أبوظبي «الخليج»: وافق مجلس إدارة هيئة الأوراق المالية والسلع على تمديد فترة توفيق الأوضاع الخاصة بشركات الوساطة وفقاً لأحكام نظام الوساطة الجديد، كما أجرى تعديلات على بعض أحكام النظام الخاص بالحفظ الأمين للأوراق المالية. كان مجلس إدارة الهيئة عقد اجتماعه الثامن (من الدورة الخامسة للمجلس) في أبوظبي برئاسة المهندس سلطان بن سعيد المنصوري، وزير الاقتصاد، رئيس مجلس الإدارة. ضم الاجتماع كلاً من محمد بن علي بن زايد الفلاسي، نائب رئيس المجلس، وحميد علي بن بطي المهيري وعبد الله خليفة أحمد السويدي وهلال خلفان بن ظاهر المهيري واليازية علي صالح الكويتي، والدكتور عبيد سيف الزعابي الرئيس التنفيذي لهيئة الأوراق المالية والسلع بالإنابة، ومريم السويدي نائب الرئيس التنفيذي لشؤون الترخيص والرقابة والتنفيذ (مقرر المجلس). وناقش المجلس خلال الاجتماع عدداً من الموضوعات والقضايا المهمة ذات الصلة بقطاع الأوراق المالية، ومن أبرزها: تمديد فترة توفيق الأوضاع الخاصة بشركات الوساطة نظراً لأن المادة (33/‏‏2) من قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (27) لسنة 2014 بشأن «نظام الوساطة في الأوراق المالية» الجديد، ألزمت شركات الوساطة القائمة بتوفيق أوضاعها وفقاً لأحكام هذا النظام خلال مدة (6) أشهر من تاريخ سريانه تم تمديدها إلى نهاية شهر مارس/‏‏آذار 2016- بمقتضى القرار الصادر عن المجلس في الاجتماع المنعقد في يناير/‏‏كانون الثاني العام الماضي- على أن يتم تقييم الوضع في حينه، وفي ضوء تقدم عدد من شركات الوساطة بطلبات للهيئة تلتمس من خلالها تمديد فترة توفيق الأوضاع المحددة في النظام المذكور، للحصول على الوقت الكافي لترتيب أوضاعها الداخلية وتسوية معاملاتها المصرفية بما يتوافق مع النظام الجديد.ورغبة من مجلس إدارة الهيئة في التجاوب مع طروحات شركات الوساطة ودعمها من أجل القيام بدورها على أفضل نحو ممكن، وافق مجلس الإدارة على تمديد فترة توفيق أوضاع الشركات إلى ما بعد مرور ثلاثة أشهر من ترخيص أول عضو تقاص ومباشرته لعمله، مع السماح لشركات الوساطة التي وفّقت أوضاعها بالرجوع إلى وضعها السابق في ما يتعلق بالضمان البنكي فقط، لحين انتهاء فترة توفيق الأوضاع.وتأتي موافقة مجلس إدارة الهيئة على التمديد حرصاً من الهيئة على مصالح عملاء هذه شركات الوساطة، وعدم الإضرار بحقوقهم، وحفاظاً على استقرار حجم التداولات في الأسواق المالية. تعديل نظام الحفظ الأمين انطلاقاً من حرص الهيئة على تطوير التشريعات التي تنظم عمل الأسواق المالية في الدولة وفي إطار سعيها لتطوير الخدمات المالية بما يتوافق وأفضل الممارسات وجذب الاستثمارات الأجنبية للأسواق المالية في الدولة، وبالنظر إلى أن قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (29/‏‏ر) لسنة 2009 بشأن تنظيم نشاط الحفظ الأمين للأوراق المالية يشترط على الحافظ الأمين القيام بإجراءات أعرف عميلك (KYC)، واتخاذ تدابير العناية الواجبة (CDD) منفرداً، قامت الهيئة بإجراء تعديل على القرار المذكور يسمح بموجبه للحافظ الأمين بالتعاقد مع جهات خارج الدولة للاعتماد على إجراءاتها في ما يتعلق بأعرف عميلك، وتدابير العناية الواجبة بالنسبة للمستثمرين الأجانب وفقاً للضوابط التي تصدرها الهيئة في هذا الشأن. وقد تم كذلك تعديل أنواع ومواعيد تقديم التقارير الدورية التي يلتزم الحافظ الأمين بتزويدها للهيئة، الأمر الذي يعزز من دورها الإشرافي والرقابي على نشاط الحفظ الأمين داخل الدولة.