# **EPA 744-R-03-001**

Noviembre 2003

![](media/image1.wmf){width="1.2395833333333333in"
height="1.2395833333333333in"}Sistemas

Integrados

de Administración Ambiental

Una Plantilla De Manual

Para Pequeñas Empresas

**Agencia de Protección Ambiental de los E.A.U.**

**Oficina de Prevención de la Contaminación y Sustancias Tóxicas**

Reconocimientos

Este documento fue preparado por Eastern Research Group, Inc. de
Lexington, Massachusetts como parte de un esfuerzo para demostrar como
el trabajo técnico de Diseño Ambiental (DfE) puede ser usado para
soportar el desarrollo de un Sistema Integrado de Administración
Ambiental (IEMS). El equipo del proyecto de ERG incluye a David
Galbraith, Owen Davis y Jeff Cantin.

Karen Chu es la Oficial de Proyecto de la EPA perteneciente a la Oficina
de Prevención de Contaminación y Substancias Tóxicas. Bill Hanson es el
Director de Programa de la DfE. Contribuciones importantes fueron hechas
por Ted Cochin y Jenny Fisher del staff del Programa DfE. Apoyo
adicional fue otorgado por Abt Associates de Cambridge MA. y el Centro
Knoxville para Productos Limpios y Tecnologías Limpias de la Universidad
de Tennessee. El equipo de proyecto de Abt incluye a Cheryl Keenan y
Libby Parker. El equipo de proyecto de la Universidad de Tennessee
incluye a Kerry Kelly, Lori Kincaid y Mary Swanson.

Deseamos reconocer adicionalmente las aportaciones de Marci Kinter de
Screen Printing and Graphic Imaging Association International (SGIA) de
Fairfax, Virginia y de Foster Knight de The Lexington Group, Lexington
MA. Este documento fue traducido de inglés al español por Carlos
Alvidrez.

**Prólogo**

¿Por Qué Tener un Manual del Sistema Integrado de Administración
Ambiental (SIAA) en Su Compañía?

Para una compañía pequeña o mediana el reto puede ser cómo documentar el
sistema al desarrollar un manual SIAA. Muchas compañías pequeñas no
tienen la experiencia en el desarrollo de la documentación de sus
procesos administrativos y se preocupan por tener que desarrollar
documentación extensa para sus SIAA. En el curso del proyecto piloto
patrocinado por el Programa de Diseño Ambiental y una asociación de
empresas pequeñas y medianas participantes solicitaron guías adicionales
para documentar sus SIAAs en un manual conciso y de fácil uso. Deseaban
obtener los siguientes beneficios de una documentación efectiva:

-   Habilidad para mantener y mejorar sus SIAA a medida que el personal
    y responsabilidades se modifican (en otras palabras, el sistema no
    debe ser dependiente de una sola persona).

-   Una mejor implementación del sistema: los procedimientos son claros
    y fáciles de seguir y los empleados saben dónde encontrar los
    procedimientos y registros que necesitan.

-   Mejora en la calidad y sistematización de otros sistemas de
    administración de la compañía.

Para cumplir este requerimiento y asistir a otras pequeñas y medianas
empresas en la documentación de sus SIAA, el programa DfE ha
desarrollado la presente plantilla de manual. La plantilla de manual
contiene procedimientos y formatos relativos a un SIAA que se diseña de
acuerdo a los principios establecidos en el documento "Sistemas
Integrados de Administración Ambiental: Guía de Implementación (EPA
74-R-00-011). Esta guía está disponible en el sitio del DfE
<http://www.epa.gov/dfe> o a través de la Agencia de Información de la
Prevención de la Contaminación de la EPA en
[ppic@epa.gov](mailto:ppic@eap.gov).

La plantilla en sí contiene una carátula, índice y documentación
completa para los SIAAs de la ficticia Compañía Smith. Al avanzar a
través de la plantilla usted encontrará instrucciones (*en cursiva*)
para modificar cada sección de acuerdo a los requerimientos de su
pequeña o mediana empresa.

### Cómo utilizar esta Plantilla de Manual

Mantenga en mente los siguientes puntos al hacer uso de esta plantilla
de manual.

-   *Adapte esta plantilla de manual a su compañía y sus SIAAs*. La
    plantilla en sí contiene una carátula, índice y documentación
    completa para los SIAAs de la ficticia Compañía Smith. Al avanzar a
    través de la plantilla usted se encontrará instrucciones (*en
    cursiva*) para modificar cada sección de acuerdo a los
    requerimientos de su pequeña o mediana empresa. Las referencias a la
    Guía de Implementación del SIAA se encuentran entre paréntesis y en
    letra cursiva (ver arriba). Probablemente deseará agregar, eliminar
    y/o modificar los procedimientos y otros elementos del manual de
    acuerdo a los SIAAs de su compañía.

-   *Este manual contiene un buen conjunto de procedimientos base.* Los
    procedimientos contenidos en esta plantilla representan la base de
    procedimientos que normalmente se documentan como parte de un
    Sistema de Administración Ambiental (SAA) conforme con el ISO 14001.
    Podrá escoger todos estos procedimientos (sin importar si buscará la
    certificación de su Sistema de Administración Ambiental) o agregar,
    quitar o modificar los procedimientos para que la documentación
    refleje a su organización y su SAA.

-   *Si no es útil, no vale el tiempo invertido.* Al estar adaptando
    esta plantilla de manual, diséñelo para que sea utilizado (y
    adaptado) a través del tiempo. Es mucho más importante tener un
    manual viviente que un manual perfecto que sólo está colocado en un
    librero.

-   *Escoja un nivel de detalle adecuado a su empresa.* En general,
    entre más grande es la compañía, más detallados son sus
    procedimientos, pero esto puede variar de acuerdo a la cultura de su
    empresa.

-   *Si usted ya tiene un sistema de documentación y control de
    documentación, desarrolle su manual de SIAA de acuerdo a éste.* No
    hay especificaciones o criterios aplicables al sistema utilizado
    para documentar su SIAA. Es práctico utilizar el sistema que usted
    normalmente usa para desarrollar y mantener documentación similar.

-   *Su manual debe referenciar hojas de trabajo, plantillas o registros
    de la compañía donde sea aplicable.* Este manual hace referencia a
    plantillas numeradas que siguen inmediatamente después de los
    procedimientos, así como otros registros que se mantienen en otros
    sitios dentro de la empresa. (Para asistirle en localizar estas
    herramientas dentro del manual vea el índice que sigue). Si usted
    utiliza formatos u hojas de trabajo adicionales (en otras palabras,
    hojas de trabajo presentadas en la Guía de Implementación del SIAA),
    inclúyalos también.

**Manual del Sistema Integrado de Administración Ambiental (SIAA)**

#### Corporación Smith

##### 

##### 

##### Enero 4, 2001

##### Revisión 1.0

Preparado por:
\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Representante Gerencial de SIAA

Aprobado y Autorizado por:
\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Presidente

###### Indice

Indice \...\...\...\...\...\...\...\.... i

Propósito del manual 1

Definiciones, abreviaturas y listado de procedimientos 2

Descripción de la empresa: Corporación Smith 4

Introducción y alcance de los SIAA de la Corporación Smith 5

Política Ambiental 6

Responsabilidades del SIAA 7

#######  Documentación 

RESP-01: Responsabilidades del SIAA 8

Componentes, procedimientos y documentación del SIAA 9

Identificación de Aspectos Ambientales (P-AA) 10

#######  Documentación 

AA-01a: Operaciones básicas y de apoyo 11

AA-01b: Operaciones básicas y de apoyo-Diagramas de flujo de materiales
12

AA-02: Aspectos ambientales 13

AA-03: Inquietudes de salud, seguridad y ambientales 14

AA-04: Exposición a substancias químicas y materiales 15

Identificación de requerimientos legales (P-RL) 16

#######  Documentación

RL-01:Requerimientos legales aplicables 17

Identificación de aspectos ambientales significativos (P-AAS) 18

#######  Documentación

AAS-01 Determinación de aspectos ambientales significativos 20

Desarrollo de objetivos, metas y planes de acción (P-OMP) 21

#######  Documentación

OMP-01 Objetivos ambientales 23

OMP-02 Plan de administración ambiental 24

Conducción de Alternativas de Evaluación (P-AE) 25

#######  Documentación

AE-01: Identificación de Alternativas 27

AE-02: Evaluación de Alternativas 28

AE-03: Evaluación de Efectos Ambientales 29

AE-04: Evaluación de Desempeño 30

AE-05: Evaluación de Inquietudes Regulatorias 31

AE-06: Evaluación de Costos 32

Desarrollo de Controles Operacionales (P-CO) 33

#######  Documentación

CO-01: Procedimientos de control operacional del SIAA 35

Entrenamiento Ambiental (Conciencia y Tarea Específica) (P-EA) 36

Preparativos de Emergencia (P-PE) 38

Revisión de Compras Nuevas, Procesos y Productos (P-CNPP) 39

Documentación y Control de Documentación (P-D) 41

Conducción de una Evaluación de Cumplimiento (P-VC) 43

#######  Documentación

VC-01: Registros de Cumplimiento 44

Conducción de una Evaluación Interna (P-VI) 45

#######  Documentación

VI-01:*Lista de verificación de* Evaluación Interna 47

VI-02: Registro de Evaluación Interna 48

Aplicación de Acciones Correctivas (P-TAC) 49

#######  Documentación

TAC-01: Formato para Acción Correctiva 50

Comunicación con Partes Interesadas (P-CR) 51

#######  Documentación

CR-01: Partes Interesadas y Aspectos Ambientales 53

CR-02: Registro de Comunicación con las Partes Interesadas 54

Revisión Gerencial (P-RG) 55

#######  Documentación

RG --01: Registro de Revisión Gerencial 57

######### Propósito del Manual

\[Un o más párrafos describiendo el propósito de este manual dentro del
SIAA de su empresa)

El propósito de este manual es servir como un "mapa de caminos" de alto
nivel al SIAA de la Corporación Smith y albergar los procedimientos que
la Corporación Smith seguirá en la implementación y mantenimiento de sus
SIAA.

