Қаржы мониторингі субъектісінің сұрау салуы бойынша клиенттердің (олардың өкілдерінің) бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтерді ұсыну қағидаларын бекіту туралы (2022 - 26 қыркүйек; https://adilet.zan.kz/kaz/docs/V2200029882)

Қазақстан Республикасы "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Заңының 5-бабыныңсәйкес БҰЙЫРАМЫН:Осы бұйрықтың қосымшасына сәйкес қаржы мониторингі субъектісінің сұрау салуы бойынша клиенттердің (олардың өкілдерінің) бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтерді ұсынубекітілсін.Қазақстан Республикасының Қаржылық мониторинг агенттігінің (бұдан әрі – Агенттік) Қаржы мониторингі субъектілерімен жұмыс департаменті заңнамада белгіленген тәртіппен:1) осы бұйрықтың Қазақстан Республикасы Әділет министрлігінде мемлекеттік тіркелуін қамтамасыз етсін;2) осы бұйрықты Агенттіктің интернет-ресурсында орналастыру.Осы бұйрық алғашқы ресми жарияланған күнінен кейін күнтізбелік он күн өткен соң қолданысқа енгізіледі.Қазақстан РеспубликасыныңҚаржылық мониторингагенттігінің төрағасыЖ.
Элиманов"КЕЛІСІЛДІ"Қазақстан РеспубликасыныңҚаржы нарығын реттеужәне дамыту агенттігі"КЕЛІСІЛДІ"Қазақстан РеспубликасыныңҰлттық БанкіҚазақстан РеспубликасыныңҚаржылық мониторингагенттігінің төрағасы2022 жылғы 26 қыркүйектегі№ 35 бұйрығыменбекітілгенҚаржы мониторингі субъектісінің сұрау салуы бойынша клиенттердің (олардың өкілдерінің) бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтерді ұсыну қағидаларыОсы қаржы мониторингі субъектісінің сұрау салуы бойынша клиенттердің (олардың өкілдерінің) бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтерді ұсыну(бұдан әрі – Қағидалар) Қазақстан Республикасы "Қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға) және терроризмді қаржыландыруға қарсы іс-қимыл туралы" Заңының (бұдан әрі – КЖ/ТҚҚ туралы Заң) 3-бабы 1-тармағының,,,,,жәнекөрсетілген қаржы мониторингі субъектілерімен клиенттердің бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтерін алу мақсатында әзірленді.1 тарау. Негізгі ұғымдар1.

Қағидаларда қолданылатын ұғымдар КЖ / ТҚҚ туралы заңда көрсетілген мағынада пайдаланылады:1) бенефициарлық меншік иесі – бұл:заңды тұлғаның немесе заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылымның жарғылық капиталына қатысу үлестерінің не орналастырылған акцияларының (артықшылықты және қоғам сатып алған акциялары шегеріле отырып) жиырма бес пайызынан астамы тікелей немесе жанама түрде тиесілі;заңды тұлғаны немесе заңды тұлға құрмайтын шетелдік құрылымды өзгеше түрде бақылауды жүзеге асыратын;оның мүддесінде заңды тұлға немесе заңды тұлғаны құрмайтын шетелдік құрылым ақшамен және (немесе) өзге де мүлікпен операциялар жасайтын жеке тұлға;2) Клиент – қаржы мониторингі субъектісінің көрсетілетін қызметтерін алатын жеке, заңды тұлға немесе заңды тұлға құрмаған шетелдік құрылым;3) уәкілетті орган – КЖ/ТҚҚ туралысәйкес қаржы мониторингін жүзеге асыратын және қылмыстық жолмен алынған кірістерді заңдастыруға (жылыстатуға), терроризмді қаржыландыруға, жаппай қырып-жою қаруын таратуды қаржыландыруға қарсы іс-қимыл жөніндегі өзге де шараларды қабылдайтын мемлекеттік орган.2 тарау. Қаржы мониторингі субъектісінің сұрау салуы бойынша клиенттердің (олардың өкілдерінің) бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтерді ұсыну тәртібі2.

