葛林安在办理的，葛林安是主办人，朱副行长负责分管这项业务。2013年4、5月份左右，朱副行长和其汇报说在外面听说金秋公司的“阿创”和镇海炼化公司的人有经济上面的事情，煤炭业务受到了影响，担心光大银行的贷款会受到影响。当时其亲自问过葛林安，葛林安称金秋公司与镇海炼化公司的业务是减少了，但还是在做的。后来金秋公司开给镇海炼化公司的发票被查出有作废行为后，其就问陆裕祥和李冬梅是怎么回事，陆裕祥才讲和镇海炼化公司的业务是虚假的，已经有一段时间不做了，还能盖出章来是因为陆裕祥和镇海炼化公司关系好的缘故。2014年12月初，其听说金秋公司财务总监李冬梅离职了，就让葛林安去金秋公司了解情况，并让金秋公司法定代表人陆裕祥到其这里来说明情况。葛林安向其汇报称金秋公司财务李冬梅和她老公一起离职自己开公司去了。后来过了几天，陆裕祥到其的办公室来说明情况，陆裕祥称被李冬梅夫妻害惨了，金秋公司的钱被李冬梅两夫妻拿去了。在李冬梅走掉后，陆裕祥在李冬梅的办公室发现了大量的私刻公章，国电电力和江苏华电的应收款都被李冬梅私自收回来用到她老公严斌的沥青生意上去了，现在沥青的应收款又被他们夫妻挪用了。陆裕祥还称他现在已经到公安机关报案了，要把钱追回来。后来到了12月底，金秋公司的贷款开始到期要归还了，陆裕祥又找到其和其坦白说金秋公司与江苏华电和国电电力的贸易很多是不真实的，是没有应收款的。但因为金秋公司在光大银行做了保理融资，规定钱必须要从江苏华电和国电电力付过来，所以每次还款时是他通过关系从江苏华电和国电电力走个账，把钱还到光大银行规定的账户里。即还款时陆裕祥先把钱打给江苏华电和国电电力，再由江苏华电和国电电力打到保理指定的账户，实际上钱是陆裕祥自己的，是没有应收款的。其问陆裕祥光大银行的钱怎么办？陆裕祥称他在连云港的房产11月份已经开始销售了，预计有2个多亿的销售款，他还会去催讨沥青生意里的应收款，到时候可以把钱还上，所以光大银行镇海支行就将上述情况报告给了光大银行宁波分行和镇海区的相关部门。在相关部门的协调下，光大银行宁波分行要求必须追加沥青业务的应收款和连云港裕源房地产开发有限公司作为担保，才同意给一定的宽限期，但是保理融资只有60天，而且是在有真实背景下的，不好操作，所以就转为了流动资金贷款。这样金秋公司在2014年10月之后到期的10笔保理融资贷款都转为了流动资金贷款，共计2、3亿元左右的情况。 2．证人朱某1的证言，证实其系光大银行镇海支行的副行长，金秋公司在2008年至2013年6月期间，以在镇海炼化公司的应收账款向光大银行进行质押贷款。2012年9月至2014年3月期间，金秋公司以国电电力的应收账款向光大银行进行质押贷款。2013年7月至2014年12月期间，金秋公司以江苏华电的应收账款向光大银行进行质押贷款。截至2014年12月1日最后一笔贷款发放，金秋公司共欠光大银行应收质押贷款2.2亿余元。2014年11月中旬，光大银行镇海支行发现金秋公司可能还不出将要到期的贷款，光大银行为了尽可能的弥补损失，也和金秋公司的法定代表人陆裕祥进行了多次沟通，陆裕祥明确表示愿意陆续将贷款还掉，并商定了还贷的方案和步骤。于是通过向光大银行宁波分行请示并得到批复同意，决定追加相关担保措施后，将金秋公司的应收账款质押贷款转为一般贷款，贷款期限从2014年11月至2015年11月，截至2016年4月26日止，金秋公司在归还20余万元贷款后未再进行还贷，至今有2.2165亿未归还。保理融资贷款转为流动资金贷款时追加了连云港裕源房地产有限公司连带责任担保，金秋公司及关联企业沥青等应收账款质押担保，并办理了相关手续。金秋公司的应收账款质押贷款是由葛林安在承办的。当时金秋公司法定代表人陆裕祥称保理融资的钱部分用于了连云港裕源房地产公司的房地产项目及公司的沥青业务，现因资金未收回导致逾期，并多次保证这些钱是真实存在的，提出用连云港的房地产及沥青应收款作为追加担保、向光大银行申请转贷，银行相信陆裕祥，希望挽回损失，所以在追加了连云港房地产及沥青应收款作为担保后，同意了转贷。另证实若银行客户经理发现贷款方提交的材料存在虚假后应及时向部门负责人进行汇报等事实。 3．证人朱某2的证言，证实其系2010年2月左右到光大银行镇海支行工作的，担任客户经理的行政助理，主要协助客户经理办理业务。金秋公司的流动贷款合同是其按照葛林安的要求填写的等事实。 4．证人魏某的证言，证实其系2005年到光大银行宁波分行放款中心工作的，担任放款中心主任，主要是负责光大银行的放款审核工作。金秋公司原来在光大银行办理的是保理融资业务，后来在2015年3月，光大银行镇海支行上报上来金秋公司要申请流动贷款，其记得当时分行批给金秋公司的授信批复是可以做流动贷款的，就让光大银行镇海支行按程序将审批表、贷款合同报上来，放款中心经审核无问题后就同意放款了的事实。 5．证人张某1的证言，证实其于2004年进入光大银行宁波分行工作，2005年转入贸易金融部，负责汇入汇款审核，远期结售汇，保理融资审核等工作。其作为光大银行宁波分行贸易金融部的业务经办人员，金秋公司从2007年开始就向光大银行申请贸易融资，融资类型是保理融资产品。金秋公司的保理融资贷款一直到2015年出现逾期后终止。其从2010年左右开始审核金秋公司的保理融资，就是对光大银行镇海支行客户经理葛林安上报的申请保理融资材料进行复核，看是否符合融资条件，文件是否符合制度要求，其审核通过后由同部门的同事复核，再由部门负责人签字认可，融资就可以发放了。等到融资快到期了，其会通知葛林安让金秋公司做好还款准备，到期日那天，买方直接电汇的，葛林安提供对账单给其，通过承兑汇票还款的，葛林安会把金秋公司的承兑汇票复印并加盖葛林安核对与原件相符的印章，把复印件送到其这里，其核对总还款金额后，只要金额等于或者大于贷款金额及利息总金额的，就可以了。其审核的材料首先包括上报的申请贷款资料是否符合光大银行的制度要求，是否齐全。第二核对应收账款金额与贸易合同、增值税发票金额是否相符。第三审查申请材料是否按照光大银行的规定需要验印的是否验印，是否有效。需要验印的材料包括国内保理业务申请书、应收账款债权转让通知书、商业发票上的印鉴。但是之前，行里规定是只要对这三种文件上的金秋公司和法人章需要验印，其他印鉴没有明确要求需要验印的，是可验可不验的。后来在2012年6月，因为总行就国际业务有关的纸质印鉴管理下达有关通知，要求加强管理，所以分行贸金部开会学习总行文件，就贸易融资部门相关流程管理进行重新梳理，需要下面支行对保理融资的贸易真实性进行审核，并要求对于文件上加盖的买方单位的印鉴也需要验印，所以从那时候起就对镇海炼化公司等买方单位的印鉴都开始要求镇海支行进行验印。2012年7月16日金秋公司申请保理融资资料中的两份说明，一份是因为光大银行要求加强管理，所以光大银行宁波分行贸易金融部就贸易融资业务相关流程管理进行重新梳理，需要下面支行对保理融资贸易的真实性进行审核，所以要求支行以后上报的每笔保理融资都需要证实贸易真实的说明。另一份是因为分行开始要求对保理融资的买方印鉴进行验印，镇海炼化公司的财务专用章光大银行江东支行有留底，可以直接系统验印，镇海炼化物质装备处材料科公章没有留底，需要支行客户经理自行验章，所以让葛林安出具了这份说明。公安机关出示2012年7月16日的商业发票和应收账款债权转让通知书给其看，其表示这两份文件其都审核过，没有发现问题等事实。 6．证人贺某的证言，证实其自2009年8月大学毕业后到中国光大银行宁波分行镇海支行工作，2010年7月份转到对公柜台，主要从事对公账户开销户，票据结算、外汇结算等业务。2012年7月16日，葛林安拿了一些材料找其验印，说是宁波分行为了加强印鉴管理，要求从现在开始对光大银行保理融资业务中第三方即买家镇海炼化公司的印鉴也需要验印，金秋公司当天正好也有一笔贷款申请找其验印。葛林安还跟其讲以前融资结束的就不再验印了，尚在履行中的都需要补验。