Este manual y sus revisiones subsecuentes serán distribuidos por el
coordinador de SIAA a la alta gerencia de la empresa (incluyendo al
representante gerencial) y al comité SIAA. Estará a disposición de todos
los empleados de la Corporación Smith, especialmente a aquellos
involucrados en realizar trabajos relacionados al SIAA.

Este manual también sirve como base para la evaluación interna del SIAA
de la Corporación Smith.

**Definiciones, Abreviaturas y Listado de Procedimientos**

\[Lista de todas las abreviaturas usadas en el manual y las definiciones
de términos relevantes.

######## Definiciones

*Diseñar para el Medio Ambiente (DfE):* Es un enfoque que incorpora
oportunidades para la reducción de riesgos y recurso útil en la toma de
decisiones desarrollado a través de sociedades entre la Agencia de
Protección Ambiental de los Estados Unidos y la industria, academia y
otros responsables.

*Aspecto Ambiental(AA):* Un elemento de las actividades, productos o
servicios de la Corporación Smith que interactúa o pueda interactuar con
el ambiente (crear un impacto ambiental).

*Impacto Ambienta (IA):* Cualquier cambio al medio ambiente ya sea
benéfico o adverso resultante de las actividades, productos o servicios
de la Corporación Smith.

*Aspecto Ambiental Significativo (AAS):* Un aspecto ambiental que la
Corporación Smith determine que pueda o potencialmente tenga un impacto
ambiental significativo.

*No-Conformidad:* Discrepancia entre las actividades actuales del SIAA
de la Corporación Smith y los procedimientos establecidos en este
procedimiento (en otras palabras, donde las actividades no siguieron los
procedimientos).

*Indicador:* Un parámetro medible o utilizado para predecir el desempeño
(en este caso de desempeño ambiental).

*Análisis de Causa Raíz:* Proceso sistemático para descubrir las causas
fundamentales de un problema o caso en particular.

######## Abreviaturas

DfE Diseñar para el Medio Ambiente

AA Aspecto Ambiental

SAA Sistema de Administración Ambiental

AAS Aspecto Ambiental Significativo

######## Listado de Procedimientos

(en orden alfabetico)

P- AA Identificación de Aspectos Ambientales

P- AAS Identificación de Aspectos Ambientales Significativos

P- AE Conducción de Alternativas de Evaluación

P- CNPP Revisión de Compras Nuevas, Procesos y Productos

P- CO Desarrollo de Controles Operacionales

P- CR Comunicación con Partes Interesadas

P- D Documentación y Control de Documentación

P- EA Conducción de Alternativas de Evaluación

P- OMPA Desarrollo de Objetivos, Metas y Planes de Acción

P- PE Preparativos de Emergencia

P- RG Revisión Gerencial

P- RL Identificación de requisitos legales

P- VC Conducción de una Evaluación de Conformidad

P- TAC Aplicación de Acciones Correctivas

P- VI Conducción de una Evaluación Interna

**Descripción de la Empresa: Corporación Smith**

\[Varios párrafos describiendo las actividades de la empresa, su(s)
localización(es) y su misión y/o valores.\]

La Corporación Smith es una empresa mediana dedicada a la manufactura de
una variedad de artículos para diversos clientes industriales de gran
tamaño. La Corporación Smith es dueña y opera dos plantas de
manufactura, una en Jonesville, Kentucky y otra en Johnsville Tennessee.

La Corporación Smith fue fundada en 1956 y desde entonces ha construido
y mantiene una reputación de ser un proveedor responsable de productos
de alta calidad, un buen empleador y un buen miembro de la comunidad.

**SIAA de la Corporación Smith: Introducción y Alcance**

*\[Dos o tres párrafos que presenten su SIAA y describa su propósito y
alcance.\]*

La Corporación Smith ha desarrollado y mantiene un SIAA para asegurar
que continuará proveyendo un producto de alta calidad a nuestros
clientes, manteniendo al mismo tiempo un lugar de trabajo seguro y
saludable para nuestros empleados y actuando de una forma responsable
dentro de nuestra comunidad. El SIAA de la Corporación Smith está
diseñado para ayudarnos a entender nuestro impacto en el medio ambiente
y, a través de la administración proactiva, reducir los riesgos que
nuestras operaciones productivas imponen sobre nuestros empleados y el
medio ambiente. El SIAA también es el medio a través del cual nosotros
cumplimos nuestros compromisos expresados en nuestra política ambiental.

# Alcance del SIAA de la Corporación Smith

El SIAA de la Corporación Smith actualmente sólo cubre la planta de
Jonesville, KY. Más específicamente, el SIAA cubre todas las operaciones
que se realizan dentro de la planta, desde el punto de entrada de la
materia prima y energía, hasta la salida de los productos terminados.
Además de los procesos de manufactura y las actividades, todas las
operaciones auxiliares realizadas dentro de la planta caen dentro del
alcance del SIAA, incluyendo: mantenimiento, jardinería, oficinas y las
actividades de contratistas que se realicen dentro de la planta. Los
SIAA excluyen aspectos ambientales de productos donde la Corporación
Smith no tenga influencia sobre su diseño o disposición. El SIAA no toma
en cuenta los residuos al evaular los impactos ambientales de sus
operaciones dentro de la planta, aún cuando la Corporación Smith pueda
no ser la encargada final de sus residuos.

La Corporación Smith planea extender el SIAA a la planta de Johnsville,
TN una vez que haya estado operando por algunos años en la planta de
Jonesville.

**Política Ambiental**

\[Uno o dos párrafos sobre la importancia de la política ambiental en el
SIAA de su empresa. Ver Módulo 2 en la Guía de Implementación del
SIAA.\]

La base del SIAA de la Corporación Smith es nuestra política ambiental.
La política ambiental enuncia en términos generales los principales
compromisos ambientales de la Corporación Smith. Ha sido firmada por
nuestro Presidente y ha sido comunicada a todos nuestros empleados. La
política ambiental se encuentra en tableros de información a través de
la planta y está a disposición del público, clientes y autoridades. El
coordinador del SIAA es responsable de asegurar que sólo la versión más
reciente de la política ambiental sea la que se encuentre publicada y
disponible.

La política ambiental de la Corporación Smith se reproduce a
continuación:

*\[Insertar la política ambiental.\]*

**Responsabilidades del SIAA**

\[Varios párrafos que describen cómo la responsabilidad general para
mantener el SIAA se encuentra distribuida dentro de su empresa. Ver
Módulo 1 en la Guía de Implementación del SIAA.\]

La Corporación Smith ha establecido un representante gerencial,
coordinador y comité con las siguientes responsabilidades:

-   *Representante Gerencial.* El representante gerencial del SIAA es el
    miembro del grupo de la alta gerencia de la planta de la Corporación
    Smith responsable por el funcionamiento del SIAA. Su labor es
    asegurar que todas las tareas relacionadas al SIAA sean
    identificadas y realizadas a tiempo. También es responsable de
    reportar el progreso y resultados del SIAA periódicamente al grupo
    de alta gerencia.

-   *Coordinador.* El coordinador del SIAA es responsable de asignar,
    programar y proveer el apoyo necesario para asegurar el cumplimiento
    de todas las tareas relacionadas al SIAA. El coordinador trabaja de
    forma cercana con el representante gerencial y con el comité. El
    coordinador del SIAA también es responsable de mantener este manual,
    bajo el liderazgo del representante gerencial. *Las funciones del
    coordinador y el representante gerencial pueden ser realizadas por
    la misma persona.*

-   *Comité.* El comité del SIAA (que también es el comité de seguridad
    de la planta) esta compuesto de 6 a 8 supervisores y empleados de
    los grupos o áreas más grandes dentro de la planta. El comité es
    responsable de asegurar que las actividades dentro de sus áreas se
    lleven a cabo y por reportar los resultados de estas actividades al
    comité en pleno. Además, el comité toma algunas actividades del SIAA
    como suyas, tales como la selección de aspectos ambientales
    significativos. El comité se reúne mensualmente para discutir el
    SIAA.

# Registros

El coordinador del SIAA mantiene una lista actualizada del representante
gerencial, coordinador y miembros del comité utilizando el formato
RESP-01 (Responsabilidades SIAA)

**RESP-01 (Responsabilidades SIAA)**

La siguiente tabla enlista el representante gerencial, coordinador y
comité del SIAA de la Corporación Smith.

  ----------------------- ----------------------- -----------------------
  **Función SIAA**        **Nombre**              **Puesto Normal**

  Representante Gerencial                         

  Coordinador SIAA                                

  Comité SIAA                                     

                                                  

                                                  

                                                  

                                                  

                                                  

                                                  

                                                  

                                                  
  ----------------------- ----------------------- -----------------------

Persona a contactar: Fecha de Terminación:

**Componentes, Procedimientos y Documentación del SIAA**

En las siguientes páginas de este manual se presentan los componentes de
la Corporación Smith y los procedimientos utilizados para realizarlos.
Los siguientes elementos están incluidos para cada componente.