Қаржы мониторингі субъектісінің өз клиенттерін (олардың өкілдерін) және бенефициарлық меншік иелерін тиісінше тексеруі КЖ/ТҚҚ туралы Заңның 5-бабыныңкөрсетілген шараларды жүзеге асыруды қамтиды.Қаржы мониторингі субъектісі клиенттен (оның өкілінен) бенефициарлық меншік иесін анықтау үшін қажетті немесе жеткілікті мәліметтер мен құжаттарды ұсынуды, сондай-ақ салықтық резиденттігі, қызмет түрі мен қызметі және жасалатын операцияларды қаржыландыру көзі туралы мәліметтерді ұсынуды талап етуге құқылы.Қаржы мониторингі субъектісі клиенттің бенефициарлық меншік иелерін анықтау мақсатында клиенттен (оның өкілінен) осы Қағидаларға қоса беріліп отырған Қаржылық мониторинг субъектісі клиентінің бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтер нысанына сәйкес бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтерді сұратады.Клиенттер (олардың өкілдері) қаржы мониторингі субъектілеріне КЖ/ТҚҚ туралыкөзделген міндеттерді орындауы үшін қажетті бенефициарлық меншік иелері туралы анық, жеткілікті және өзекті мәліметтерді ұсынуға міндетті.Қаржы мониторингі субъектілері клиенттің бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтерді клиентпен іскерлік қатынастар тоқтатылған күннен бастап кемінде бес жыл сақтауға тиіс.Қаржы мониторингі субъектілері "Қаржы мониторингі субъектілерінің қаржы мониторингіне жататын операциялар туралы мәліметтер мен ақпаратты беру қағидаларын және күдікті операцияны айқындау белгілерін бекіту туралы" Қазақстан Республикасы Қаржы мониторингі агенттігі Төрағасының 2022 жылғы 24 ақпандағы № 13сәйкес уәкілетті органның сұрау салуы бойынша клиенттердің бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтерді ұсынады. (Нормативтік құқықтық актілерді мемлекеттік тіркеу тізілімінде № 26924 болып тіркелген)Қаржы мониторингісубъектісінің сұрау салуыбойынша клиенттердің(олардың өкілдерінің)бенефициарлық меншік иелерітуралы мәліметтердіұсыну қағидаларынақосымшаҚаржылық мониторинг субъектісі клиентінің бенефициарлық меншік иелері туралы мәліметтер нысаныНысанды толтыру күні_____Қаржы мониторингі субъектісінің клиенті бойынша жалпы деректер1.Бизнес-сәйкестендіру нөмірі (БСН)/жеке сәйкестендіру нөмірі (ЖСН)Тіркеу мемлекетінде уәкілетті орган берген сәйкестендіру нөмірі немесе тіркеу нөмірі (коды) (заңды тұлғаға Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес БСН берілмеген жағдайда)Клиенттің атауыБенефициарлық меншік иесінің қаржы мониторингі субъектісінің клиентіне бақылауды жүзеге асыру тәртібі *Жарғылық капиталға қатысу үлесінің 25%-дан астамы/орналастырылған және дауыс беретін акциялардың 25%-дан астамын иеленуИәЖоқтүсініктеме (бар болса)Клиентті бақылауды жүзеге асыруИәЖоқтүсініктеме (бар болса)Мүдделерінде ақшамен және (немесе) өзге мүлікпен операциялар жасалатын тұлғаИәЖоқтүсініктеме (бар болса)Қаржы мониторингі субъектісі клиентінің бенефициарлық меншік иесінің деректері*Тегі6.Аты7.Әкесінің аты (бар болса)Туған күні9.Резиденттік елі**Жеке сәйкестендіру нөмірі (ЖСН)Тіркеу еліндегі сәйкестендіру нөмірі (Қазақстан Республикасының заңнамасына сәйкес жеке тұлғаға ЖСН берілмеген жағдайда)Жеке басты куәландыратын құжаттың нөмірі13.Қашан және кім берді14.Өзге ақпарат (бар болса)ЖүктеуЕскерту:* Егер бенефициарлық меншік иелері біреуден артық болған жағдайда толтыру үшін осы бөлім төменде қайталануы мүмкін;** "Кедендік құжаттарды толтыру үшін пайдаланылатын жіктеуіштер туралы" Кеден одағы комиссиясының 2010 жылғы 20 қыркүйектегі № 378 шешімімен бекітілген әлем елдерінің жіктеуішіне сәйкес резиденттігі көрсетіледі.