当时“中国石油化工股份有限公司镇海炼化分公司财务专用章”电脑没有自动通过验印，需要人工验印，因扫描下来的印鉴不是很清楚，其没有在电脑上仔细对照，都让人工验印通过了，之后就把材料交给另一个同事再验，等到两个人在电脑上操作验印通过后，在整理验印材料时发现这个“中国石油化工股份有限公司镇海练化分公司财务专用章”中的“练”字不对，应该是“炼”。其就问葛林安是怎么回事，葛林安说可能是镇海炼化公司的财务章盖错了。其便让葛林安重新去盖章，并要将原来验印通过的那些确认要划掉。葛林安说会去重新盖章的，其当时就相信了葛林安，就让他把材料拿走了，后来葛林安说章重新盖好了，也上报给分行贸易金融部了，都弄好通过了。这件事情与其一起验印的张某2也是知道的，事后也没有向领导汇报等情况。 7．证人张某2的证言，证实其是2004年到中国光大银行宁波分行镇海支行工作的，2008年10月转到对公柜台工作，2013年10月份转到对私柜台，对公柜台时主要从事对公账户开销户，票据结算、外汇结算等业务。2012年7月份葛林安拿了一叠材料过来找其和贺某验印，贺某验好后就把材料交给其，因为贺某已经验印验过了，其就没有仔细核对，就通过了。后来贺某看出“中国石油化工股份有限公司镇海练化分公司财务专用章”上的“练”字不对，其看了之后也发现确实如此，其和贺某就问葛林安是怎么回事，葛林安说是镇海炼化公司的财务可能盖错了，他马上会重新盖章的，当时其和贺某就让葛林安把材料拿走了。之后贺某说她问过葛林安，葛林安称已经弄好了，其就没有再问这件事情的情况。 8．证人金某的证言，证实其系宁波丰能燃料供应有限公司董事长，其名下的宁波丰能燃料供应有限公司、宁波镇海腾龙电化燃料有限公司和金秋公司操作过这种仅账面走账的循环贸易。陆裕祥实际掌控的宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司也和其名下的宁波丰能燃料供应有限公司、宁波镇海腾龙电化燃料有限公司操作过这种仅账面走账的循环贸易。大概在2013年的时候陆裕祥给其打电话，称为了向光大银行贷款要在其的公司走下账，就是在没有实际的货物交割，仅在公司账面上进行资金流转的那种形式，其当时就表示同意了。具体的操作形式是资金方面由金秋公司、宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司打款到其名下的宁波丰能燃料供应有限公司、宁波镇海腾龙电化燃料有限公司，然后其再按照李冬梅的要求将钱款打到她指定的国电电力、江苏华电。贸易合同上其名下的宁波丰能燃料供应有限公司、宁波镇海腾龙电化燃料有限公司向国电电力、江苏华电购买煤炭，然后再销售给金秋公司、宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司。这种没有实际货物交割的循环贸易是在2013年和2014年进行的，其名下的宁波丰能燃料供应有限公司、宁波镇海腾龙电化燃料有限公司参与了循环贸易，其名下的上述公司与江苏华电和国电电力从来没有贸易上的实际往来等事实。 9．证人陆某1的证言，证实其系文汇会计师事务所主办会计师，其所在的事务所给陆裕祥出具了一份《关于浙江金秋集团公司沥青购销专项审计情况的初步说明》，但是说明中关于应收、应付款及库存情况是否真实存在，因为没有去核实，所以其不知道真假，故该份情况说明也没有加盖“正文使用章”。出具正常的审计报告是需要进行核实的，因为陆裕祥称一直没有空，让其等着，后来就一直拖着，拖到最后就没有去实地核实。实际上这个报告不是审计报告，只是一个情况说明，是应陆裕祥的要求才出具的等事实。 10．证人杨某的证言，证实其于2004年开始在江苏海通建设工程有限公司下面的通仁分公司工作，2010年开始负责分公司的全面工作，2014年调任江苏海通建设工程有限公司资产部，担任部长。大概在2010年左右通过严斌与金秋公司达成沥青的购销意向，实际的供货是在2011年开始，与金秋公司的贸易往来一直持续到2012年下半年，往来款大概在3？000万左右。2014年的时候其调至市场部时公司还欠金秋公司货款100多万。2015年年初的时候，公司将剩余的100多万货款全部结清的情况。 11．证人王某2的证言，证实其系江苏金达沥青公司和泰州市易达贸易有限公司的老板，主要经营沥青的销售和运输。江苏金达沥青公司、泰州市易达贸易有限公司是在与金秋公司做的业务，截至2014年7月16日最后一笔业务做完后，金秋公司共欠其公司771？546.10元的货款和1？557？660.80元的运输费没有支付。金秋公司在江苏的沥青业务都是其公司运输的，但是因为其没有成立运输公司，所以运输发票都是通过挂靠其他运输公司开发票给金秋公司，金秋公司的沥青也是从其这里卖出去的，如果有库存也是放在其这里的油库里，金秋公司的库存最多的时候是在2014年2月，存了一笔2？000吨的库存，以及其公司根本不欠金秋公司钱的情况。 12．证人王某3的证言，证实其系涟水丙辰工程养护公司下面拌合厂的会计，该养护公司自2012年年初与金秋公司发生贸易往来，在2014年10月31日时与金秋公司不存在8？662？000元这么多应收款的情况。 13．证人张某3的证言，证实其系南京昊天路桥工程有限责任公司副总经理，负责公司材料采购、沥青混凝土生产业务，该公司自2011年12月份与金秋公司发生业务往来，业务一直持续到2014年9月份，当时其公司还欠金秋公司370万左右。经辨认浙江金秋集团应收及预付沥青款项余额表，其表示至2014年10月份，南京昊天路桥工程有限责任公司应该欠金秋公司300多万的应收款，不存在27？738？119.74元这么多的情况。 14．证人白某的证言，证实其在国电电力燃料管理部工作，2014年担任副主任，公司自2012年开始向金秋公司采购煤炭，一直持续到2014年年底。经辨认中国光大银行提供的国电电力与金秋公司的应收账款转让三方协议、煤炭买卖合同、应收账款债权转让通知书、商业发票、燃煤结算单，其称国电电力确实与金秋公司有煤炭贸易往来，但是业务量没有这么多，另外文书上盖着国电电力的印章也都是假的，并且姜某自2012年9月就离职去了国电江苏公司，所以在2013年以后不能再出现姜某的个人签章，且国电电力也未与金秋公司、光大银行签订过应收账款债权转让协议的事实。 15．证人姜某的证言，证实其在2010年2月开始分管国电电力的煤炭采购业务，国电电力与金秋公司的第一笔业务大概发生在2012年，之后其于2012年9月10日离开国电电力到国电江苏分公司任职。其在国电电力工作期间，陆裕祥曾陪同另外两个其不认识的人到公司考察过，其没有同意过拿公司的应付款去银行做保理业务。经辨认中国光大银行提供的国电电力与金秋公司的应收账款转让三方协议、煤炭买卖合同、应收账款债权转让通知书、商业发票、燃煤结算单，其表示这些文书都是假的，其的个人签章也是假的，其的个人签章基本没有在使用的事实。 16．证人王某4的证言，证实其在江苏华电燃料供应部工作，江苏华电与金秋公司的煤炭贸易业务是燃料经营部的主任吴超在负责的。2013年下半年，陆裕祥找到其公司来和吴超主任讲，他公司贸易量不够，想要跟江苏华电走个账，做大一下贸易量，即金秋公司将煤炭卖给江苏华电，然后江苏华电再把这笔煤炭卖给陆裕祥指定的宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司、宁波镇海腾龙电化股份有限公司以及宁波丰能燃料供应有限公司这三家公司，货款和发票是宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司、宁波镇海腾龙电化股份有限公司以及宁波丰能燃料供应有限公司先给他们公司，江苏华电再给金秋公司，煤炭是没有实际交割的，陆裕祥称每吨煤给他们2-3元的走账费。其辨认中国光大银行提供的江苏华电与金秋公司的应收账款债款转让三方协议、煤炭买卖合同、应收账款债权转让通知书、商业发票、燃煤结算单，表示这些文书上盖的江苏华电的章与江苏华电的真实印章有区别等事实。 17．