-   Una declaración del propósito del componente, en otras palabras,
    cómo encaja la actividad dentro del SIAA.

-   Pasos de los que consta el procedimiento para realizar el componente
    ordenados y numerados cronológicamente. Estos pasos describen qué
    acciones se deben tomar y quién es responsable y donde sea
    apropiado, hacen referencia a registros o documentación (formatos).

-   Menciona la frecuencia con la cual se deben llevar acabo los
    procedimientos.

-   Sumario de los registros referenciados en el procedimiento y las
    persona(s) responsables de mantenerlos.

**Identificación de Aspectos Ambientales (P-AA)**

*\[Ver Módulos 1 y 3 en la Guía de Implementación del SIAA.\]*

*Propósito*

Para poder entender y administrar sus impactos reales y potenciales, la
Corporación Smith identifica los aspectos ambientales de sus
actividades, productos y servicios a medida que son cubiertos dentro del
alcance del SIAA. Como un subconjunto de esta actividad, la Corporación
Smith identifica los aspectos relacionados a substancias químicas
utilizadas dentro de la planta.

# Procedimiento

1.  Utilizando un procedimiento de mapeo (diagramas de flujo de entrada
    / salida), el comité del SIAA identifica las operaciones de
    manufactura básicas y de soporte que caen dentro del alcance del
    SIAA.

2.  El coordinador del SIAA hace arreglos para que los aspectos
    ambientales de estas operaciones sean identificados por un equipo de
    varios empleados de la operación en cuestión, utilizando el proceso
    de mapeo donde sea aplicable y bajo la supervisión del coordinador
    del SIAA o un miembro del comité donde sea apropiado.

3.  Aspectos ambientales y sus impactos reales o potenciales
    (cuantificados hasta donde sea posible), se enumeran por operación
    utilizando el formato AA-02 (similar a la hoja de trabajo 1-5 en la
    Guía de Implementación).

4.  Si un aspecto ambiental involucra el uso de una sustancia química
    potencialmente dañina, el comité del SIAA es responsable de
    investigar las preocupaciones de salud y ambientales que sean
    conocidas y enumerarlas utilizando el formato AA-03 (similar a la a
    hoja de trabajo 3-1 en la Guía de Implementación).

*Frecuencia*

Este procedimiento se repetirá anualmente para asegurar que se
identifiquen aspectos ambientales nuevos.

*Registros*

El Coordinador del SIAA mantiene los formatos AA-01a y AA-01b
(Operaciones básicas y de apoyo, Diagramas de Flujo), AA-02 (Aspectos
Ambientales), y EA-03 (Inquietudes de Salud y Ambientales).

**AA-01a: Operaciones Básicas y de Soporte**

A continuación se encuentran las operaciones básicas (manufactura) y de
soporte que caen dentro del alcance del SIAA de la Corporación Smith:

1.  
2.  
3.  
4.  
5.  
6.  
7.  
8.  
9.  
10. 

Persona a contactar: Fecha de Terminación:

**AA-01b: Operaciones Básicas y de Apoyo-Diagramas de Flujo de
Materiales**

![](media/image2.jpeg){width="4.195833333333334in" height="7.125in"}

  ----------------------------------- -----------------------------------
  **Producto o servicio**             **Componentes**

                                      

                                      

                                      

                                      
  ----------------------------------- -----------------------------------

**AA-02: Aspectos Ambientales**

Los Aspectos Ambientales de las operaciones básicas y de soporte
identificados en el formato AA-01 se enumeran en el siguiente cuadro.

  --------------- ------------- ----------------------------------- --------------
  **Operación**   **Entrada /   **Aspecto Ambiental (cuantificable  **Impacto
                  salida**      si realmente es posible)**          Ambiental**

                                                                    

                                                                    

                                                                    

                                                                    

                                                                    

                                                                    

                                                                    

                                                                    
  --------------- ------------- ----------------------------------- --------------

Persona a contactar: Fecha de terminación:

**AA-03: Aspectos de Salud, Seguridad y Potenciales Ambientales**

<table>
<colgroup>
<col style="width: 9%" />
<col style="width: 6%" />
<col style="width: 7%" />
<col style="width: 15%" />
<col style="width: 6%" />
<col style="width: 7%" />
<col style="width: 5%" />
<col style="width: 7%" />
<col style="width: 6%" />
<col style="width: 7%" />
<col style="width: 6%" />
<col style="width: 6%" />
<col style="width: 6%" />
</colgroup>
<tbody>
<tr class="odd">
<td rowspan="2">Operación</td>
<td rowspan="2"><blockquote>
<p>Aspecto Ambiental</p>
</blockquote></td>
<td rowspan="2"><blockquote>
<p>Fuentes de información</p>
</blockquote></td>
<td rowspan="2">Datos regulatorios b ¿Carcinógeno? ¿Nivel permisible de
exposición por OSHA? ¿Compuesto Orgánico Volátil (VOC)?¿Inventario de
Emisiones Tóxicas (TRI)?</td>
<td colspan="3">Efectos agudos y crónicos en la salud humana por las
trayectorias</td>
<td colspan="3">Efectos en vida silvestre y otros efectos
ambientales</td>
<td rowspan="2"><blockquote>
<p>Seguridad de trabajadores</p>
</blockquote></td>
<td colspan="2">Clasificación</td>
</tr>
<tr class="even">
<td><blockquote>
<p>Inhalación</p>
</blockquote></td>
<td><blockquote>
<p>Cutánea</p>
</blockquote></td>
<td><blockquote>
<p>Oral</p>
</blockquote></td>
<td><blockquote>
<p>Aire</p>
</blockquote></td>
<td><blockquote>
<p>Agua</p>
</blockquote></td>
<td><blockquote>
<p>Suelo</p>
</blockquote></td>
<td><blockquote>
<p>Humana</p>
</blockquote></td>
<td><blockquote>
<p>Ambiental</p>
</blockquote></td>
</tr>
<tr class="odd">
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
<tr class="even">
<td></td>
<td></td>
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<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
<tr class="odd">
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
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<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
<tr class="even">
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
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<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
<tr class="odd">
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
<tr class="even">
<td colspan="4">Persona a contactar</td>
<td colspan="7">Fecha de terminación</td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
</tbody>
</table>

**AA-04: Exposición a Substancias y Materiales Químicos**

<table style="width:100%;">
<colgroup>
<col style="width: 10%" />
<col style="width: 0%" />
<col style="width: 11%" />
<col style="width: 0%" />
<col style="width: 11%" />
<col style="width: 0%" />
<col style="width: 8%" />
<col style="width: 0%" />
<col style="width: 11%" />
<col style="width: 0%" />
<col style="width: 13%" />
<col style="width: 0%" />
<col style="width: 9%" />
<col style="width: 0%" />
<col style="width: 6%" />
<col style="width: 0%" />
<col style="width: 7%" />
<col style="width: 0%" />
<col style="width: 4%" />
<col style="width: 0%" />
<col style="width: 5%" />
</colgroup>
<tbody>
<tr class="odd">
<td colspan="2" rowspan="2"><strong>Operación</strong></td>
<td colspan="2" rowspan="2"><blockquote>
<p><strong>Aspecto</strong></p>
</blockquote></td>
<td colspan="2" rowspan="2"><blockquote>
<p><strong>Cantidad utilizada por periodo de tiempo</strong></p>
</blockquote></td>
<td colspan="4"><strong>Tiempo de exposición</strong></td>
<td colspan="2" rowspan="2"><blockquote>
<p><strong>Equipo de protección personal (PPE)</strong></p>
</blockquote></td>
<td colspan="4"><strong>Trayectoria</strong></td>
<td colspan="5"><strong>Clasificación de grupo expuestos</strong></td>
</tr>
<tr class="even">
<td colspan="2"><blockquote>
<p><strong>Duración</strong></p>
</blockquote></td>
<td colspan="2"><blockquote>
<p><strong>Frecuencia</strong></p>
</blockquote></td>
<td colspan="2"><blockquote>
<p><strong>Humana: (Inhalación, cutánea, oral)</strong></p>
</blockquote></td>
<td colspan="2"><blockquote>
<p><strong>Ambiental (aire, agua, suelo)</strong></p>
</blockquote></td>
<td colspan="2"><blockquote>
<p><strong>Trabajadores</strong></p>
</blockquote></td>
<td colspan="2"><blockquote>
<p><strong>Communidad</strong></p>
</blockquote></td>
<td><blockquote>
<p><strong>Ambiente</strong></p>
</blockquote></td>
</tr>
<tr class="odd">
<td></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
</tr>
<tr class="even">
<td></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
<td colspan="2"></td>
</tr>
<tr class="odd">
<td colspan="5">Persona a contactar</td>
<td colspan="16">Fecha de terminación</td>
</tr>
</tbody>
</table>

**Identificación de Requerimientos Legales (P-RL)**

*\[Ver Módulo 1 en la Guía de Implementación del SIAA.\]*

*Propósito*

La Corporación Smith se compromete al cumplimiento de todos los
reglamentos ambientales aplicables. Este procedimiento describe cómo la
Corporación Smith identifica los reglamentos aplicables.

*Procedimiento*

1.  El representante gerencial del SIAA es responsable de rastrear las
    leyes y reglamentos aplicables y evaluar el impacto que estos tengan
    sobre las operaciones de la compañía. Utilizará varias técnicas para
    rastrear, identificar y evaluar las leyes y reglamentos aplicables.
    Estas técnicas incluyen bases de datos comerciales, información de
    asociaciones laborales, comunicación directa con agencias
    gubernamentales federales y estatales, y entrenamiento periódico
    sobre legislación ambiental.