وتفصيلاً، أقر مجلس إدارة الهيئة إجراء عدد من التعديلات على المادة (7) من قرار مجلس إدارة الهيئة رقم (29/‏‏ر) لسنة 2009 بشأن تنظيم نشاط الحفظ الأمين للأوراق المالية التي تتعلق بالتزامات الحافظ الأمين بحيث يلتزم بتوقيع اتفاقية الحفظ الأمين للأوراق المالية مع كل عميل على حدة، متضمنة بيانات العميل كافة، ومرفق بها ما يثبت شخصيته وصفته وأهليته للتعاقد، واستثناءً من ذلك يجوز للحافظ الأمين إبرام اتفاقية مع طرف ثالث بشأن عملائه وفقاً للضوابط الصادرة عن الهيئة.كما يلتزم الحافظ الأمين بتزويد الهيئة بتقرير سنوي للرقابة الداخلية (compliance report) خلال (90) يوماً من انتهاء السنة المالية وفقاً للنموذج المعد من قبل الهيئة، يوضح مدى الالتزام، ويؤكد فعالية نظام الرقابة الداخلية لديه. وفي حالة ما إذا اتخذ الحافظ الأمين الشكل القانوني الوارد في المادة (3/‏‏أولاً/‏‏1-أ) فإنه يلتزم كذلك بتزويد الهيئة بتقارير مالية ربع سنوية، مراجعة من مدقق حسابات الشركة الخارجي خلال (45) يوماً من انتهاء الفترة الربعية وموقعة من رئيس مجلس الإدارة أو من الشخص المفوض بالتوقيع نيابة عنه. ويلتزم كذلك بتقرير مالي سنوي، مدقق من مدقق حسابات الشركة الخارجي خلال (90) يوماً من انتهاء السنة المالية، وموقّع من مجلس الإدارة أو من الشخص المفوض بالتوقيع نيابة عنه. أما في حالة ما إذا اتخذ الحافظ الأمين الشكل القانوني الوارد في المادة (3/‏‏أولاً/‏‏1-ب) فإنه يلتزم بتزويد الهيئة بتقارير ربع سنوية خلال (45) يوماً من انتهاء الفترة الربعية موقعة من المدير المسؤول عن النشاط، وفقاً للنماذج المعدة من قبل الهيئة، إضافة إلى تقرير سنوي خلال (90) يوماً من انتهاء السنة المالية موقع من المدير المسؤول عن النشاط، وفقاً للنموذج المعد من قبل الهيئة.كما تضمن التعديل على البند 14 القيام بإخطار الهيئة فوراً في حال وجود أي عجز يؤثر في سلامة مركزه المالي أو أي أحداث جوهرية أخرى.وتستهدف هذه التعديلات فضلاً عن تعزيز دور الهيئة الإشرافي والرقابي على نشاط الحفظ الأمين داخل الدولة، مواكبة أفضل الممارسات العالمية المطبقة حالياً، علماً بأنه تم الاستناد إلى توصيات مجموعة العمل المالي (الفاتف) ومبادئ «الأيوسكو» في هذا الشأن.
أبوظبي « الخليج » وافق مجلس إدارة هيئة الأوراق المالية والسلع تمديد فترة توفيق الأوضاع الخاصة بشركات الوساطة وفقا لأحكام نظام الوساطة الجديد، أجرى تعديلات أحكام النظام الخاص بالحفظ الأمين للأوراق المالية مجلس إدارة الهيئة عقد اجتماعه الثامن الدورة الخامسة للمجلس أبوظبي برئاسة المهندس سلطان بن سعيد المنصوري، وزير الاقتصاد، رئيس مجلس الإدارة ضم الاجتماع محمد بن علي بن زايد الفلاسي، نائب رئيس المجلس، وحميد علي بن بطي المهيري وعبد الله خليفة أحمد السويدي وهلال خلفان بن ظاهر المهيري واليازية علي صالح الكويتي، والدكتور عبيد سيف الزعابي الرئيس التنفيذي لهيئة الأوراق المالية والسلع بالإنابة، ومريم السويدي نائب الرئيس التنفيذي لشؤون الترخيص والرقابة والتنفيذ مقرر المجلس وناقش