证人汪某的证言，证实其系江苏华电财务部门副主任，金秋公司财务李冬梅曾带了光大银行的两个人找到公司总经理柳某，商量用其公司应付账款在光大银行做保理业务。柳经理把其喊到办公室，介绍了金秋公司保理业务的情况，其之后和财务总监王讯进行了汇报，王讯听后觉得可行，经领导同意后，其就带着李冬梅和银行的人到财务去办手续，银行的人就拿出应收账款转让协议与其公司签署，并让其公司把公司的公章和法人签章盖上印，其按照公司的用印流程在三方协议上盖印了，另外在2014年的时候，光大银行的人也来过一次，也是签署三方协议。经辨认金秋公司的2013和2014年的应收账款债款转让协议上面加盖的公司公章和法人章是真实的，煤炭买卖合同、应收账款转让通知书、商业发票、燃煤结算单上的合同专用章不是江苏华电的，而且应收账款债权转让通知书和商业发票其从来没有见到过，金秋公司和光大银行从来没有找过其盖章的事实。 18．证人许某的证言，证实其系金秋公司经理，2014年9月份李冬梅离职后，因公司承兑汇票要贴现，新来的财务人员通过和王某7咨询，王某7表示李冬梅到他地方贴现享受额外的好处费，其就到公安机关进行报案的事实。 19．证人倪某的证言，证实其自1983年进入镇海炼化公司上班，1998年到镇海炼化公司物资装备中心工作，2005年12月开始负责镇海炼化公司煤炭采购。镇海炼化公司是在2003年开始自主采购煤炭的，当时金秋公司还叫宁波市镇海金秋贸易有限公司，是公司的三家煤炭供应商之一。一直到2010年，金秋公司和另外一家煤炭供应商因为供货的煤炭以次充好，数据造假的刑事案件，所以金秋公司供应商的资格被总公司取消了。金秋公司没有与镇海炼化公司商量过用镇海炼化公司的应收账款去银行进行质押贷款，镇海炼化公司不可能给别人担保或者参与其他公司的贷款事项。经辨认金秋公司与光大银行的保理融资材料，其表示2010年之前镇海炼化公司与金秋公司是有煤炭业务的，材料中镇海炼化公司与金秋公司签订的合同是其签署的，2011年之后的合同都是假的，因为当时镇海炼化公司与金秋公司已经没有业务往来了。材料中的应收账款债权转让通知书、商业发票、煤船总体情况说明，镇海炼化公司根本没有出具过。煤船总体情况说明上的“中国石油化工股份有限公司镇海炼化分公司物资装备处材料科”这个章肯定是假的，镇海炼化公司也没有出过这种说明。光大银行的工作人员没有到镇海炼化公司来核对过镇海炼化公司与金秋公司贸易的真实性，金秋公司的人也没有到物资装备中心来要过“煤船总体情况说明”或者来盖过物资装备中心的章等情况。 20．证人龚某的证言，证实其系葛林安的妻子，大概在2014年11、12月，其和葛林安一起到过陆裕祥的办公室，将一张银行卡和现金归还给陆裕祥，陆裕祥还为他们出具了收条的事实。 21．证人王某5的证言，证实其系王某7的妻子，银行卡号为62×××33和62×××78的银行卡都是其在宁波农村商业银行开户办理的。王某7在从事承兑票据贴现的业务，为顺利开展业务，王某7会给对方经手人一部分小款，其给一个叫李冬梅的人打款比较多的事实。 22．证人陆某2的证言，证实其大约在2008年的时候进入金秋公司工作，李冬梅在金秋公司担任财务总监，负责公司的账务等工作的事实。 23．证人王某6的证言及辨认笔录，证实其在北仑区小港经营刻章业务，被告人李冬梅在其的店内多次刻章的情况。 24．证人干某1的证言，证实其是金秋公司的出纳，公司的财务总监是李冬梅，2008年的时候，金秋公司就开始以镇海炼化公司的应收账款向光大银行进行质押贷款，虽然金秋公司与镇海炼化公司有实际的贸易发生，但镇海炼化公司却没有同意这项银行保理业务。以及李冬梅以她自己名字办理了一张银行卡送给了葛林安，其先后五次向该银行卡汇款共计50万元。其是在收到陆裕祥给写的信后主动到公安机关投案的情况。 25．营业执照、组织机构代码、公司章程、章程修正案、公司登记基本信息，变更登记情况等书证，证实浙江金秋贸易有限公司、宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司、连云港裕源房地产开发有限公司的企业资质，浙江金秋贸易有限公司系由宁波市镇海金秋贸易有限公司于2009年3月3日变更而来，法定代表人为被告人陆裕祥等事实。 26．情况说明、利润表、资产负债表、应收账款明细等，证实金秋公司2008年至2014年期间的财务情况。 27．《国内保理业务管理规定》、授信业务上报意见、授信调查报告、金秋公司企业法人营业执照、验资报告、金秋公司章程、审计报告、光大银行国内保理业务方案备案表、保理业务批复、煤炭供需合同、产品订货合同、增值税专用发票等，证实银行关于保理业务的相关要求，金秋公司在2008年、2010年、2011年、2012年、2013年、2014年向光大银行宁波分行申请保理业务时提供的相关材料，光大银行贸易金融部、光大银行宁波分行对镇海支行关于金秋公司的保理业务进行批复的相关情况。 28．光大银行保理融资审批表、光大银行贸易金融业务超权限批复、审核通知书、授信使用审批意见表、信贷业务通知书、国内保理业务申请书、商业发票、产品订货合同、煤船总体情况说明、手续费清单、工作联系单、转账支票、进账单、应收账款债权转让通知书、采购审批单、费率说明、保理融资回单、说明、贷款清单、交易截图等书证，证实金秋公司在2008年至2011年3月以镇海炼化公司应收账款从光大银行宁波分行获取贷款约3亿元，2011年3月至2012年7月16日从光大银行宁波分行获取贷款约6亿元，2012年9月至2013年5月从光大银行宁波分行获取贷款约4亿元；在2012年9月至2014年12月期间以国电电力、江苏华电应收账款从光大银行宁波分行获取贷款约18亿元。金秋公司在2012年7月16日向光大银行宁波分行申请保理贷款时，光大银行镇海支行的贺某、张某2对申请材料中镇海炼化公司的财务章进行了验印，当日下午光大银行宁波分行将该笔保理贷款的11？388？422.40元发放给了金秋公司的事实。 29．融资金额明细表，金秋公司先后使用镇海热电厂、镇海炼化公司、泰州锦宏、江苏华电的应收账款向光大银行申请贷款的明细情况。 30．记账凭证、承兑汇票明细表、承兑汇票使用登记表、产品订货合同、物资采购合同等书证，证实金秋公司在2003年12月25日至2011年2月22日期间与镇海炼化公司之间的贸易往来情况。 31．煤炭购销合同、记账凭证、银行凭证、发票、公司明细账、电子转账凭证、购销合同等，证实2012至2014年期间，宁波丰能燃料供应有限公司、宁波镇海腾龙电化燃料有限公司与金秋公司、宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司、国电电力、江苏华电之间进行虚假贸易的情况。 32．金秋公司转贷申请、关于金秋公司授信品种串用调整的申请报告、营业执照、组织机构代码、公司章程、股东协议、股东名单及签字样本、综合授信协议、股东大会决议、贷款票据、企业信用报告、企业转制协议书、解除挂靠审核批准表、镇海区校办企业公司文件、贷款卡、审计报告、最高额保证合同、最高额质押合同、发票等书证，证实金秋公司向光大银行宁波分行提供相关文件、光大银行宁波分行同意为金秋公司提供最高不超过等值人民币贰亿叁仟万元的贸易融资总额度，宁波市镇海金秋贸易实业公司、陆裕祥、干某1、连云港裕源房地产开发有限公司为金秋公司的综合授信提供连带保证，连云港裕源房地产开发有限公司、金秋公司、宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司用应收账款为金秋公司在综合授信协议项将产生的债务向光大银行宁波分行提供最高额质押担保的事实。 33．应收账款明细账、业务回单、往来结算票据、材料付款明细、预付款明细账、付款通知书、发票、确认函、购销合同、对账函、执行裁定书等，证实金秋公司与江苏海通建设工程有限公司、南京昊天路桥工程有限公司、宿迁市繁荣道路建设工程有限公司、江苏金达沥青有限公司、江苏涟水丙辰工程养护有限公司之间的贸易往来以及财务明细情况。 34．