2.  El representante gerencial puede requerir, cuando sea necesario, de
    recursos externos tales como consultores o abogados.

3.  El representante gerencial compila y mantiene actualizadas copias de
    reglamentos y leyes ambientales aplicables.

4.  El representante gerencial, en conjunto con el coordinador del SIAA
    y el comité, correlacionará estos reglamentos a las actividades y
    aspectos ambientales asociados utilizando el formato RL-01 (similar
    a la hoja de trabajo 1-6 en la Guía de Implementación del SIAA).

*Frecuencia*

Periódica: depende de la fuente de información

*Registros*

El coordinador del SIAA mantiene al formato RL-01 (Requerimientos
Legales Aplicables). El representante gerencial mantiene copias de los
reglamentos aplicables.

**RL-01: Requerimientos Legales Aplicables**

El siguiente cuadro enlista los reglamentos ambientales aplicables a las
actividades de la Corporación Smith. También se muestran las operaciones
específicas a las cuales cada reglamento aplica. Las operaciones son un
subconjunto de los listados en el formato AA-02.

  ------------------- -------------------------- ------------------------
  **Dependencia       **Reglamento y Provisión   **Operación a la cual
  Gubernamental**     Específica**               aplica la Provisión**

                                                 

                                                 

                                                 

                                                 

                                                 

                                                 

                                                 

                                                 

                                                 
  ------------------- -------------------------- ------------------------

Persona a contactar: Fecha de terminación:

**Identificación de Aspectos Ambientales Significativos (P-AAS)**

*\[Ver Módulo 3 en la Guía de Implementación del SIAA.\]*

*Propósito*

La Corporación Smith enfoca sus esfuerzos administrativos en los
aspectos ambientales más significativos. Para determinar sus AAS la
Corporación Smith evalúa sistemáticamente sus aspectos ambientales
utilizando criterios ambientales y de negocio.

*Procedimiento*

1.  El coordinador del SIAA compila una lista maestra de aspectos
    ambientales en el formato AAS-01 basado en las listas entregadas por
    cada área (que son compilados en el formato AA-02). Donde sea
    apropiado, aspectos individuales se agrupan (por ejemplo, si el
    consumo de energía se enlista como un aspecto ambiental en varias
    áreas, el coordinador puede optar por agrupar estos listados de tal
    manera que el consumo de energía sólo aparezca una vez en la lista
    maestra).

2.  El comité del SIAA luego evalúa cada aspecto de acuerdo a los
    siguientes criterios:

    -   Reglamentación

    -   Contaminación

    -   Riesgo, incluyendo efectos de substancias químicas y materiales,
        impacto sobre trabajadores, impacto en la comunidad adjunta,
        impacto al medio ambiente, seguridad y ruido

    -   Uso de recursos naturales

3.  Utilizando el AAS-01 (similar a la hoja 3-5a y 3-5b en; la Guía de
    Implementación del SIAA), a cada aspecto se le asigna un valor
    relativo de B, M-B, M, M-A, o A en cada categoría, donde **B**
    significa de bajo impacto (o riesgo, o potencial para problemas
    legales), **M**, para mediano, y **A** para alto. La información
    registrada en los formatos AA-03 y RL-01 es utilizada para ayudar al
    comité a calificar cada aspecto dentro de las categorías de riesgo y
    regulatorias respectivamente.

4.  Una "calificación total" se desarrolla para cada aspecto al sumar
    las calificaciones para cada categoría utilizando B=1, M-B=2, M=3,
    M-A=4, A=5.

5.  Antes de llenar la última columna del formato AAS-01, el comité
    deberá determinar cuáles aspectos se considerarán significativos.
    Como regla general, los aspectos que acumulan la mayor cantidad de
    puntos son considerados significativos. Sin embargo, el comité
    deberá utilizar su criterio al determinar su significancia.

6.  Los aspectos identificados como significativos serán indicados en el
    formato AAS-01.

7.  En este punto, el comité del SIAA puede hacer un corte inicial para
    desarrollar indicadores del AAS (al menos un indicador por AAS).
    Estos indicadores preliminares serán evaluados posteriormente (ver
    el procedimiento sobre control operativo P-CO), pueden ser
    registrados utilizando formato CO-01.

*Frecuencia*

Este procedimiento se repite anualmente.

*Registros*

El coordinador del SIAA mantiene el formato AAS-01 (determinación de
aspectos ambientales significativos).

**AAS-01: Determinando Aspectos Ambientales Significativos**

La siguiente tabla muestra la evaluación del comité del SIAA de la
Corporación Smith de los aspectos ambientales basados en criterios
seleccionados. Los aspectos escogidos como significantes son indicados
en la columna final.

<table>
<colgroup>
<col style="width: 13%" />
<col style="width: 15%" />
<col style="width: 7%" />
<col style="width: 8%" />
<col style="width: 8%" />
<col style="width: 7%" />
<col style="width: 8%" />
<col style="width: 7%" />
<col style="width: 7%" />
<col style="width: 8%" />
<col style="width: 8%" />
</colgroup>
<tbody>
<tr class="odd">
<td rowspan="2"><blockquote>
<p><strong>Operación</strong></p>
</blockquote></td>
<td rowspan="2"><blockquote>
<p><strong>Aspecto</strong></p>
</blockquote></td>
<td rowspan="2"><blockquote>
<p>Inquietud Regulatoria</p>
</blockquote></td>
<td colspan="3"><strong>Riesgo Material y Químico-Efectos y
Exposición</strong></td>
<td rowspan="2"><blockquote>
<p>Seguridad de trabajadores</p>
</blockquote></td>
<td rowspan="2"><blockquote>
<p>Otros aspectos de la comunidad</p>
</blockquote></td>
<td rowspan="2"><blockquote>
<p>Recursos Naturales</p>
</blockquote></td>
<td rowspan="2"><blockquote>
<p>Clasificación general</p>
</blockquote></td>
<td rowspan="2"><blockquote>
<p>Significativo S/N</p>
</blockquote></td>
</tr>
<tr class="even">
<td><blockquote>
<p>Trabajador Efe/Exp</p>
</blockquote></td>
<td><blockquote>
<p>Comunidad Efe/Exp</p>
</blockquote></td>
<td><blockquote>
<p>Ambiente Efe/Exp</p>
</blockquote></td>
</tr>
<tr class="odd">
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
<tr class="even">
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
<tr class="odd">
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
<tr class="even">
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
</tbody>
</table>

Persona a contactar: Fecha de terminación:

**Desarrollo de Objetivos, Metas y Planes de Acción (P-OMP)**

*\[Ver Módulos 3 y 5 en la Guía de Implementación del SIAA.\]*

*Propósito*

La Corporación Smith establece objetivos para la mejora ambiental y
desarrolla metas y planes de acción para alcanzar estos objetivos. Estos
objetivos son generalmente relacionados directamente a los aspectos
ambientales de la compañía y continúan de sus compromisos de la política
ambiental.

*Procedimiento*

1.  La alta gerencia de la planta establece objetivos ambientales para
    la Corporación Smith de manera tal que la planta tiene más de un
    objetivo ambiental en cualquier momento. Los objetivos ambientales
    actuales se registran utilizando el formato OMP-01. Cuando es
    posible, los objetivos ambientales se cuantifican y al menos se
    desarrolla un indicador.

2.  El comité del SIAA es responsable por el desarrollo y recomendación
    potencial de objetivos ambientales a la alta gerencia. Al
    identificar objetivos potenciales nuevos, el comité considera lo
    siguiente:

-   Política ambiental

-   Los AAS de la compañía, considerando especialmente los AAS que
    presentan un riesgo químico.

-   Leyes y reglamentos aplicables y leyes y reglamentos futuros.

-   Criterios prácticos de negocios, tal como los costos potenciales y
    beneficios de buscar un objetivo ambiental particular.

-   Los puntos de vista de empleados y otros interesados

3.  Una vez que los objetivos ambientales son establecidos por la alta
    gerencia, el coordinador de SIAA asigna la responsabilidad (gerente
    de operación en cuestión, donde sea apropiado) para desarrollar las
    metas y planes de acción para realizar estos objetivos. Las metas y
    planes de acción que corresponden a cada objetivo son registrados
    por la persona responsable en el formato OMP-02 (similar a las
    Figuras 7-a y 7-b de la Guía de Implementación del SIAA). A veces
    esto puede requerir evaluación de alternativas como la primer meta
    (o acción). Vea P-EA, "Conducir una evaluación de alternativas",
    para más detalles.

*Frecuencia*

Los objetivos ambientales son revisados de forma anual. Las metas y
planes de acción son desarrollados y revisados por el comité de acuerdo
a sus necesidades.

*Registros*

Objetivos ambientales son registrados utilizando el formato OMP-01
(Objetivos Ambientales), y las metas y planes de acción que corresponden
a cada objetivo se registran utilizando el formato OMP-02 (Plan de
Acción). El coordinador del SIAA es responsable de mantener estos
registros.

**OMP-1: Objetivos Ambientales**

A continuación encontrará una lista de los objetivos ambientales
actuales de la Corporación Smith.