المجلس خلال الاجتماع عددا الموضوعات والقضايا المهمة الصلة بقطاع الأوراق المالية، أبرزها تمديد فترة توفيق الأوضاع الخاصة بشركات الوساطة نظرا لأن المادة 33‏‏2 قرار مجلس إدارة الهيئة رقم 27 لسنة 2014 بشأن « نظام الوساطة الأوراق المالية » الجديد، ألزمت شركات الوساطة القائمة بتوفيق أوضاعها وفقا لأحكام النظام خلال مدة 6 أشهر تاريخ سريانه تم تمديدها نهاية شهر مارس‏‏آذار 2016 بمقتضى القرار الصادر المجلس الاجتماع المنعقد يناير‏‏كانون الثاني العام الماضي يتم تقييم الوضع حينه، وفي ضوء تقدم عدد شركات الوساطة بطلبات للهيئة تلتمس خلالها تمديد فترة توفيق الأوضاع المحددة النظام المذكور، للحصول الوقت الكافي لترتيب أوضاعها الداخلية وتسوية معاملاتها المصرفية يتوافق النظام الجديدورغبة مجلس إدارة الهيئة التجاوب طروحات شركات الوساطة ودعمها القيام بدورها أفضل ممكن، وافق مجلس الإدارة تمديد فترة توفيق أوضاع الشركات مرور أشهر ترخيص عضو تقاص ومباشرته لعمله، السماح لشركات الوساطة وفقت أوضاعها بالرجوع وضعها السابق يتعلق بالضمان البنكي فقط، لحين انتهاء فترة توفيق الأوضاعوتأتي موافقة مجلس إدارة الهيئة التمديد حرصا الهيئة مصالح عملاء شركات الوساطة، وعدم الإضرار بحقوقهم، وحفاظا استقرار حجم التداولات الأسواق المالية تعديل نظام الحفظ الأمين انطلاقا حرص الهيئة تطوير التشريعات تنظم عمل الأسواق المالية الدولة وفي إطار سعيها لتطوير الخدمات المالية يتوافق وأفضل الممارسات وجذب الاستثمارات الأجنبية للأسواق المالية الدولة، وبالنظر قرار مجلس إدارة الهيئة رقم 29‏‏ر لسنة 2009 بشأن تنظيم نشاط الحفظ الأمين للأوراق المالية يشترط الحافظ الأمين القيام بإجراءات أعرف عميلك KYC، واتخاذ تدابير العناية الواجبة CDD منفردا، قامت الهيئة بإجراء تعديل القرار المذكور يسمح بموجبه للحافظ الأمين بالتعاقد جهات خارج الدولة للاعتماد إجراءاتها يتعلق بأعرف عميلك، وتدابير العناية الواجبة بالنسبة للمستثمرين الأجانب وفقا للضوابط تصدرها الهيئة الشأن وقد تم تعديل أنواع ومواعيد تقديم التقارير الدورية يلتزم الحافظ الأمين بتزويدها للهيئة، الأمر يعزز دورها الإشرافي والرقابي نشاط الحفظ الأمين داخل الدولةوتفصيلا، أقر مجلس إدارة الهيئة إجراء عدد التعديلات المادة 7 قرار مجلس إدارة الهيئة رقم 29‏‏ر لسنة 2009 بشأن تنظيم نشاط الحفظ الأمين للأوراق المالية تتعلق بالتزامات الحافظ الأمين بحيث يلتزم بتوقيع اتفاقية الحفظ الأمين للأوراق المالية عميل حدة، متضمنة بيانات العميل كافة، ومرفق يثبت شخصيته وصفته وأهليته للتعاقد، واستثناء يجوز للحافظ الأمين إبرام اتفاقية طرف بشأن عملائه وفقا للضوابط الصادرة الهيئةكما يلتزم الحافظ الأمين بتزويد الهيئة بتقرير سنوي للرقابة الداخلية compliance report خلال 90 يوما انتهاء السنة المالية وفقا للنموذج المعد الهيئة، يوضح مدى الالتزام، ويؤكد فعالية نظام الرقابة الداخلية لديه وفي حالة الحافظ الأمين الشكل القانوني الوارد المادة 3‏‏أولا‏‏1أ فإنه يلتزم بتزويد الهيئة بتقارير مالية ربع سنوية، مراجعة مدقق حسابات الشركة الخارجي خلال 45 يوما انتهاء الفترة الربعية وموقعة رئيس مجلس الإدارة الشخص المفوض بالتوقيع نيابة عنه ويلتزم بتقرير مالي سنوي، مدقق