使用授信额度审核材料清单、借贷业务通知书、贷款借据、贷款凭证、授信使用审批意见表、授信提款申请表、授信使用利率审批意见表、流动资金贷款合同等书证，证实2015年3月金秋公司先后10次向光大银行宁波分行申请了流动资金贷款，贷款金额共计222。316。823.5元的事实。 35．光大银行对账单、业务凭证，证实金秋公司帐号为76×××63的光大银行账户交易明细情况。 36．光大银行宁波分行出具的情况说明，证实金秋公司至2016年6月21日在光大银行宁波分行现有流动资金贷款本金余额约2.2亿元及相应欠息未归还，上述贷款系金秋公司在该行办理的保理融资业务到期无法及时归还的情况下，经企业申请将原保理融资转为流动资金贷款。原保理融资转为流动资金贷款是在原授信批复项下通过变更授信品种的方式办理，未受理、审批企业新的授信业务；在办理保理融资转为流动资金贷款时，另外取得还款承诺及应收款质押等担保，是根据企业情况的变化及当时条件，为加强风险缓释措施，而在原授信审批条件基础上的后期优化；金秋公司保理业务逾期后于2015年3月27日至2015年3月31日分别转为流动资金贷款共计10笔，由宁波市镇海金秋贸易实业公司，连云港裕源房地产开发有限公司和陆裕祥个人提供连带责任保证，总金额22。231.68万元。以上贷款已于2015年11月17日全部到期，现已全部逾期。截至2016年5月31日止，共计贷款余额242。300。469.07元，其中本金22。165.15万元，利息20。648。969.07元的事实。 37．（2016）浙02民初156号民事判决书，证实光大银行宁波分行与金秋公司、宁波市镇海金秋贸易实业公司、陆裕祥、干某1、连云港裕源房地产开发有限公司、宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司金融借款纠纷一案宁波市中级人民法院已于2016年5月26日作出判决，判决金秋公司偿还光大银行宁波分行借款本金221？651？545.70元，利息、罚息、复利11？649？554.41元，并支付自2016年1月8日起至债务实际清偿日止按合同约定计付的利息、罚息以及复利；宁波市镇海金秋贸易实业公司、陆裕祥、干某1、连云港裕源房地产开发有限公司对上述债务承担连带清偿责任。其在承担连带保证责任后，有权向金秋公司追偿；光大银行宁波分行对金秋公司的应收账款在20？926？303.74元范围内、在81？804？104.37元范围内、对宁波市镇海金秋贸易实业公司的应收账款在3？254？329元范围内、在16？591？699.68元范围内、对宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司的应收账款在4？568？846.42元范围内享有优先受偿权；光大银行宁波分行实现质押权后，宁波市镇海金秋贸易实业公司、宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司有权向金秋公司追偿的事实。 38．证明、作废发票表，证实镇海区国税局对金秋公司开具给国电电力及江苏华电的作废发票进行说明和统计的情况。 39．公司印签，证实国电电力、江苏华电的印章，以及“中国石油化工股份有限公司镇海炼化分公司财务专用章”、“中国石油化工股份有限公司镇海炼化分公司物资装备处材料科”、“中国石油化工股份有限公司镇海炼化分公司物资装备中心”印章的相关情况。 40．银行卡交易明细，证实户名为李冬梅，卡号为73×××41的中信银行卡在2012年9月8日至2014年6月24日期间分五次每次汇入人民币10万元，共计汇入50万元的事实。 41．王某5及李冬梅银行卡交易明细、承兑汇票，证实李冬梅将承兑汇票在王某7处贴现，王某7通过银行转账的方式向李冬梅的银行卡内多次汇款共计约56.9万元的事实。 42．辨认笔录，证实被告人李冬梅辨认王某6的情况。 43．搜查笔录、扣押清单、暂扣款票据，证实公安机关对金秋公司进行搜查，在被告人陆裕祥办公室搜到卡号为62×××78的中信银行卡一张，在李冬梅办公室搜到电脑主机二台，并对上述物品进行扣押，以及对被告人李冬梅的人民币60万元进行扣押的事实。 44．收条，证实被告人陆裕祥在收到被告人葛林安退款后出具收条的情况。 45．取款凭证，证实葛林安于2014年11月30日、2014年12月1日从中国银行、光大银行、兴业银行取款的事实。 46．常住人口信息，证实被告人陆裕祥、葛林安、李冬梅以及本案相关证人的身份情况。 47．证明、劳动合同书、情况说明，证实被告人李冬梅系金秋公司财务总监，负责公司账户、办理银行贷款、银行承兑汇票贴现，葛林安系光大银行宁波镇海支行的职工，以及其工作职责等情况。 48．抓获经过、到案经过，证实被告人陆裕祥、李冬梅、葛林安的到案情况。 49．到案经过、情况说明、陆裕祥写给干某1的书信一封、取保候审决定书、起诉意见书，证实被告人陆裕祥劝说干某1投案，干某1主动到公安机关投案，后被公安机关取保候审并移送审查起诉的事实。 50．被告人陆裕祥在公安机关及当庭的供述与辩解，证实其系浙江金秋贸易有限公司董事长，金秋公司在光大银行的保理贷款是由李冬梅在办理的，2011年金秋公司和镇海炼化公司的业务断绝后，金秋公司用伪造的购销合同、购销发票等向光大银行骗取贷款的事情其是知情并同意的。2012年7月份的时候，李冬梅向其汇报公司造假的事情被光大银行的葛林安发现了，后来在骆驼的一家咖啡店葛林安和其与李冬梅说你们的印章假的也太明显了，并让他们赶紧把到期的贷款还掉。之后金秋公司从2012年9月又用伪造的镇海炼化公司的应收账款向光大银行贷款。金秋公司采用虚构贸易的方式用江苏华电和国电电力的应收账款向光大银行贷款其也是同意的。为表示对葛林安的感谢，其同意给葛林安一些好处，就让干某1先后分五次将50万元转到李冬梅的一张中信银行卡中，这张中信银行卡之前由李冬梅交给了葛林安。大概在2014年11月份，葛林安到其的办公室说担心50万元的事情曝光出来，能不能把这50万元钱算做是向金秋公司的借款，其表示同意。过了几天，葛林安和他妻子一起到其的办公室将钱和银行卡退给了其，其还给葛林安出具了收条。2014年11月光大银行镇海支行发现了金秋公司用虚构的与江苏华电、国电电力的应收账款贷款的事情，于是终止了对金秋公司的保理业务贷款。就如何归还光大银行的贷款其与光大银行镇海支行的陈行长、朱行长进行了商谈，最后光大银行提出将保理融资贷款转流动资金贷款的方案，在金秋公司提供了公司的沥青库存和账面上的应收款、连云港裕源房地产开发有限公司、宁波市镇海金秋贸易实业公司、宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司、干某1还有其本人作为担保后，光大银行将金秋公司的上述保理融资贷款转为了流动资金贷款的事实。 51．被告人李冬梅的供述，证实其于2007年3月进入金秋公司工作，2014年9月份正式离开。对外称公司的财务总监，主要负责公司的融资、银行承兑汇票的开具以及贴现等。在2012年至2014年期间，其在办理承兑汇票贴现期间多次收受了王某7送予的好处费。从2008年开始金秋公司就利用镇海炼化公司的应收账款向光大银行申请贷款，但在实际操作中，作为金秋公司的主要业务单位镇海炼化公司未同意这种银行贷款行为，为了能顺利获得银行贷款，陆裕祥就指使其私刻镇海炼化公司的相关印章，虚构和镇海炼化公司之间的应收账款向光大银行骗取贷款。2011年3月，金秋公司与镇海炼化公司业务终止，为继续贷款，经陆裕祥同意其伪造与镇海炼化公司存在业务往来的材料和公章继续向光大银行申请保理贷款。2012年7月，葛林安告知其金秋公司提交的保理贷款材料中镇海炼化公司财务章中的“练”字是错误的，其将此事告诉了陆裕祥，后其与陆裕祥、葛林安在骆驼的一家咖啡店见了面，在咖啡店中葛林安和其与陆裕祥说你们的印章假的也太明显了，让他们尽快还款。之后其就重新私刻了镇海炼化公司的印章，继续用镇海炼化公司的应收账款向光大银行申请保理融资贷款。