  -------------- --------------- ------------------------- ------------------
  **Objetivo**   **AAS           **Provisión               **Indicadores de
                 Relacionado**   correspondiente de la     medición de
                                 política ambiental**      desempeño**

                                                           

                                                           

                                                           

                                                           

                                                           

                                                           

                                                           
  -------------- --------------- ------------------------- ------------------

Persona a contactar: Fecha de terminación:

**OMP-2: Plan de Administración Ambiental**

+-----------------------------------+-----------------------------------+
| **Objetivo**                      |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| **Indicadores**                   |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| *Meta #1*                         |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Plan de Acción                  |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Persona Responsable             |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Presupuesto                     |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Agenda                          |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Ciclo de Revisión               |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| *Meta #2*                         |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Plan de Acción                  |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Persona Responsable             |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Presupuesto                     |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Agenda                          |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Ciclo de Revisión               |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| *Meta #3*                         |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Plan de Acción                  |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Persona Responsable             |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Presupuesto                     |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Agenda                          |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+
| > Ciclo de Revisión               |                                   |
+-----------------------------------+-----------------------------------+

Persona a contactar: Fecha de terminación:

**Conducción de una Evaluación de Alternativa (P-EA)**

*\[Ver Módulo 4 en la Guía de Implementación del SIAA.\]*

*Propósito*

La Compañía Smith evalúa periódicamente alternativas para identificar
enfoques viables para alcanzar un objetivo ambiental. Una evaluación de
alternativas es una herramienta para identificar productos y/o procesos
alternativos y evaluarlos comparándolos con la línea base aplicando en
los criterios de negocios y ambientales.

*Procedimiento*

1.  El coordinador de SIAA nombra un grupo pequeño, para identificar y
    evaluar alternativas a una actividad o proceso en particular,
    supervisado por un miembro del comité o por el gerente de
    operaciones que corresponda, donde la evaluación de alternativas es
    requerida para lograr un objetivo ambiental.

2.  El grupo primero identifica la función que realiza esta actividad o
    proceso en las operaciones de la Corporación Smith. El grupo también
    caracteriza la línea base, o la forma actual en que se realiza.

3.  El grupo entonces conduce una lluvia de ideas para realizar esta
    función. Las alternativas potenciales incluyen la utilización de
    materiales o sustancias químicas distintas, cambiar las prácticas de
    trabajo y/o cambiar las tecnologías de proceso. Las alternativas se
    registran utilizando el formato EA-01 (similar a la hoja de trabajo
    4-1 de la Guía de Implementación del SIAA), y las alternativas que
    prometen más son asignadas a miembros individuales del grupo para
    investigación adicional.

4.  El grupo entonces evalúa la línea base y las alternativas basándose
    en las siguientes consideraciones: desempeño operacional, costo,
    implicaciones legales e impacto ambiental. El grupo utiliza los
    formatos EA-02 (similar a la hoja de trabajo 4-10 de la Guía de
    Implementación del SIAA) para registrar los resultados (y formatos
    EA-03 a EA-06, como sea necesario).

5.  El grupo hace una recomendación y la presenta al comité del SIAA y a
    los gerentes de operaciones pertinentes.

*Frecuencia*

Tan frecuentemente como sea necesario en el contexto de desarrollo de
metas y planes de acción para lograr los objetivos ambientales.

*Registros*

El coordinador del SIAA mantiene los Formatos EA-01 (Identificación de
Alternativas) y EA-02 (Evaluación de Alternativas), así como EA-03 a
EA-06 para tener, documentación de apoyo como sea requiera.

**EA-01: Identificación de Alternativas**

Aspectos Ambientales Significativos:

Función:

  ---------------------- --------------- ---------------------------------
                         **Línea Base**  **Alternativas Potenciales**

  Productos                              

  Tecnologías                            

  Prácticas de Trabajo                   

  Reciclado /                            
  Reutilización                          

  Tratamiento                            

  Disposición Final                      
  ---------------------- --------------- ---------------------------------

Persona a contactar: Fecha de terminación:

**EA-02: Evaluación de Alternativas**

Aspectos Ambientales Significativos:

Función:

  ----------------- --------------- ------------------- ------------- --------------- --------------
  **Alternativa**   **Desempeño**   **Consideraciones   **Costo**     **Efectos       **Evaluación
                                    Regulatorias**                    Ambientales**   General**

  Línea Base                                                                          

                                                                                      

                                                                                      

                                                                                      
  ----------------- --------------- ------------------- ------------- --------------- --------------

Persona a contactar: Fecha de terminación:

**EA-03: Evaluación de Efectos Ambientales**

Aspectos Ambientales Significativos:

Función:

<table>
<colgroup>
<col style="width: 13%" />
<col style="width: 9%" />
<col style="width: 8%" />
<col style="width: 9%" />
<col style="width: 7%" />
<col style="width: 9%" />
<col style="width: 9%" />
<col style="width: 7%" />
<col style="width: 13%" />
<col style="width: 12%" />
</colgroup>
<tbody>
<tr class="odd">
<td rowspan="2"><h2 id="alternativa">Alternativa</h2></td>
<td rowspan="2"></td>
<td colspan="3"><strong>Riesgo por Químicos y Materiales Efectos y
Exposición</strong></td>
<td rowspan="2"></td>
<td rowspan="2"></td>
<td rowspan="2"></td>
<td rowspan="2"><strong>Clasificación General</strong></td>
<td rowspan="2"><strong>¿Alternativa Preferida? (S/N)</strong></td>
</tr>
<tr class="even">
<td><blockquote>
<p>Trabajadores</p>
</blockquote></td>
<td><blockquote>
<p>Comunidad</p>
</blockquote></td>
<td><blockquote>
<p>Ambiental</p>
</blockquote></td>
</tr>
<tr class="odd">
<td>Línea Base</td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
<tr class="even">
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
<tr class="odd">
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
<td></td>
</tr>
</tbody>
</table>

Persona a contactar: Fecha de terminación:

**EA-04: Evaluación de Desempeño**

Aspectos Ambientales Significativos:

Función:

  ----------------- --------------- -------------- ---------------- ---------------
  **Alternativa**   **¿Que tan bien **Tiempo**     **Fácil de       **Evaluación
                    funciona?**                    Usar**           General de
                                                                    Desempeño**

  Línea Base                                                        

                                                                    

                                                                    

                                                                    
  ----------------- --------------- -------------- ---------------- ---------------

Persona a contactar: Fecha de terminación

**EA-05: Evaluación de Aspectos Regulatorios**

Aspectos Ambientales Significativos:

Función:

  ----------------- ---------------- --------------- ----------------- --------------
  **Alternativa**   **Regulaciones   **Controles     **Costo de        **Evaluación
                    Aplicables**     Requeridos**    Cumplimiento**    General de
                                                                       Aspectos
                                                                       Legales**

  Línea Base                                                           

                                                                       

                                                                       
  ----------------- ---------------- --------------- ----------------- --------------

Persona a contactar: Fecha de terminación:

**EA-06 Evaluación de Costos**

Aspectos Ambientales Significativos:

Función:

  ----------------- ----------- ---------- --------------- --------- ------------- ---------
  **Alternativa**   **Materia   **Mano de  **Disposición   **Costo   **Ahorros**   **Costo
                    Prima**     Obra**     Final**         Total**                 Neto**

  Línea Base                                                                       

                                                                                   

                                                                                   
  ----------------- ----------- ---------- --------------- --------- ------------- ---------

Persona a contactar: Fecha de terminación:

**Desarrollo de Controles Operacionales (P-CO)**

*\[Ver Módulo 6 en la Guía de Implementación. Asegúrese de integrar su
proceso de desarrollo y documentación de controles operacionales para
AAS en cualquier proceso que su empresa ya esté utilizando como control
operacional.\]*

*Propósito*

Al desarrollar controles operacionales para actividades críticas (es
decir, aquellas actividades asociadas con AAS), la Corporación Smith
intenta mitigar y controlar, hasta donde sea posible, los aspectos
ambientales asociados con sus AAS.

*Procedimiento*

1.  El comité del SIAA, con contribuciones adicionales de otros
    empleados cuando sea necesaria, realiza un análisis de causa raíz de
    cada AAS para determinar las causa(s) fundamental(es) del impacto
    ambiental. Como parte del análisis causa raíz, el comité tendrá que
    determinar la necesidad de(y qué tan adecuados son, si ya existen)
    controles operacionales para controlar las actividades criticas
    relacionadas al AAS en cuestión y registrar lo que encuentra en el
    formato CO-01 (similar a la hoja de trabajo 6-1 en la Guía de
    Implementación del SIAA). El comité, con contribuciones de los
    gerentes de operación, cuando sea necesario, también seleccionará
    uno o más indicadores por AAS con el propósito de monitorear el
    desarrollo del desempeño ambiental relacionado al AAS.

2.  Donde haya necesidad de crear o modificar un procedimiento de
    control operacional, el comité del SIAA asignará a un miembro del
    comité para redactar el procedimiento de control operacional, basado
    en la consulta con empleados que llevarán a cabo ese procedimiento.
    En muchos casos, un procedimiento de control operacional por
    separado puede no ser necesario, ya que en su lugar se pueden
    integrar controles ambientales a procedimientos existentes. El
    procedimiento de control operacional debe tomar la forma de una
    "Instrucción de Trabajo", en forma de una lista de pasos o medidas
    requeridas. Además de describir los pasos necesarios para realizar
    la actividad particular en una forma ambientalmente aceptable, la
    instrucción de trabajo también debe incluir pasos para conducir el
    monitoreo donde sea aplicable.

3.  Después de que el procedimiento de control operacional se ha
    desarrollado e implementado, su estatus se registra como tal en el
    formato CO-01. El procedimiento en sí forma parte del manual de
    operador de la Corporación Smith y es colocado en el lugar donde se
    lleva a cabo la actividad en cuestión.

