Categoría: Normativas

ales sean tratados de los términos previstos en esta cláusula, salvo en los supuestos en los que la normativa aplicable en materia de protección de datos personales no requiera facilitar la referida información. Además, las partes se asegurarán de que sus empleados cumplan con la normativa en materia de protección de datos personales en especial en lo relativo a medidas organizativas y de seguridad.
Con respecto a los interesados distintos de los mencionados en el primer párrafo de la presente cláusula los responsables valorarán si es preciso facilitarles la información sobre el tratamiento de sus datos o si, por el contrario, dicha obligación de información estaría exceptuada por encontrare en los supuestos previstos en los apartados b), c) o d) del artículo 14.1 del RGPD.
En el eventual supuesto de que se comuniquen entre las partes datos personales distintos de los mencionados en el primer párrafo de la presente cláusula como resultado de la ejecución del presente convenio, su tratamiento deberá llevarse a cabo de conformidad con lo previsto en la presente cláusula y cumplir con lo dispuesto en la normativa aplicable en materia de protección de datos, en especial, el principio de minimización por el que los datos comunicados serán adecuados, pertinentes y limitados a lo necesario en relación con los fines para los que son tratados. y
Con antelación a la comunicación, la parte emisora valorará la pertinencia de informar de la misma a los interesados cuyos datos estén previstos ser comunicados para determinar si podría ser necesario limitar tal comunicación en virtud del supuesto h) del artículo 23.1. del RGPD. La parte receptora tratará dichos datos de conformidad con lo previsto en el RGPD que establece, entre otras, la obligación de garantizar la seguridad y confidencialidad de los datos personales, incluida la protección contra el tratamiento no autorizado o ilícito y contra su pérdida, destrucción o daño accidental, mediante la aplicación de medidas técnicas u organizativas apropiadas (integridad y confidencialidad), así como la obligación de mantenerlos de forma que se permita la identificación de los interesados durante no más tiempo del necesario para los fines del tratamiento (limitación del plazo de conservación).
Si, para el tratamiento de los datos recibidos, la parte receptora precisa la colaboración de encargados del tratamiento, previo a la recepción de dichos datos informará a la parte emisora de la identidad de dicho encargado del tratamiento así como de las medidas organizativas y de seguridad que tiene implantadas. En ningún caso la parte receptora podrá colaborar en el tratamiento con encargados cuyas medidas ofrezcan un nivel de seguridad menor que las establecidas para Administraciones Pública en el Real Decreto 3/2010, de 8 de enero, por el que se regula el Esquema Nacional de Seguridad en el ámbito de la Administración Electrónica (Anexo II).
Y para que conste, y en garantía de su más exacto cumplimiento, las partes firman el presente documento y a un solo efecto en Madrid, a 7 de julio de 2023.–El Presidente de la Comisión Nacional del Mercado de Valores, Rodrigo Buenaventura Canino.–El Presidente de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias, Gonzalo García de Andrés.
El Plan de Inspección Anual contendrá la información que a continuación se relaciona.
Número y objeto de las inspecciones a realizar durante el año por el Servicio Ejecutivo de la Comisión y la Comisión Nacional del Mercado de Valores y, en caso de convenio, por el Banco de España y la Dirección General de Seguros y Fondos de Pensiones, teniendo en cuenta el contexto y las inspecciones realizadas en años previos. Asimismo, se indicará el número de inspecciones conjuntas planificadas
Resumen de las inspecciones realizadas por cada supervisor individualmente o de forma conjunta y las que quedan pendientes de concluir y plazo para su finalización. Se incluirá también la información relativa a la participación puntual en inspecciones de un supervisor a requerimiento de otro.
Para cada uno de los sectores a inspeccionar, se incluirá el número de sujetos obligados sobre los que se llevarán a cabo las inspecciones por tipología, incluyendo los criterios de selección de las entidades y la determinación de los aspectos principales que van a abordarse en la inspección.
Se incluirá el número de sujetos obligados sobre los que se llevarán a cabo las inspecciones por tipología, incluyendo los criterios de selección de las entidades y la determinación de los aspectos principales que van a abordarse en la inspección.
Se incluirá el número de sujetos obligados sobre los que se llevarán a cabo las inspecciones por tipología, incluyendo los criterios de selección de las entidades y la determinación de los aspectos principales que van a abordarse en la inspección.
Se incluirá el número de sujetos obligados sobre los que se llevarán a cabo las inspecciones por tipología, incluyendo los criterios de selección de las entidades y la determinación de los aspectos principales que van a abordarse en la inspección.
Se indicarán las inspecciones conjuntas planificadas, las autoridades que intervendrán en su realización y los criterios de riesgo que han determinado la selección. Asimismo, se indicará el reparto de tareas de las autoridades participantes y el calendario previsto.
1. Tipos de entidades e información sobre sobre los que se facilita información:
ESI. SAV. Sociedades y Agencias de Valores: Total activo, recursos propios, número de clientes.
ESI. SGC. Sociedades Gestoras de Carteras: Total activo, recursos propios, número de clientes.
ESI. EAF. Empresas de asesoramiento financiero: Ingresos, número de clientes.
SGIIC. Sociedades Gestoras de Instituciones de Inversión Colectiva. Número de vehículos gestionados, patrimonio gestionado.
SGEIC. Sociedades Gestoras de Entidades de tipo Cerrado. Número de vehículos gestionados, patrimonio gestionado.
SICAV autogestionadas. Sociedades de inversión colectiva autogestionadas. Patrimonio. Número de accionistas.
SCR autogestionadas. Patrimonio. Número de accionistas.
SICC autogestionadas. Total activo.
Periodicidad: anual.
Fecha de remisión: primer trimestre.