日期: 2025-01-09
代码: 601555.SS
事件: 违规处罚（违规处罚）
违规类型：信息披露虚假或严重误导性陈述，涉嫌违反证券法律法规，未依法履行其他职责，处罚对象(关系)：张琦(公司其它关联方)等5个相关方，处理人：中国证券监督管理委员会，处分类型：公开处罚，给予警告，责令改正，合计处罚金额：733.6万元
违规类型：信息披露虚假或严重误导性陈述,涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责，处罚对象(关系)：蒋序全(公司其它关联方)，处理人：中国证券监督管理委员会，处分类型：公开处罚,给予警告，处分措施：1.对东吴证券股份有限公司责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得4,716,981.13元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入2,068,000元,并处以4,136,000元罚款;2.对张琦给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;3.对王新给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;4.对蒋序全给予警告,并处以20万元罚款;5.对李佳佳给予警告,并处以10万元罚款。
违规类型：信息披露虚假或严重误导性陈述,涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责，处罚对象(关系)：王新(公司其它关联方)，处理人：中国证券监督管理委员会，处分类型：公开处罚,给予警告，处分措施：1.对东吴证券股份有限公司责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得4,716,981.13元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入2,068,000元,并处以4,136,000元罚款;2.对张琦给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;3.对王新给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;4.对蒋序全给予警告,并处以20万元罚款;5.对李佳佳给予警告,并处以10万元罚款。
违规类型：信息披露虚假或严重误导性陈述,涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责，处罚对象(关系)：李佳佳(公司其它关联方)，处理人：中国证券监督管理委员会，处分类型：公开处罚,给予警告，处分措施：1.对东吴证券股份有限公司责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得4,716,981.13元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入2,068,000元,并处以4,136,000元罚款;2.对张琦给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;3.对王新给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;4.对蒋序全给予警告,并处以20万元罚款;5.对李佳佳给予警告,并处以10万元罚款。
违规类型：信息披露虚假或严重误导性陈述,涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责，处罚对象(关系)：张琦(公司其它关联方)，处理人：中国证券监督管理委员会，处分类型：公开处罚,给予警告，处分措施：1.对东吴证券股份有限公司责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得4,716,981.13元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入2,068,000元,并处以4,136,000元罚款;2.对张琦给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;3.对王新给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;4.对蒋序全给予警告,并处以20万元罚款;5.对李佳佳给予警告,并处以10万元罚款。
违规类型：信息披露虚假或严重误导性陈述,涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责，处罚对象(关系)：东吴证券股份有限公司(公司本身)，处理人：中国证券监督管理委员会，处分类型：公开处罚,给予警告,责令改正，处分措施：1.对东吴证券股份有限公司责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入943,396.23元,并处以100万元罚款,没收承销业务违法所得4,716,981.13元,并处以50万元罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入2,068,000元,并处以4,136,000元罚款;2.对张琦给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;3.对王新给予警告,并对保荐执业行为和承销执业行为分别处以50万元、20万元罚款;4.对蒋序全给予警告,并处以20万元罚款;5.对李佳佳给予警告,并处以10万元罚款。