*Frecuencia*

Al ser identificados nuevos AAS. Para AAS existentes, se realiza
anualmente una revisión del análisis de causa raíz asociada y de los
procedimientos de control operacional.

*Registros*

El coordinador de SIAA mantiene el formato CO-01 (SIAA Procedimientos de
Control Operacional). Los procedimientos como tales se mantienen en el
manual de operador y se colocan en el lugar donde se realiza la
actividad en cuestión.

**CO-01: Procedimiento de Control Operacional del SIAA**

  ----------------- ------------------- ------------- ------------------ ---------------- ----------------- ------------------
  **Aspecto         **Indicador(es)**   **Funciones   **Procedimientos   **Desarrollo De  **Responsable De  **Localización**
  Ambiental                             De Trabajo    De Control De      Procedimiento    Desarrollarlo**   
  Significativo**                       Asociadas**   Operación          Control De                         
                                                      Existentes**       Operación /                        
                                                                         Requiere                           
                                                                         Modificación**                     

                                                                                                            

                                                                                                            

                                                                                                            

                                                                                                            

                                                                                                            

                                                                                                            
  ----------------- ------------------- ------------- ------------------ ---------------- ----------------- ------------------

Persona a contactar: Fecha de terminación:

**Entrenamiento Ambiental (de Conciencia y Específico por Tarea)
(P-EA)**

*\[Ver Módulos 6 y 8 en la Guía de Implementación del SIAA; El Módulo 8
ofrece un formato muestra para registrar entrenamiento en caso de que su
departamento de Recursos Humanos no lo haga ya.\]*

*Propósito*

Para asegurar que sus empleados realicen sus obligaciones en una forma
tan ambiental como sea posible, la Corporación Smith le otorga a todos
sus empleados entrenamiento de conciencia ambiental sobre aspectos
ambientales y provee entrenamiento específico para las tareas de
aquellos empleados cuyos trabajos están asociados con aspectos
ambientales significativos.

*Procedimiento*

Entrenamiento de conciencia

1.  Todo empleado nuevo recibe una introducción a la política ambiental,
    aspectos ambientales significativos y objetivos ambientales
    específicos de la Corporación Smith con duración de 15 minutos. Esta
    introducción, que incluye una oportunidad para que los empleados
    nuevos hagan preguntas sobre el SIAA, se realiza por un gerente de
    recursos humanos (RH) como parte de la orientación general a los
    nuevos empleados. El departamento de RH mantiene los registros de
    los empleados que han recibido esta introducción.

2.  Cada año se invita a los empleados al día de campo de la compañía.
    Uno de los eventos programados en este día de campo es una platica
    de 15 minutos por un miembro del comité de implementación del SIAA
    de la Corporación Smith. Esta persona habla sobre los logros
    ambientales de la Corporación Smith, el estado de sus SIAA y las
    metas del año entrante. Estos comentarios dan una actualización al
    entrenamiento inicial de conciencia del SIAA recibido por los
    empleados.

Entrenamiento específico por tarea

3.  Utilizando la herramienta de análisis de causa raíz (ver P-CO y el
    formato CO-01), el comité del SIAA, trabajando en coordinación con
    los gerentes operación apropiados, identifica las funciones que
    están asociadas significativamente con cada AAS.

4.  El comité del SIAA, en conjunto con el gerente de operaciones
    relevante, entonces determina qué entrenamiento deberán recibir los
    empleados que realizan dichas funciones para controlar en la forma
    más extensa posible los impactos ambientales.

5.  Los gerentes de operación son responsables de asegurar que sus
    empleados reciban el entrenamiento ambiental específico por tarea
    apropiado. Cuando sea posible, el entrenamiento ambiental se integra
    con otros tipos de entrenamiento (por ejemplo, operativo) que
    reciben los empleados. El gerente de RH mantiene registros del
    entrenamiento recibido por cada empleado.

*Frecuencia*

El entrenamiento de conciencia se realiza durante la primera semana de
trabajo de un empleado en la Corporación Smith. El entrenamiento
específico por tarea se da a empleados relevantes al tomar una nueva
función que esta asociada a un AAS. El entrenamiento específico por
tarea se actualiza como sea necesario.

*Registros*

El gerente de RH mantiene los registros de entrenamiento de conciencia y
específico por tarea que recibe cada empleado. Las funciones asociadas
con actividades ambientalmente críticas (por ejemplo, aquellas funciones
que deben recibir entrenamiento específico por tarea) se listan en el
formato CO-01.

**Preparativos de Emergencia (P-PE)**

*\[Nota: este procedimiento asume que su compañía tiene implementado un
plan general de respuesta a emergencias, dentro del cual se pueden
integrar consideraciones ambientales.\]*

*Propósito*

Como parte de su SIAA, la Corporación Smith se esfuerza para asegurar
que los impactos ambientales asociados con cualquier situación de
emergencia sean minimizados hasta donde sea posible.

*Procedimiento*

1.  La Corporación Smith tiene un Comité de Respuesta ante Emergencias
    encargado de la identificación de escenarios de emergencia
    potenciales y de desarrollar y asegurar la implementación de
    procedimientos adecuados, en caso de que surja una situación de
    emergencia.

2.  Con la asistencia del coordinador de SIAA, el Comité de Respuesta
    ante Emergencias a). Identifica impacto ambientales potencialmente
    negativos asociados con escenarios de emergencia potenciales. b).
    Incorpora medidas en los procedimientos de respuesta ante
    emergencias para minimizar estos impactos y c) asegura que el
    entrenamiento adecuado (incluyendo simulaciones) se otorgue al
    personal apropiado de la Corporación Smith para aplicar estos
    procedimientos.

3.  El Comité de Respuesta ante Emergencias mantiene registros de los
    escenarios potenciales de emergencia para los cuales se ha
    preparado, los impactos ambientales asociados a cada escenario y los
    procedimientos establecidos para minimizar estos impactos. El
    gerente de RH mantiene los registros de entrenamiento para implantar
    procedimientos de emergencia recibido por el personal.

*Frecuencia*

El Comité de Respuesta ante Emergencias se reúne trimestralmente para
revisar el estatus de su trabajo.

*Registros*

El Comité de Respuesta ante Emergencias mantiene registros de escenarios
de emergencias, impactos ambientales potenciales asociados, y
procedimientos para mitigar estos impactos. El gerente de RH mantiene
registros de entrenamiento.

**Revisión de Compras Nuevas, Procesos, y Productos (P-CNPP)**

*\[Nota: Este procedimiento muy probablemente requerirá ser modificado
substancialmente para poder acomodarse a la situación de su compañía.
Por ejemplo, las empresas más pequeñas pueden no tener un diseño formal
de un nuevo producto, o un grupo de ingeniería de instalaciones. La
clave es encontrar la forma (que pueda ser documentada y verificada de
ser posible) de asegurar que cuando se compran sustancias químicas
nuevas, cuando se deben hacer se desarrollan productos nuevos o cuando
una instalación se modifica sustancialmente, consideraciones
ambientales. Ver Módulo 7, hoja de trabajo 7-1 en la Guía de
Implantación del SIAA.\]*

*Propósito*

Al comprar sustancias químicas nuevas, modificar su proceso y fabricar
productos nuevos, la Corporación Smith hace un gran esfuerzo para
asegurar que las consideraciones ambientales, particularmente aquellas
relacionadas con AAS, se toman en cuenta.

*Procedimiento*

1.  Al procesar una orden de compra para una sustancia química nueva o
    alguna entrada potencialmente dañina, el gerente de compras solicita
    autorización de un miembro del comité del SIAA. El miembro del
    comité del SIAA inicializa un cuadro marcado "aprobación ambiental"
    en el Formato de Aprobación de Compras Nuevas para señalar su
    aprobación de compra.

2.  La Corporación Smith tiene un grupo de desarrollo de producto y un
    grupo de ingeniería de la planta. El grupo de desarrollo de producto
    desarrolla productos nuevos potenciales que la Corporación Smith
    puede ofrecer (a veces estos son identificados por el grupo de
    ventas y mercadotecnia, a veces estos son identificados
    internamente). El grupo de ingeniería de la planta es responsable
    por la re-configuración (o, en algunos casos, la expansión) de las
    líneas de producción para producir nuevos productos.

3.  El grupo de desarrollo de producto notifica al miembro del comité
    del SIAA antes de la autorización final del diseño del nuevo
    producto. El miembro del comité del SIAA revisa el diseño bajo la
    guía de los AAS y objetivos y metas ambientales de la planta. Cuando
    el miembro del comité encuentra que el diseño del producto nuevo
    satisface las metas ambientales de la planta, inicializa el cuadro
    apropiado en el Formato de Aprobación de Diseño que se envía al
    presidente para su aprobación.

4.  El grupo de ingeniería de la planta es responsable de notificar a un
    miembro del comité del SIAA antes de la aprobación final de
    cualquier Modificación de Instalaciones o Plan de Expansión. (El
    Plan de Modificación de Instalaciones o Expansión se requiere para
    cualquier trabajo de ingeniería que tenga un costo de más de
    \$20,000.) El miembro de comité de SIAA revisa que el plan esté de
    acuerdo a los objetivos y metas ambientales. Cuando el miembro del
    comité encuentra que el diseño nuevo satisface las metas ambientales
    de la planta, inicializa el cuadro apropiado en el Plan de
    Modificación o Expansión de Instalaciones o que se envía gerente de
    operaciones para su aprobación final.

