日期: 2025-12-06
事件: 违规处罚（违规处罚）
违规类型：涉嫌违反证券法律法规，未依法履行其他职责，处罚对象(关系)：吴小波(董事长)等3个相关方，处理人：中国证券监督管理委员会甘肃监管局，处分类型：责令改正
违规类型：涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责，处罚对象(关系)：吴小波(董事长)，处理人：中国证券监督管理委员会甘肃监管局，处分类型：责令改正，处分措施：对你公司及叶茂、吴小波采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
违规类型：涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责，处罚对象(关系)：叶茂(时任高管)，处理人：中国证券监督管理委员会甘肃监管局，处分类型：责令改正，处分措施：对你公司及叶茂、吴小波采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。
违规类型：涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责，处罚对象(关系)：兰州丽尚国潮实业集团股份有限公司(公司本身)，处理人：中国证券监督管理委员会甘肃监管局，处分类型：责令改正，处分措施：对你公司及叶茂、吴小波采取责令改正的行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。