金秋公司以江苏华电和国电电力应收账款向光大银行进行保理融资贷款提供的资料中江苏华电和国电电力的相关印章也是伪造的，国电电力没有同意金秋公司以应收账款作为抵押进行保理融资贷款，金秋公司与江苏华电和国电电力之间存在虚假的贸易往来。2012年其以个人名义办了一张中信银行卡送给了葛林安，干某1先后五次共向这张银行卡中汇入了50万元。2014年12月份的时候，葛林安曾单独找到其，说这50万元算是向其的借款，公安问起来就说他已经还了，其就告诉葛林安这钱是干某1打到这张卡里的，要还的话他也应该找干某1，让他自己去处理。后来葛林安打电话告诉其，这50万元钱他已经全部还给陆裕祥了，银行卡也还给陆裕祥了等情况。 52．被告人葛林安在公安机关及当庭的供述，证实其系光大银行镇海支行客户经理，金秋公司在光大银行的贷款是由其在负责的，金秋公司具体负责的是该公司财务总监李冬梅。为了表示在办理贷款过程中提供帮助的感谢，金秋公司的李冬梅送给了其一张银行卡，后该银行卡中先后汇入了人民币共计50万元，这些钱在2014年12月初的时候其全部退还给了陆裕祥。2014年12月份的一天下午，陆裕祥打电话让其去他的办公室，到了陆裕祥的办公室后，陆裕祥告诉其金秋公司向光大银行贷款盖的国电电力、江苏电话的章不是真章，是他下面的财务人员偷懒不去盖真章，私自盖了假章，还一再强调真章他是能盖来的，后来其让他去找陈行长交涉。当天下午在陈行长的办公室，陆裕祥跟陈行长、朱行长讲这个假章的事情，说是财务人员偷懒才盖了假章，让银行继续放款给他，他会盖真章回来的，但是之后陆裕祥一直盖不来真章，光大银行就没有再放款给金秋公司。并辩称其没有给金秋公司、陆裕祥、李冬梅提供过镇海炼化公司财务章印鉴的情况。 对于公诉机关的部分指控，被告人及其辩护人提出的辩解和辩护意见，本院综合分析评判如下： 公诉机关关于本案被害单位为镇海光大银行的认定，审理认定，根据在案的被告人供述、证人证言，保理融资贷款资料等证据可以证实本案的被害单位为光大银行宁波分行，公诉机关认定有误，予以纠正。 公诉机关对被告人葛林安向金秋公司提供镇海炼化公司相关印鉴底稿给陆裕祥、李冬梅，而后李冬梅委托王某6根据上述印鉴底稿私刻印章，继续使用虚假材料向镇海光大银行申请保理融资业务贷款并获得成功，至2013年5月，累计骗取贷款人民币410？345？703.84元的指控。审理认为，在案证据中欲证实葛林安向陆裕祥、李冬梅提供了镇海炼化公司相关印鉴底稿的证据仅有李冬梅的供述与干某1的证言，但干某1的证言前后存在反复，且在细节上与李冬梅的供述不相吻合。陆裕祥称葛林安没有提供镇海炼化公司的相关印鉴底稿给自己，也没有看到葛林安提供镇海炼化公司的相关印鉴底稿给李冬梅。葛林安则对指控其向陆裕祥、李冬梅提供镇海炼化公司相关印鉴底稿予以否认，故指控被告人葛林安提供镇海炼化公司相关印鉴底稿给陆裕祥、李冬梅的证据不足，不予认定。辩护人的相关辩护意见成立，予以采纳。但根据被告人陆裕祥、李冬梅的供述、证人贺某、张某2的证言、申请保理融资贷款材料等证据，足以证实2012年7月16日被告人葛林安在发现金秋公司申请保理融资贷款材料中镇海炼化公司的财务章系虚假的情况下未将此事汇报，并将上述材料上报光大银行宁波分行，帮助金秋公司在当日从光大银行宁波分行骗取贷款人民币11？388？422.40元。被告人葛林安辩解其未实施骗取贷款犯罪行为的辩解与本院查明的上述事实不符，不予采纳。被告人葛林安的辩护人辩护称被告人葛林安参与的骗取贷款行为，贷款已全部被收回，被告人葛林安应当认定为从犯的辩护意见。审理认为，被告人葛林安参与的骗取贷款行为，虽未给银行造成直接经济损失，但综合考虑被告人葛林安在骗取贷款过程中的作用、实施欺骗手段等案件具体情节，应对被告人葛林安追究刑事责任，且被告人葛林安参与骗取贷款的数额高达1？100万余元，应认定为“有其他特别严重情节”，结合其在骗取贷款中的地位和作用，不宜认定为从犯，辩护人的上述的辩护意见不予采纳。 公诉机关对被告单位金秋公司为偿还即将到期的保理业务贷款，被告人陆裕祥使用虚假的沥青应收款、预付款及库存等贷款业务资料，向镇海光大银行申请流动资金贷款并获得成功，累计骗取贷款人民币222？316？823.53元，截至案发时，逾期未偿还镇海光大银行贷款232？018？424.91元的指控，审理认为，在案证据证实被告单位金秋公司在其办理的保理融资贷款到期后，向光大银行宁波分行申请，在取得光大银行宁波分行的同意后将原保理融资转为了流动资金贷款。在金秋公司与光大银行宁波分行在将保理融资贷款业务转为流动资金贷款后，双方签订了多份借款合同，光大银行宁波分行按照合同约定将借款汇入了金秋公司在光大银行宁波分行开设的账户，但光大银行宁波分行马上就将上述资金偿还了金秋公司在光大银行宁波分行的保理融资贷款，亦即上述资金并未脱离光大银行宁波分行的实际控制，光大银行宁波分行客观上不存在被欺骗。光大银行镇海支行的行长陈某、副行长朱某1的证言可以证实关于沥青应收款、库存的相关情况陆裕祥已对其进行了告知。光大银行宁波分行出具的情况说明亦可以证实由于保理融资已经到期无法及时归还，而保理融资亦不能直接延期，故光大银行宁波分行给予了借新还旧转换授信品种的方式予以融资延期。在上述转换过程中，金秋公司同时出具了还款承诺，并由金秋公司、宁波市镇海金秋贸易实业公司、宁波市镇海惠涌物资贸易有限公司分别将应收款提供了质押担保，连云港裕源房地产开发有限公司与光大银行宁波分行亦签订了最高额保证合同，由此可见，光大银行宁波分行主观上不存在被欺骗。综合上述证据，被告单位金秋公司及被告人陆裕祥的上述行为不构成骗取贷款罪。公诉机关指控有误，予以纠正。辩护人的相关辩护意见成立，予以采纳。 被告人陆裕祥的辩护人辩护称起诉书指控被告人陆裕祥在2008年至2011年3月期间以镇海炼化公司应收账款骗取光大银行宁波分行贷款证据不足的辩护意见，及被告人陆裕祥辩称上述期间其未实施骗取光大银行宁波分行贷款的辩解，审理认为，在案被告人李冬梅的供述，证人干某1、倪某等人的证言，保理融资贷款资料等证据，能够相互印证，足以认定，上述辩护意见及辩解与本院查明的事实不符，不予采纳。 被告人陆裕祥的辩护人辩护称起诉书指控被告人陆裕祥在2012年9月至2014年12月期间以国电电力和江苏华电应收账款骗取光大银行宁波分行贷款证据不足的辩护意见，审理认为，在案证实上述事实的证据有证人陈某、白某、姜某、金某、王某4、汪某等人的证言，被告人李冬梅的供述，相关的书证，被告人陆裕祥亦有供述在案，其供述与前述证据证明的情况相符，且被告人陆裕祥当庭对上述指控亦予以承认，足以认定，辩护人的辩护意见与本院查明的事实不符，不予采纳。  
B:
公诉机关指控：被告人黄智伟于2013年2月注册成立遵义市顺发建材有限责任公司（自然人独资）（以下简称顺发公司），同年3月取得在遵义市红花岗区长征镇平庄村开采建筑石料用灰岩的《采矿许可证》后，经相关生产规模、矿区面积的变更，继续取得2018年5月至2026年8月的采矿许可。
1、被告人黄智伟在经营顺发公司过程中，未按照《开采方案设计》的要求实施开采石料施工，导致2015年8月12日发生矿界边缘滑坡事故，进而在《排险方案》获得批准并于2016年4月8日、2019年3月27日先后取得《使用林地审核同意书》，但未获得建设用地批准的情形下，又分别于2016年1月、2017年7月、2019年1月以继续排险、出现险情为由，先后三次申报毗邻山体的《排险方案》，在超越矿界的排险施工期间，将矿界外山体（A地块）采空。至案发时，该部分非法占用耕地、有林地、其他草地、采矿用地等土地面积51.95亩。2015年至2019年期间，被告人黄智伟经与被告人黄礼学、被告人杨胜平等人商议后，由被告人杨胜平、黄礼学以顺发公司名义与当地村民唐昌梅、唐昌伦、张贵先、苏志杰等人商谈并办理租用手续，占用并毁坏了山体上的各类土地。
