日期: 2026-03-13
代码: 601162.SS
事件: 违规处罚（违规处罚）
违规类型：未及时披露公司重大事件，业绩预测结果不准确或不及时，涉嫌违反证券法律法规，未依法履行其他职责，关联交易未披露，处罚对象(关系)：许欣(时任高管)等6个相关方，处理人：上海证券交易所，处分类型：公开谴责，认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
违规类型：未及时披露公司重大事件,业绩预测结果不准确或不及时,涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责,关联交易未披露，处罚对象(关系)：许欣(时任高管)，处理人：上海证券交易所，处分类型：公开谴责,认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员，处分措施：对天风证券股份有限公司及时任董事长余磊,时任董事、总裁王琳晶,时任副总裁、常务副总裁翟晨曦,时任常务副总裁冯琳,时任副总裁、财务总监许欣予以公开谴责;公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任主体将依规另行处理。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和湖北省地方金融管理局,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
违规类型：未及时披露公司重大事件,业绩预测结果不准确或不及时,涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责,关联交易未披露，处罚对象(关系)：天风证券股份有限公司(公司本身)，处理人：上海证券交易所，处分类型：公开谴责，处分措施：对天风证券股份有限公司及时任董事长余磊,时任董事、总裁王琳晶,时任副总裁、常务副总裁翟晨曦,时任常务副总裁冯琳,时任副总裁、财务总监许欣予以公开谴责;公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任主体将依规另行处理。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和湖北省地方金融管理局,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
违规类型：未及时披露公司重大事件,业绩预测结果不准确或不及时,涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责,关联交易未披露，处罚对象(关系)：王琳晶(时任高管)，处理人：上海证券交易所，处分类型：公开谴责，处分措施：对天风证券股份有限公司及时任董事长余磊,时任董事、总裁王琳晶,时任副总裁、常务副总裁翟晨曦,时任常务副总裁冯琳,时任副总裁、财务总监许欣予以公开谴责;公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任主体将依规另行处理。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和湖北省地方金融管理局,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
违规类型：未及时披露公司重大事件,业绩预测结果不准确或不及时,涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责,关联交易未披露，处罚对象(关系)：冯琳(时任高管)，处理人：上海证券交易所，处分类型：公开谴责，处分措施：对天风证券股份有限公司及时任董事长余磊,时任董事、总裁王琳晶,时任副总裁、常务副总裁翟晨曦,时任常务副总裁冯琳,时任副总裁、财务总监许欣予以公开谴责;公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任主体将依规另行处理。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和湖北省地方金融管理局,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
违规类型：未及时披露公司重大事件,业绩预测结果不准确或不及时,涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责,关联交易未披露，处罚对象(关系)：余磊(时任高管)，处理人：上海证券交易所，处分类型：公开谴责,认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员，处分措施：对天风证券股份有限公司及时任董事长余磊,时任董事、总裁王琳晶,时任副总裁、常务副总裁翟晨曦,时任常务副总裁冯琳,时任副总裁、财务总监许欣予以公开谴责;公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任主体将依规另行处理。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和湖北省地方金融管理局,并记入证券期货市场诚信档案数据库。
违规类型：未及时披露公司重大事件,业绩预测结果不准确或不及时,涉嫌违反证券法律法规,未依法履行其他职责,关联交易未披露，处罚对象(关系)：翟晨曦(时任高管)，处理人：上海证券交易所，处分类型：公开谴责，处分措施：对天风证券股份有限公司及时任董事长余磊,时任董事、总裁王琳晶,时任副总裁、常务副总裁翟晨曦,时任常务副总裁冯琳,时任副总裁、财务总监许欣予以公开谴责;公开认定余磊、许欣终身不适合担任证券发行人董事、监事、高级管理人员。对其他有关责任主体将依规另行处理。对于上述纪律处分,本所将通报中国证监会和湖北省地方金融管理局,并记入证券期货市场诚信档案数据库。