مدقق حسابات الشركة الخارجي خلال 90 يوما انتهاء السنة المالية، وموقع مجلس الإدارة الشخص المفوض بالتوقيع نيابة عنه حالة الحافظ الأمين الشكل القانوني الوارد المادة 3‏‏أولا‏‏1ب فإنه يلتزم بتزويد الهيئة بتقارير ربع سنوية خلال 45 يوما انتهاء الفترة الربعية موقعة المدير المسؤول النشاط، وفقا للنماذج المعدة الهيئة، إضافة تقرير سنوي خلال 90 يوما انتهاء السنة المالية موقع المدير المسؤول النشاط، وفقا للنموذج المعد الهيئةكما تضمن التعديل البند 14 القيام بإخطار الهيئة فورا حال وجود عجز يؤثر سلامة مركزه المالي أحداث جوهرية أخرىوتستهدف التعديلات تعزيز دور الهيئة الإشرافي والرقابي نشاط الحفظ الأمين داخل الدولة، مواكبة أفضل الممارسات العالمية المطبقة حاليا، علما بأنه تم الاستناد توصيات مجموعة العمل المالي الفاتف ومبادئ « الأيوسكو » الشأن
أبوظبي  الخليج   وافق مجلس إدارة هيئة الأوراق المالية والسلع على تمديد فترة توفيق الأوضاع الخاصة بشركات الوساطة وفقا  لأحكام نظام الوساطة الجديد  كما أجرى تعديلات على بعض أحكام النظام الخاص بالحفظ الأمين للأوراق المالية  كان مجلس إدارة الهيئة عقد اجتماعه الثامن  من الدورة الخامسة للمجلس  في أبوظبي برئاسة المهندس سلطان بن سعيد المنصوري  وزير الاقتصاد  رئيس مجلس الإدارة  ضم الاجتماع كلا  من محمد بن علي بن زايد الفلاسي  نائب رئيس المجلس  وحميد علي بن بطي المهيري وعبد الله خليفة أحمد السويدي وهلال خلفان بن ظاهر المهيري واليازية علي صالح الكويتي  والدكتور عبيد سيف الزعابي الرئيس التنفيذي لهيئة الأوراق المالية والسلع بالإنابة  ومريم السويدي نائب الرئيس التنفيذي لشؤون الترخيص والرقابة والتنفيذ  مقرر المجلس   وناقش المجلس خلال الاجتماع عددا  من الموضوعات والقضايا المهمة ذات الصلة بقطاع الأوراق المالية  ومن أبرزها  تمديد فترة توفيق الأوضاع الخاصة بشركات الوساطة نظرا  لأن المادة  33   2  من قرار مجلس إدارة الهيئة رقم  27  لسنة 2014 بشأن  نظام الوساطة في الأوراق المالية  الجديد  ألزمت شركات الوساطة القائمة بتوفيق أوضاعها وفقا  لأحكام هذا النظام خلال مدة  6  أشهر من تاريخ سريانه تم تمديدها إلى نهاية شهر مارس   آذار 2016  بمقتضى القرار الصادر عن المجلس في الاجتماع المنعقد في يناير   كانون الثاني العام الماضي  على أن يتم تقييم الوضع في حينه  وفي ضوء تقدم عدد من شركات الوساطة بطلبات للهيئة تلتمس من خلالها تمديد فترة توفيق الأوضاع المحددة في النظام المذكور  للحصول على الوقت الكافي لترتيب أوضاعها الداخلية وتسوية معاملاتها المصرفية بما يتوافق مع النظام الجديد ورغبة من مجلس إدارة الهيئة في التجاوب مع طروحات شركات الوساطة ودعمها من أجل القيام بدورها على أفضل نحو ممكن  وافق مجلس الإدارة على تمديد فترة توفيق أوضاع الشركات إلى ما بعد مرور ثلاثة أشهر من ترخيص أول عضو تقاص ومباشرته لعمله  مع السماح لشركات الوساطة التي وف قت أوضاعها بالرجوع إلى وضعها السابق في ما يتعلق بالضمان البنكي فقط  لحين انتهاء فترة توفيق الأوضاع وتأتي موافقة مجلس إدارة الهيئة على التمديد حرصا  من الهيئة على مصالح عملاء هذه شركات الوساطة  وعدم الإضرار بحقوقهم  وحفاظا  على استقرار حجم التداولات في الأسواق المالية  