*Frecuencia*

Al comprar sustancias químicas, desarrollar productos nuevos y/o se
modifiquen líneas de productos.

*Registros*

El gerente de compras mantiene el archivo de Formato de Aprobación de
Compras Nuevas. El grupo de desarrollo de producto mantiene el archivo
de Formato de Aprobación de Diseño. El grupo de ingeniería de la planta
mantiene el archivo de Plan de Modificación o Expansión de
Instalaciones.

**Documentación y Control de Documentación (P-D)**

*\[Ver Módulo 8 en la Guía de Implementación del SIAA.\]*

*Propósito*

Para asegurar una operación efectiva del SIAA, la Corporación Smith
documenta los procedimientos de su SIAA y mantiene los registros del
resultado de los procesos del SIAA, y de los aspectos ambientales
importantes a los que se enfrenta la planta. Este manual del SIAA forma
parte de esta documentación. La documentación se mantiene actualizada.

*Procedimiento*

1.  El coordinador del SIAA documenta los procedimientos son definidor
    por el SIAA de la Corporación Smith en este manual. El comité del
    SIAA lo revisa formalmente y de ser necesario, modifica el manual
    anualmente. A los manuales modificados se les asigna un número de
    revisión nuevo (un conjunto de revisiones menores puede modificar el
    número de 1.1 a 1.2, una modificación mayor puede cambiar el número
    de 1.1 a 2.0). Finalmente, el coordinador del SIAA asegura que
    ningún empleado o gerente utilice versiones atrasadas de este
    manual.

2.  El coordinador de SIAA mantiene actualizados los registros de los
    siguientes resultados del SIAA actualmente en función.

-   Política ambiental

-   Aspectos ambientales (AA-01, AA-02, AA-03)

-   Requisitos legales aplicables a AA (RL-01); nota: copias de los
    reglamentos se mantienen por el representante de gerencial del SIAA.

-   AAS (AAS-01)

-   Objetivos, metas, y planes de acción para programas de
    administración ambiental (OMP-01, OMP-02).

-   Resultados de evaluación de alternativas (EA-01, EA-02, EA-03,
    EA-06)

-   Lista de procedimientos de control operacional relacionados al SIAA
    (CO-01)

-   Resultados de evaluaciones internas (EI-01 y EI-02)

-   Acciones correctivas tomadas (ACT-01)

-   Revisión gerencial (RG-01)

Estos artículos son descritos con más detalle en los procedimientos
correspondientes de este manual.

3.  El coordinador del SIAA no es responsable de mantener los archivos
    de entrenamiento ambiental y preparativos y respuesta a emergencias;
    los procedimientos de control operacional propiamente; o el Formato
    de Aprobación de Compras Nuevas, el Formato de Aprobación de Diseño,
    el Plan de Modificación de Instalaciones o Expansión. Estos archivos
    se mantienen por la persona o grupo apropiado, como se especifica en
    el procedimiento relevante de este manual.

*Frecuencia*

Revisiones y modificaciones anualmente.

*Registros*

Se mantienen como se describe en cada procedimiento.

**Conducción de una Evaluación de Cumplimiento (P-EC)**

*\[Ver Módulo 7 en la Guía de Implementación del SIAA.\]*

*Propósito*

La Corporación Smith conduce una evaluación de cumplimiento para
asegurar que cumple con las leyes y reglamentos ambientales locales,
estatales y federales aplicables.

*Procedimiento*

1.  El representante gerencial del SIAA mantiene copias de los
    reglamentos aplicables, que se sumarizan en el formato RL-01. Basado
    en estas regulaciones, el representante gerencial de SIAA y el
    coordinador compilan una lista de preguntas para ser utilizada como
    protocolo de evaluación. Estas preguntas pretenden ser suficientes
    para el estatus de cumplimiento de la Corporación Smith con respecto
    a los reglamentos ambientales aplicables (tanto los trámites como
    los requisitos de desempeño).

2.  El coordinador y otros gerentes operacionales llevan a cabo la
    evaluación determinando y registrando las respuestas al protocolo de
    evaluación. Cuando han terminado con la evaluación de cumplimiento,
    anotan cualquier aspecto real o potencial en el formato EC-01
    (Bitácora de cumplimiento). Cada concepto de cumplimiento real o
    potencial activa inmediatamente el proceso para tomar acción
    correctiva. (ver el procedimiento de Aplicación de Acción
    Correctiva, P-TAC).

*Frecuencia*

Mensual

*Registros*

El equipo de evaluación interno registra los resultados de conformidad
utilizando el protocolo de evaluación y utilizando el formato EC-01.
Estos registros se mantienen por el coordinador del SIAA.

**VC-01: Registros de Cumplimiento**

+---------+-------+--------+----------+-------+-----------+-----------+
| **      | **Re  | *      | **Fecha  | **Re  | **Acción  | **Fecha   |
| Persona | gulac | *Causa | de       | sulta | Corr      | de        |
| Respon  | ión** | Raíz** | Revisión | dos** | ectiva/** | Ver       |
| sable** |       |        | de       |       |           | ificación |
|         |       |        | Cumpli   |       | **Fecha** | de        |
|         |       |        | miento** |       |           | Cumpl     |
|         |       |        |          |       |           | imiento** |
+---------+-------+--------+----------+-------+-----------+-----------+
|         |       |        |          |       |           |           |
+---------+-------+--------+----------+-------+-----------+-----------+
|         |       |        |          |       |           |           |
+---------+-------+--------+----------+-------+-----------+-----------+
|         |       |        |          |       |           |           |
+---------+-------+--------+----------+-------+-----------+-----------+
|         |       |        |          |       |           |           |
+---------+-------+--------+----------+-------+-----------+-----------+
|         |       |        |          |       |           |           |
+---------+-------+--------+----------+-------+-----------+-----------+

**Conducción de una Evaluación Interna (P-EI)**

*\[Ver Módulo 9 en la Guía de Implementación del SIAA.\]*

*Propósito*

La Corporación Smith conduce evaluaciones internas periódicas de su SIAA
para asegurar que se está implementando y opera de acuerdo a los
procedimientos establecidos en este manual.

*Procedimiento*

1.  A intervalos, un equipo de dos o tres gerentes de operación o
    empleados, que no son miembros del comité del SIAA, conducen una
    evaluación interna del SIAA de la Corporación Smith. El equipo de
    evaluación utiliza este manual como una base para su evaluación. En
    particular, el equipo de evaluación busca asegurar que:

-   Cada procedimiento se lleva a cabo como está indicado en este manual

-   Política ambiental de la Corporación Smith se mantiene.

-   Se ha avanzado en el logro de los objetivos ambientales.

> El equipo de evaluación basa su evaluación en evidencias objetivas,
> incluyendo documentación y registros (por ejemplo, aquellos citados en
> este manual), entrevistas con empleados clave, y observaciones. Nota:
> esta *no* es una auditoría de cumplimiento.

2.  El equipo de evaluación completa la lista de revisión en el formato
    EI-01 y redacta los resultados utilizando el formato EI-02. Una
    "no-conformidad mayor" ocurre cuando un procedimiento del SIAA no se
    está implementando, cuando uno de los compromisos en la política no
    se está llevando a cabo, o cuando no hay progreso en el logro de un
    objetivo ambiental; Una "no-conformidad menor" ocurre cuando un
    procedimiento se está implementando inconsistentemente, sin causar
    fallas mayores en el SIAA como un todo.

3.  Cada no-conformidad se refiere inmediatamente para una acción
    correctiva (vea el procedimiento de Toma de Acción Correctiva,
    P-TAC).

4.  El coordinador del SIAA mantiene los registros de cada evaluación
    (por ejemplo, formatos EI-01 y EI-02).

*Frecuencia*

Al menos dos por año.

*Registros*

Los resultados de las evaluaciones son registrados por el equipo de
evaluación interna utilizando los formatos EI-01 y EI-02 (Lista de
Verificación para Evaluación Interna y Registro de Evaluación Interna).
El coordinador del SIAA mantiene los registros.

**EI-01: Lista de Verificación Para Evaluación Interna**

Equipo de Evaluación Interna:

Fecha de Evaluación Interna:

Firma:\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Procedimientos del SIAA:

Marque cada aspecto evaluado (incluye auditoría de registros, donde sea
aplicable)

\_\_ Política ambiental (adhesión a los compromisos de la política

\_\_ Objetivos ambientales (avances; implantación de planes de acción)

\_\_ Responsabilidades del SIAA (RESP-01)

\_\_ Identificación de Aspectos Ambientales (P-AA)

\_\_ Identificación de Requerimientos Legales (P-RL)

\_\_ Identificación de Aspectos Ambientales Significativos (P-AAS)

\_\_ Desarrollo de Objetivos, Metas y Planes de Acción (P-OMP)

\_\_ Conducción de una Evaluación de Alternativas (P-EA)

\_\_ Desarrollo de Controles Operacionales (P-OC)

\_\_ Entrenamiento Ambiental (de Conciencia y Específico por Tarea)(
P-EA)

\_\_ Preparativos ante emergencias (P-PE)

\_\_ Revisión de Nuevos Productos y Procesos (P-RNPP)

\_\_ Documentación (P-D)

\_\_ Conducción de una Evaluación de Cumplimiento (P-EC)

\_\_ Conducción de una Evaluación Interna (P-EI)

\_\_ Aplicación de Acción Correctiva (P-TAC)

\_\_ Revisión Gerencial (P-RG)

Desempeño del SIAA

\_\_ Objetivo 1 logrado

\_\_ Objetivo 2 logrado

\_\_ Objetivo 3 logrado

Persona a contactar: Fecha de Terminación:

**EI-02: Registro de Evaluación Interna**

  ----------------------------------- -------------- -----------------------------------
  Equipo de Evaluación Interno                       

  Fecha de la Evaluación Interna                     

  Firma                                              

  No conformidades mayores                           
  observadas:                                        

  1\.                                                

  2\.                                                

  3\.                                                

  No conformidades menores                           
  observadas:                                        

  1\.                                                

  2\.                                                

  3\.                                                

  ¿Está progresando la Compañía Smith                
  en el logro de sus objetivos de                    
  SIAA?                                              

  ¿Se está apegando la Compañía Smith                
  a los compromisos de su política                   
  ambiental?                                         

  Sugerencias para mejorar el SIAA:                  

  Persona a contactar:                Fecha de       
                                      terminación:   
  ----------------------------------- -------------- -----------------------------------

**Aplicación de Acción Correctiva (P-TAC)**

*\[Ver Módulo 9 en la Guía de Implementación del SIAA.\]*

*Propósito*

La Corporación Smith utiliza un proceso formal de acción correctiva para
asegurar que los conceptos de cumplimiento reales o potenciales y
no-conformidades del SIAA se revisen rápida y de una forma efectiva.