2、2016年9月至2017年期间，被告人黄智伟为建设顺发公司配套生产设施，经与被告人黄礼学、被告人杨胜平等人商议后，由被告人杨胜平以顺发公司名义与当地村民付奉生、傅廷怀等人商谈并办理租用手续后，占用矿界外B地块耕地、有林地、其他草地、建制镇、采用地等土地27.58亩。被告人黄礼学安排工人在该地块上建设了钢架棚、堆沙场等生产设施、场地。
3、2015年，被告人黄智伟为建设顺发公司配套生产设施，安排被告人杨胜平以顺发公司名义租用当地傅奉伦等村民的耕地、林地等土地1.87亩，用于建设配电房等生产设施、场地（C地块）。
4、2016年，被告人黄智伟为建设顺发公司配套生产设施，经与被告人黄礼学、被告人杨胜平等人商议后，由被告人杨胜平以顺发公司名义与当地村民王正林、左开明等商谈并办理租用手续，占用矿界外D地块耕地、有林地土地4.79亩。被告人黄礼学安排工人运输渣土将该地块原有田土填埋坪场后，用于机车修理等场地。
经勘测、鉴定，遵义市自然资源局作出《破坏耕地鉴定意见》：遵义市顺发公司占用礼仪街道办事处（原长征镇）平庄村集体土地86.19亩，造成耕地28.39亩耕作层被破坏，丧失种植条件，难以恢复，导致耕地严重破坏。
庭审中，公诉人当庭变更指控三被告人非法占用农用地51亩，其中占用耕地28.39亩，林地22.61亩，造成耕地28.39亩耕作层破坏。
公诉机关认为，被告人黄智伟、黄礼学、杨胜平违反国家土地管理法规，非法占用农用地，改变被占用土地用途，数量较大，造成耕地、林地等农用地大量毁坏，犯罪事实清楚，证据确实、充分，其行为己触犯《中华人民共和国刑法》第三百四十二条，应当以非法占用农用地罪追究其刑事责任。被告人黄智伟、黄礼学、杨胜平有自首情节，认罪认罚，根据《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款、《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条规定，具有从轻处罚、从宽处理情节；被告人黄礼学、杨胜平有同种犯罪前科，具有酌定从重处罚情节。本院为维护国家的耕地、林地等农用地管理制度，保护农用地自然资源，惩治犯罪，根据《中华人民共和国刑事诉讼法》第一百七十六条第一款的规定，提起公诉，请依法判处。
被告人黄智伟对公诉机关指控其犯非法占用农用地罪的事实及罪名均不持异议。
辩护人李世军对公诉机关指控黄智伟犯非法占用农用地罪的事实及罪名均不持异议，但辩称被告人黄智伟有自首情节，认罪认罚，系初犯，一贯表现良好，愿意对犯罪行为造成的生态破坏后果承担修复赔偿责任，请法庭对其从轻处罚适用缓刑。
被告人黄礼学对公诉机关指控其犯非法占用农用地罪的事实及罪名均不持异议。
辩护人杨勤慧对公诉机关指控黄礼学犯非法占用农用地罪的事实及罪名均不持异议，但辩称被告人黄礼学有自首情节，主观恶性不深、社会危害不大，主动缴纳罚金、赔偿生态损害费用，请求法院对其适用缓刑。
被告人杨胜平对公诉机关指控其犯非法占用农用地罪的事实及罪名均不持异议。
辩护人田倩倩对公诉机关指控杨胜平犯非法占用农用地罪的事实及罪名均不持异议，但辩称被告人杨胜平有自首情节、主观恶性不深、社会危害不大，主动缴纳罚金、赔偿生态损害费用，请求法院对其适用缓刑。
经审理查明：遵义市顺发建材有限责任公司于2013年1月29日成立，注册为有限责任公司（自然人独资），该公司的名义股东、法定代表人是被告人黄智伟，实际投资人是被告人黄礼学、黄智伟、杨胜平及张华坤、孙榜银。该公司在2013年3月25日取得有效期为2013年3月25日至2015年12月25日、生产规模20万吨／年、开采矿种为建筑石料用灰碳、矿区面积为0.0237平方公里的采矿许可证。2016年1月4日取得生产规模增加至50万吨／年，矿区面积增加至0.821平方公里，有效期为2016年1月4日至2026年1月4日的采矿许可证。2018年5月19日又取得有效期为2018年5月至2026年8月、矿区范围与2016年1月4日采矿许可证记载的矿区范围一致的采矿许可证。
2015年8月至2019年期间，被告人黄智伟、黄礼学、杨胜平等人商议，租用毗邻遵义市顺发建材有限责任公司采石场矿界外的土地用于排险和扩大生产。在被告人黄智伟的安排下，主要由被告人杨胜平出面向村民租地，黄礼学具体安排使用租来的土地。2015年8月至2019年期间，被告人黄智伟、黄礼学、杨胜平在未取得占地审批手续的情况下，向村民租用遵义市顺发建材有限责任公司采石场矿界外的农用地建设钢架棚、堆沙场等，又以排险的名义租用遵义市顺发建材有限责任公司采石场矿界外的农用地用于采矿等。经遵义市渝凡达不动产测绘有限责任公司测绘，三被告人共计非法占用农用地51亩，其中，占用耕地28.39亩，林地22.61亩。经遵义市自然资源局鉴定，28.39亩耕地耕作层破坏。庭审中，三被告人对测绘数据和造成耕地28.39亩耕作层破坏表示认可。
2019年7月8日，被告人黄智伟经公安机关电话通知到案后如实供述了犯罪事实。2019年11月4日，被告人黄礼学、杨胜平经遵义市公安局新蒲分局民警电话通知到公安机关后，如实供述了犯罪事实。本案审理过程中，被告人黄智伟、黄礼学、杨胜平自愿向遵义市中级人民法院生态修复基金账户缴纳生态修复金50万元，用于生态环境的修复公益。
上述事实，被告人黄智伟、黄礼学、杨胜平在庭审中无异议，且有其在公安机关的供述，证人证言笔录，新蒲新区综合行政执法局涉嫌犯罪案件移送书，到案经过，户籍信息户籍信息，及辨认照片，接受证据材料清单，遵义顺发建材有限责任公司章程，协议，卫星云图，遵义市渝达不动产测绘有限责任公司测绘报告，遵义市自然资源局破坏耕地鉴定意见，遵义市国土资源勘测规划院鉴定报告，遵义市红花岗区顺发采石场滑坡地质灾害应急排险方案，开采设计方案，航拍现场照片，非法所得评估说明书，光盘等证据在卷佐证，经庭审质证，被告人不持异议，足以认定。
 
C:
宜阳县人民检察院指控：2007年6月，由洛阳远威橡胶有限公司与张某发起成立宜阳县飞达矿业有限公司，注册资本2000万元人民币。宜阳县飞达矿业有限公司于2015年取得采矿许可证，公司实际控制人和经营管理人为被告人翟建利。
2008年，被告单位先后租用、占用宜阳县张午镇七峪村陈某、刘某2、贾某等村民林地20余亩。2009年，被告单位从安阳市百川矿业有限公司取得探矿权，之后，在没有取得林地占用使用许可证的情况下，在租用林地上建办公楼一座，并对周围土地进行了硬化。2016年，被告单位又在租用林地上建破碎加工生产线一条。经鉴定，被告单位占用林地为国家公益林，占用面积为29.1亩。
为证实上述指控，公诉机关当庭宣读、出示了被告人翟建利的供述与辩解、证人陈某、常某、李某、王某、张某、贾某、刘某1等的证言、受案登记表、立案决定书、户籍证明、无违法犯罪证明、投案自首证明、公司登记（备案）申请书、宜阳县飞达矿业有限公司租地协议、采矿许可证、营业执照、组织机构代码证、鉴定意见书、现场勘验笔录等证据。
公诉机关认为，被告单位宜阳县飞达矿业有限公司及被告人翟建利，违反土地管理法规，非法占用农用地29.1亩用于建造办公楼及生产线，其行为应当以非法占用农用地罪追究其刑事责任。被告单位和被告人翟建利主动投案，如实供述犯罪事实，适用《中华人民共和国刑法》第六十七条第一款之规定。被告单位和被告人翟建利认罪认罚，适用《中华人民共和国刑事诉讼法》第十五条规定，可从宽处理。建议对被告单位判处罚金100000元；对被告人翟建利判处有期徒刑一年六个月，并处罚金10000元，若符合缓刑条件可适用缓刑。
被告单位宜阳县飞达矿业有限公司对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。
被告人翟建利对指控事实、罪名及量刑建议没有异议，且签字具结，在开庭审理过程中亦无异议。其辩护人的辩护意见为，对被告人翟建利的行为构成非法占用农用地罪不持异议。被告人翟建利案发后主动到案，应当认定为自首，可以从轻或减轻处罚；被告人翟建利系初犯和偶犯，当庭表示自愿认罪，又在庭前签署了《认罪认罚具结书》，可以从宽或酌情从轻处罚。根据被告人翟建利的犯罪情节、认罪态度等，对其不羁押不致危害社会，更不会对其居住的社区产生重大的不良影响，建议对其适用缓刑。