تعديل نظام الحفظ الأمين انطلاقا  من حرص الهيئة على تطوير التشريعات التي تنظم عمل الأسواق المالية في الدولة وفي إطار سعيها لتطوير الخدمات المالية بما يتوافق وأفضل الممارسات وجذب الاستثمارات الأجنبية للأسواق المالية في الدولة  وبالنظر إلى أن قرار مجلس إدارة الهيئة رقم  29   ر  لسنة 2009 بشأن تنظيم نشاط الحفظ الأمين للأوراق المالية يشترط على الحافظ الأمين القيام بإجراءات أعرف عميلك  KYC   واتخاذ تدابير العناية الواجبة  CDD  منفردا   قامت الهيئة بإجراء تعديل على القرار المذكور يسمح بموجبه للحافظ الأمين بالتعاقد مع جهات خارج الدولة للاعتماد على إجراءاتها في ما يتعلق بأعرف عميلك  وتدابير العناية الواجبة بالنسبة للمستثمرين الأجانب وفقا  للضوابط التي تصدرها الهيئة في هذا الشأن  وقد تم كذلك تعديل أنواع ومواعيد تقديم التقارير الدورية التي يلتزم الحافظ الأمين بتزويدها للهيئة  الأمر الذي يعزز من دورها الإشرافي والرقابي على نشاط الحفظ الأمين داخل الدولة وتفصيلا   أقر مجلس إدارة الهيئة إجراء عدد من التعديلات على المادة  7  من قرار مجلس إدارة الهيئة رقم  29   ر  لسنة 2009 بشأن تنظيم نشاط الحفظ الأمين للأوراق المالية التي تتعلق بالتزامات الحافظ الأمين بحيث يلتزم بتوقيع اتفاقية الحفظ الأمين للأوراق المالية مع كل عميل على حدة  متضمنة بيانات العميل كافة  ومرفق بها ما يثبت شخصيته وصفته وأهليته للتعاقد  واستثناء  من ذلك يجوز للحافظ الأمين إبرام اتفاقية مع طرف ثالث بشأن عملائه وفقا  للضوابط الصادرة عن الهيئة كما يلتزم الحافظ الأمين بتزويد الهيئة بتقرير سنوي للرقابة الداخلية  compliance report  خلال  90  يوما  من انتهاء السنة المالية وفقا  للنموذج المعد من قبل الهيئة  يوضح مدى الالتزام  ويؤكد فعالية نظام الرقابة الداخلية لديه  وفي حالة ما إذا اتخذ الحافظ الأمين الشكل القانوني الوارد في المادة  3   أولا    1 أ  فإنه يلتزم كذلك بتزويد الهيئة بتقارير مالية ربع سنوية  مراجعة من مدقق حسابات الشركة الخارجي خلال  45  يوما  من انتهاء الفترة الربعية وموقعة من رئيس مجلس الإدارة أو من الشخص المفوض بالتوقيع نيابة عنه  ويلتزم كذلك بتقرير مالي سنوي  مدقق من مدقق حسابات الشركة الخارجي خلال  90  يوما  من انتهاء السنة المالية  وموق ع من مجلس الإدارة أو من الشخص المفوض بالتوقيع نيابة عنه  أما في حالة ما إذا اتخذ الحافظ الأمين الشكل القانوني الوارد في المادة  3   أولا    1 ب  فإنه يلتزم بتزويد الهيئة بتقارير ربع سنوية خلال  45  يوما  من انتهاء الفترة الربعية موقعة من المدير المسؤول عن النشاط  وفقا  للنماذج المعدة من قبل الهيئة  إضافة إلى تقرير سنوي خلال  90  يوما  من انتهاء السنة المالية موقع من المدير المسؤول عن النشاط  وفقا  للنموذج المعد من قبل الهيئة كما تضمن التعديل على البند 14 القيام بإخطار الهيئة فورا  في حال وجود أي عجز يؤثر في سلامة مركزه المالي أو أي أحداث جوهرية أخرى وتستهدف هذه التعديلات فضلا  عن تعزيز دور الهيئة الإشرافي والرقابي على نشاط الحفظ الأمين داخل الدولة  مواكبة أفضل الممارسات العالمية المطبقة حاليا   علما  بأنه تم الاستناد إلى توصيات مجموعة العمل المالي  الفاتف  ومبادئ  الأيوسكو  في هذا الشأن 