*Procedimiento*

1.  El representante gerencial asigna la responsabilidad para aplicar
    acciones para corregir cada concepto de cumplimiento real o
    potencial o no-conformidad identificada en la evaluación de
    cumplimiento o evaluación interna (ver P-EC y P-EI respectivamente)
    al gerente o empleado apropiado. Juntos pueden llenar la parte de la
    "Declaración del Problema" de la Notificación de Acción Correctiva
    (formato TAC-01; similar a la hoja de trabajo 7-7 en la Guía de
    Implementación del SIAA).

2.  La persona responsable entonces lleva acabo la acción correctiva
    requerida, pidiendo asistencia del representante gerencial, comité
    del SIAA, y a cualquier otra persona en caso de ser necesario.

3.  La persona responsable y el representante gerencial llena la parte
    de "Acción Correctiva Terminada" de la Notificación de Acción
    Correctiva cuando se termine la acción correctiva.

*Frecuencia*

Cuando se detectan problemas significativos en el funcionamiento del
SIAA, principalmente a través del proceso de evaluación interna.

*Registros*

La acción correctiva se registra utilizando el formato TAC-01; el
coordinador del SIAA mantiene los registros del SIAA.

**TAC-01: Formato de Acción Correctiva**

  -----------------------------------------------------------------------
  **Declaración del Problema**

  Fecha

  Descripción de concepto de cumplimiento real o potencial o
  no-conformidad

  Descripción de posible solución

  Persona Responsable de Acción Correctiva

  Fecha de Terminación de Acción Correctiva

  **Acción Correctiva Terminada**

  Acción Tomada

  Resultados

  Fecha
  -----------------------------------------------------------------------

Firmado: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_
\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Representante Gerencial Persona Responsable

**Comunicación con Responsables (P-CR)**

*\[Ver Módulo 8 en la Guía de Implementación del SIAA.\]*

*Propósito*

Para asegurar que las partes interesadas externas reciban la información
apropiada sobre las actividades de la compañía, la Corporación Smith ha
desarrollado una política para considerar y, donde sea apropiado,
responder a sus preguntas, comentarios o quejas.

*Procedimiento*

1.  El comité del SIAA identifica a las partes interesadas y sus
    inquietudes potenciales sobre el desempeño de la Corporación Smith
    utilizando el formato CR-01, partes interesadas y aspectos
    ambientales. Si el comité decide que una comunicación *proactiva*
    sobre los aspectos ambientales es necesaria con cualquier grupo, la
    decisión se registra en la forma CR-01 y se designa la
    responsabilidad.

2.  Cuando se recibe cualquier forma de comunicación de una Parte
    Interesada referente al desempeño ó administración ambiental de la
    Corporación Smith, esa comunicación inmediatamente es enviada al
    representante gerencial del SIAA.

3.  El representante gerencial del SIAA considera la naturaleza de las
    comunicaciones y toma una decisión sobre si responder ó no y, en su
    caso, cómo responder a ella basada en la guía que se encuentra abajo
    y en las guías más específicas CR-01. El representante gerencial del
    SIAA es responsable de mantener los archivos de cada comunicación y
    responder utilizando el formato CR-02, Registro de Comunicación con
    Partes Interesadas. Si se requieren acciones internas para llevar
    acabo la comunicación, esto se anota en la CR-02 y se inicia una
    Forma de Acción Correctiva (TAC-01),

> *Guía para comunicaciones con responsables sobre aspectos
> ambientales:* La política ambiental de la Corporación Smith esta a
> disposición de todos las partes interesadas a solicitud. La
> Corporación Smith hará su mejor esfuerzo, para responder adecuadamente
> toda comunicación de buena fe sobre aspectos ambientales, incluyendo
> quejas, comentarios y solicitudes de información. Sin embargo, la
> Corporación Smith puede escoger no responder en todos los casos,
> particularmente si la solicitud es hecha de mala fe o si requiere
> información sensible.

*Frecuencia*

De acuerdo a comunicación ambiental.

*Registros*

El representante gerencial mantiene archivos de comunicación ambiental
con las partes interesadas y las respuestas de la Corporación Smith y se
mantiene una bitácora utilizando el formato CR-02. Una versión
actualizada el CR-01, Responsables y Aspectos Ambientales, se mantiene
junto con este manual.

**CR-01: Partes Interesadas y Aspectos Ambientales**

  --------------- --------------------- -------------------- ---------------
  **Parte         **Inquietud Ambiental **Plan de            **Persona
  Interesada**    Potencial**           Comunicación         Responsable**
                                        Proactiva (si se     
                                        desea)**             

                                                             

                                                             

                                                             

                                                             

                                                             
  --------------- --------------------- -------------------- ---------------

Persona a Contactar: Fecha de terminación:

**CR-02: Registros De Comunicación Con Partes Interesadas**

  ---------------------------------- ------------------------------------
  Fecha de recepción de la           
  comunicación                       

  Tipo de comunicación:              

  Forma recibida:                    

  Domicilio / número de teléfono /   
  email:                             

  Contenido de la comunicación       
  (adjuntar una copia si es          
  posible):                          

  Responderá la Corporación Smith?   SI NO

  Fecha de respuesta:                

  Persona que responde:              

  Naturaleza de la respuesta         
  (adjuntar una copia si es posible) 

  ¿Son necesarias acciones internas? 
  (En caso de contestar sí, llenar   
  la forma de acción correctiva)     
  ---------------------------------- ------------------------------------

Persona a contactar: Fecha de terminación

**Revisión Gerencial (P-RG)**

*\[Ver Módulo 9 en la Guía de Implementación del SIAA.\]*

*Propósito*

Para asegurar la efectividad del SIAA y su mejora continua, la alta
gerencia de la Corporación Smith periódicamente revisa elementos
importantes y resultados del SIAA.

*Procedimiento*

1.  En preparación para una revisión gerencial, el representante
    gerencial recolecta la siguiente información y la hace disponible a
    la alta gerencia de la planta, incluyendo el dueño y presidente de
    la Corporación Smith y al gerente de planta.

    -   Política ambiental

    -   Una lista de los miembros del comité del SIAA y otros
        responsables de las partes principales del SIAA (RESP-01)

    -   Lista de aspectos ambientales significativos y criterios
        significativos (AAS-01)

    -   Un estatus de conformidad de la planta y de cualquier reglamento
        potencial a cercano a implementarse que requiera una estrategia
        por avanzado.

    -   Lista de objetivos y metas ambientales (OMP-01 y OMP-02)

    -   Resultados de desempeño ambiental (del monitoreo y mediciones de
        los indicadores del AAS e indicadores de avance de objetivos y
        metas).

    -   Puntos principales describiendo otros logros del SIAA (por
        ejemplo, número de personal entrenado, etc.)

    -   Resultados de la última evaluación interna del SIAA (EI-02,
        evaluación de cumplimiento (VC-01) y acciones correctivas
        tomadas.

    -   Descripción y documentación de retroalimentación de partes
        interesadas (si se recibió)

    -   Análisis de costos y beneficios del SIAA (cuantificable donde
        sea posible)

2.  La alta gerencia se reúne para revisar y discutir la información
    presentada. El representante gerencial y coordinador del SIAA
    también estarán presentes. Dependiendo de su revisión, la alta
    gerencia puede dirigir cambios específicos y/o significativos en la
    escala y dirección del SIAA para poder mejorar su efectividad y
    valor al negocio. Las conclusiones y directrices que resultan de la
    revisión de la gerencia se registrarán utilizando la forma RG-01 y
    quedan en custodia del coordinador del SIAA.

*Frecuencia*

Trimestralmente

*Registros*

Los resultados de la revisión gerencial se registran utilizando el
formato RG-01. El coordinador del SIAA mantiene los registros.

**RG-01 Registro de Revisión Gerencial**

  --------------------------------- -------------------------------------
  Fecha de Reunión de Revisión      

  Asistentes a la Reunión           

  Nombre                            Puesto

                                    

                                    

                                    

                                    

                                    

  Conclusiones                      

  Acciones planeadas                Persona(s) Responsables

                                    

                                    

                                    

                                    

                                    
  --------------------------------- -------------------------------------

Firmas: \_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_
\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_\_

Representante Gerencial Gerente de Planta