经审理查明，2007年6月12日，被告单位宜阳县飞达矿业有限公司注册成立，注册资本人民币2000万元，经营范围为铁矿石、石英砂岩销售，从事货物和技术的进出口，铁矿石开采。被告人翟建利为被告单位宜阳县飞达矿业有限公司的实际控制人和经营管理人员。
2008年，被告单位宜阳县飞达矿业有限公司先后租用宜阳县张午镇七峪村村民陈某、刘某2、贾某等的土地。2009年，被告单位宜阳县飞达矿业有限公司从安阳市百川矿业有限公司受让取得探矿权。2015年12月30日，被告单位宜阳县飞达矿业有限公司取得采矿许可证。期间，被告单位宜阳县飞达矿业有限公司在没有申请和取得林地占用使用许可证的情况下，在占用和租用土地上建办公楼一座、破碎加工生产线一条，并对周围土地进行了硬化。2018年11月2日，经司法鉴定，被告单位宜阳县飞达矿业有限公司占用林地为国家公益林，占用面积为29.1亩。
另查明，被告单位宜阳县飞达矿业有限公司在张午镇七峪村潭沟非法占用林地29.1亩现已为一般公益林。经本院委托，宜阳县司法机关出具调查评估意见书，认为翟建利具备适用社区矫正条件。
上述事实有经庭审质证、确认的被告人翟建利的供述与辩解、证人陈某、常某、李某、王某、张某、贾某、刘某2等的证言、受案登记表、立案决定书、户籍证明、无违法犯罪证明、投案自首证明、公司登记（备案）申请书、宜阳县飞达矿业有限公司租地协议、采矿许可证、营业执照、组织机构代码证、鉴定意见书、现场勘验笔录、宜阳县林业局证明等证据证实，足以认定。
 
D:
宝丰县人民检察院指控，2011年6月30日，中铝中州矿业有限公司（系中国铝业股份有限公司下属公司）与平顶山市鹏翔工贸有限公司（自然人投资或控股，法定代表人陈某1）签订的矿山施工合同书履行期届满。2011年7月至2014年12月期间，被告人吴某某伙同陈某1（已判决）在未经中铝中州矿业有限公司授权，且未取得采矿许可证的情况下，组织工人采用露天开采的方式，擅自在中铝中州矿业有限公司宝丰县甘石崖矿区采矿权范围内及外围矿体延伸区非法开采铝土矿矿产资源。经鉴定，在河南省平顶山市宝丰县与鲁山县交界处的甘石崖矿区中国铝业股份有限公司采矿权证区块范围内及外围矿体延伸区因非法开采铝土矿造成西采区的Ⅰ号矿体破坏的矿产资源价值为人民币2033451元，造成东采区的Ⅱ号矿体破坏的矿产资源价值为人民币6792380元。破坏的矿产资源价值共计人民币8825831元。针对上述事实，公诉机关提供书证、证人证言、被告人供述和辩解、勘验笔录、鉴定意见、视听资料等证据证实。公诉机关认为，被告人吴某某违反矿产资源法的规定，未取得采矿许可证擅自采矿，情节特别严重，应当以非法采矿罪追究其刑事责任。提请依照《中华人民共和国刑法》第三百四十三条第一款之规定惩处。
宝丰县人民检察院代表国家提起附带民事公益诉讼，认为被告人吴某某非法采矿的行为，破坏了矿产资源和生态环境，损害了国家和社会公共利益，在承担刑事责任的同时应承担民事责任。经鉴定，在河南省平顶山市宝丰县与鲁山县交界处的甘石崖矿区中国铝业股份有限公司采矿权证区块范围内及外围矿体延伸区因非法开采铝土矿造成矿产资源破坏价值为人民币8825831元，其中造成西采区的Ⅰ号矿体资源破坏价值为2033451元，造成东采区的Ⅱ号矿体矿产资源破坏价值为6792380元。请求依法判令被告人吴某某赔偿因非法采矿造成矿产资源破坏损失8825831元。
被告人吴某某及其辩护人对公诉机关指控的犯罪事实及罪名均无异议。辩护人辩称被告人吴某某当庭自愿认罪认罚，在共同犯罪中参与程度较低，起次要作用，系从犯，建议法庭减轻处罚。
经审理查明，2011年6月30日，中铝中州矿业有限公司（系中国铝业股份有限公司下属公司）与平顶山市鹏翔工贸有限公司（自然人投资或控股）签订的矿山施工合同书履行期届满。2011年7月至2014年12月期间，陈某1（已判刑）作为平顶山市鹏翔工贸有限公司的法定代表人，在未经中铝中州矿业有限公司授权，且未取得采矿许可证的情况下，以个人名义伙同他人组织工人采用露天开采的方式，擅自在中铝中州矿业有限公司宝丰县甘石崖矿区采矿权范围内及外围矿体延伸区非法开采铝土矿矿产资源。经鉴定，在河南省平顶山市宝丰县与鲁山县交界处的甘石崖矿区中国铝业股份有限公司采矿权证区块范围内及外围矿体延伸区因非法开采铝土矿造成西采区的Ⅰ号矿体破坏的矿产资源价值为人民币2033451元，造成东采区的Ⅱ号矿体破坏的矿产资源价值为人民币6792380元，上述破坏的矿产资源价值共计人民币8825831元。其中吴某某参与2012年6月至2012年9月非法开采造成上述东采区Ⅱ号矿体破坏的矿产资源价值人民币3179400元。
上述事实，有经庭审举证、质证的下列证据证实：
1．书证
（1）户籍证明、前科证明，证明被告人吴某某的基本身份及无前科情况。
（2）发破案经过、抓获经过、在逃人员登记／撤销表、临时羁押证明书，证明本案案发及吴某某因涉嫌非法采矿于2019年2月13日被宝丰县公安局登记为在逃人员，2019年2月15日被抓获归案及临时羁押情况。
（3）案发现场方位图及现场照片，证明案发现场位置及相关情况。
（4）国土资源局提供的证据，证明平顶山鹏翔工贸有限公司擅自在宝丰县甘石崖铝土矿矿区范围内和区块外围矿体延伸区非法采矿被查处、处罚等相关情况。
（5）宝丰县安全生产监督管理局提供的涉及甘石崖铝土矿相关资料，证实涉及甘石崖铝土矿非法开采被举报查处等相关情况。
（6）举报材料，证明谢某实名举报非法采矿等情况。
（7）中铝中州矿业有限公司提供的矿区施工合同书，证明中铝中州矿业有限公司与平顶山市鹏翔工贸有限公司签订的矿山施工合同情况，合同有效期至2011年6月30日。
（8）平顶山市国土资源局案件调查报告，证明平顶山市鹏翔工贸有限公司法定代表人陈某1的非法采矿行为已构成非法采矿罪，建议移送司法机关。
（9）控告信及证言，证明陈某1控告吴某某非法采矿情况。
（10）协议书，证明闫某与王某2签订协议的情况。
（11）王某1提供账本复印件，证明王某12012年6月至2012年9月记录东坡拉料车、数情况。
（12）刑事判决书，证实陈某1因犯非法采矿罪被判处刑罚情况。
2．证人证言
（1）证人陈某1证言，证明陈某1与中铝公司签订的合同于2011年6月30日到期，于2011年7月至2014年底和吴某某、秦某在甘石崖开采铝石的具体经过，陈某1以个人的名义生产。2012年6月吴某某去甘石崖东矿区开采，采了三个月759车，大概45000吨，后吴某某又去西矿区采矿。
（2）证人王某1证言，证明王某1于2007年5月至2014年给陈某1干活。2011年下半年，陈某1断断续续开采铝石，2012年3月矿上有纠纷就走了，到2012年6月，陈某1和吴某某将王某1接到矿上继续干活，负责记拉铝石的车数，当时是陈某1和吴某某合伙开采铝石，到2012年9月，陈某1和吴某某发生矛盾，王某1将记的2012年6月至9月共卖757车大概4万多吨铝石的账交给陈某1后走了，当时大概还有1万多吨的煤没有记账，并指认开采757车铝土的现场。当时拉铝石的车都是前四后八大货车，每辆车载货量都是60多吨，实际每车装的都会多于60吨。2012年6月至9月，吴某某是矿上负责的，会计是徐某，还管过磅，黄某和王某1一样负责记录车数，魏某开挖掘机，刘某1负责生产、装车等，工资都是吴某某发的现金。
（3）证人杨某1证言，证明杨某1又名杨六，从2012年下半年介绍人到甘石崖东坡买过一万六、七千吨铝石，大概一、二百万元，都是现金交易，听说是陈某1和吴某某合伙采矿。
（4）证人李某1证言，证明陈某1自2006年就在甘石崖矿区开采铝石。2012年天热时东坡矿上去个女老板吴某某，开采至少三个月，当时给她干活的有会计徐某、保管娄二奎、坑长刘某1、还有吴某某儿子吴可可。期间李某1帮别人在东矿区买过铝石。后陈某1和吴某某二人因为矿上经常生气，陈某1不让吴某某生产了。后吴某某在西坡陈某1的铝石矿上开采铝石，双方又开始生气，谁也不让谁生产。
（5）证人陈某2证言，证明2012年天冷时，陈某1和吴某某让陈某2到甘石崖矿上当会计记账，不管钱，娄二奎管钱，徐某负责记车数等，不清楚陈某1当时在矿上是否占有股份，记得吴某某占一定的股份。
（6）证人娄某证言，证明娄某又名娄二奎于2012年底到甘石崖山上干活，当时矿上王某3和李某1是坑长，徐某是代表吴某某，娄某代表秦某，二人干的活一样，陈某2是会计，还有一70多岁的王姓老头是过磅的，吴某某的儿子吴可可也在矿上待过一段时间，具体干什么不清楚。陈某1扣除矿上的日常开支后把钱分三份，自己留一份，给吴某某一份，另一份给娄某转交给秦某。娄某给秦某大概二、三十万元，不知道秦某、吴某某、陈某1如何分工，2012年在东坡铝石坑挖四五个月，2013年10月左右去西坡铝石坑，是陈某1让去的，因东坡铝石少，吴某某和秦某都没赚到钱，双方因为这很生气。
（7）证人魏某证言，证明魏某2012年6月被陈某1和吴某某找到甘石崖东矿区开挖掘机采矿石，月工资6000元。大概2012年10月矿停后就没再去。这个矿应该是陈某1和吴某某的，陈某1不常在矿上，工资都是吴某某发的。
（8）证人王某2证言，证明王某22011年10月承包宝丰县观音堂甘石崖山地是陈某1承包的，但签协议是以王某2的名义签订的，协议签好后陈某1把现金45万或是65万给了对方。
（9）证人闫某证言，证明2011年10月闫某与王某2、陈某1签订同意搬迁协议，陈某1赔偿了40万元。后听说陈某1和吴某某合伙用协议中的这块地开采铝石了。
（10）证人黄某证言，证明大概2013年，具体时间记不清了，黄某在甘石崖矿山当电工时，陈某1和吴某某在甘石崖东西两个矿区都开采有铝石，后二人因开采矿石还闹过不愉快。
（11）证人常某证言，证明2012年7月至8月常某介绍一三门峡人在观音堂甘石崖铝石矿买过大概500吨铝石。听说陈某1欠吴某某钱，吴某某也参与采矿，当时矿上有徐某好像是过磅开票的。
（12）证人王某3证言，证明王某32012年前后因在大营做生意不好，经朋友介绍去观音堂甘石崖东铝石矿当坑长，听说是陈某1和吴某某合伙开的矿，具体的不清楚。当时矿上工作的有王某1、徐某、陈某2等人，其中徐某是吴某某让去的是东坡会计，陈某2是陈某1的会计，王某1是东坡矿坑长，王某3是西坡矿上坑长。但陈某1和吴某某因矿上的事不停生气，后来谁也干不成就停了。
（13）证人徐某证言，证明徐某大概是2012年12月，代表吴某某去甘石崖东山铝石矿干活，类似出纳，记过拉矿石的车数，还收过油等，干了大概四五个月。在矿上的开支和工资都是陈某1给的。见过一次陈某1给秦某和吴某某每人分10万元。听说吴某某和秦某出资300万元开采铝石坑。
（14）证人刘某1证言，证明刘某12008年前后一直跟着陈某1在甘石崖采矿，2011年左右因不发工资走了。2012年底，陈某1又让刘某1到矿上干活，去三个月发两个月工资，刘某1又离开了。刘某1是西坑长，李某1是东坑长。陈某1说吴某某和一个在银行工作的姓秦的也是老板，徐某是吴某某安排的人。听村民说陈某1的证到期了，后家里有事就离开了。
（15）证人秦某证言，证明秦某2012年天冷时借给陈某1150万元并打有条子，秦某让娄二奎去陈某1的铝石矿要钱，娄二奎断续拿回不到30万元，不知道吴某某是否借给陈某1钱。没过几个月，娄二奎说陈某1与吴某某经常打架矿上也干不成活就回来了。
（16）证人李某2证言，证明李某22012年天冷时介绍汝州人到甘石崖东山矿上买大概五六车铝石，每车大概60吨共300多吨铝石，当时矿上是吴某某卖铝石，2013年吴某某又在甘石崖西山开采。
（17）证人吴某1证言，证明吴某1大概2012年天热时开始在观音堂山上拉铝石送到鲁山，因冶金站的票就50或70吨两种，一般拉的都会超过这个数。吴某1在甘石崖东山和西山拉过铝石，听别人说陈某1和吴某某是老板。
（18）证人许某1证言，证明大概2005年前后，许某1给甘石崖山上的陈某1送柴油，2011年前后陈某1开始拖欠油钱，就不再给他送了。2012年天热时，陈某1和吴某某到家里让继续往山上送柴油有十来天，送的油都是徐某接收结账，当时吴某某在东山组织生产，徐某负责收钱，吴某某儿子在磅房，坑上干活的有刘某1等人。后许某1找陈某1要账，经陈某1给吴某某协调让拉二三百车渣土抵账，但拉的渣土铝含量太低没人要。到2012年8月，许某1介绍朋友到甘石崖东山矿区找到徐某买铝石，一般都是先付定金后装车，一车能装六七十吨。陈某1和吴某某各生产各的，经常吵架谁也干不成，生产也是时断时续。
（19）证人杨某2证言，证明2012年前后杨某2在观音堂甘石崖矿区拉过铝石。2012年6月至9月是吴某某在矿区生产，听说是陈某1和吴某某的矿山，但他俩经常吵架。
（20）证人王某4证言，证明2013年在陈某1甘石崖铝土矿拉过十几车铝石，一车60多吨。
（21）证人鲁某、许某2、张某1、周某同等人证言，证明2013年通过杨六在甘石崖铝石矿买过铝石。
（22）证人韩某证言，证明大概2012年介绍一三门峡老刘在甘石崖东的铝土矿买过200多车渣皮，听说陈某1是老板，在矿上见过几次吴某某，不知道她在矿上是干啥的。
（23）证人刘某2证言，证明2012年6至8月介绍别人到甘石崖铝土矿买过铝石，听说矿上老板是陈某1。
（24）证人王某5证言，证明王某52012年用自己的两辆前四后八大货车在甘石崖东山拉过铝石，每车能拉70吨的货，听说当时的老板是陈某1和吴某某二人。
（25）证人李某3证言，证明李某3名下的大货车在甘石崖拉过铝石，但具体时间记不清了，2015年左右车卖了。
（26）证人杜某、陈某3、袁某证言，证明2012年天热时在甘石崖拉过铝石，当时拉铝石的货车一般能拉50吨或70吨，因冶金票就这两种，但一般车上都会超过这个。听说当时是陈某1的矿。
（27）证人马某证言，证明马某名下有一前四后八载重70吨的大货车，早几年都卖了。当时用的有司机，记不起是否在甘石崖拉过铝石。
（28）证人高某证言，证明大概2012年天热时曾介绍别人去甘石崖买过铝石，听说当时矿上老板是陈某1。
（29）证人吴某2证言，证明2012年或2013年吴某2和娄二奎，还有母亲吴某某去甘石崖山上找陈某1索要欠款。知道陈某1在甘石崖东、西山都挖过铝石。有次母亲吴某某去找陈某1要账还被陈旭兵打伤并经刑警队处理了。吴某2不认识徐某。
（30）证人胡军正、赵某、王某6等人的证言，证明2012年用大货车去过甘石崖拉铝石，不知道老板是谁。
（31）证人谢某证言，证明谢某听说群众举报陈某1在观音堂甘石崖盗挖铝矿后没人管非常生气。大概2013年9月，谢某开始到甘石崖由朋友吴某某给租的狗秦家观察陈某1盗挖国家资源情况后多次举报陈某1的经过。
（32）证人张某2证言，证明张某2知道陈某1在甘石崖挖铝石，但自己没有参与也没有入股。陈某1去三门峡开铝土矿后把甘石崖的铝土矿交给吴某某开采，后因吴某某不给陈某1钱就不让她开采了。
3．被告人供述和辩解
被告人吴某某供述与辩解，证明大概2012年或2013年，吴某某找陈某1要账时被陈某1的儿子打伤，后经协商吴某某和秦某共借300万给陈某1让他在甘石崖东山开采铝石。为要账吴某某安排徐某，秦某安排娄二奎上山记账，监督陈某1生产，娄二奎收钱定期还账。大概前后给吴某某140多万，后陈某1不让娄二奎和徐某上山，吴某某和陈某1开始生气并上告。自己无参与陈某1非法开采铝石矿。大概2011年或2012年，谢某为维护国家资源多次举报陈某1偷挖铝矾土。
4．鉴定意见
平顶山市鹏翔工贸有限公司非法开采铝土矿矿产资源破坏价值鉴定报告及补充说明，证明平顶山市鹏翔工贸有限公司在甘石崖矿区中国铝业股份有限公司采矿权证区块范围内及外围矿体延伸区非法开采铝土矿造成矿产资源破坏矿石量及矿产资源破坏价值等情况。
5．视听资料
吴某某提供的陈某1非法采矿的视频光盘一张，证明本案的相关情况。
上述证据，来源合法，客观真实，相互关联，本院予以确认。庭审后被告人吴某某向本院提交悔过书。

答案: C